深圳市财富趋势科技股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-006
深圳市财富趋势科技股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
深圳市财富趋势科技股份有限公司（下称“公司”）第五届董事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于2024年12月28日以电子邮件的方式通知各位董事、监事、高级管理人员。会议于2025年1月8日上午10:00在公司会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。
本次会议由公司董事会召集；应到董事7人，实到董事7人；会议由董事长黄山先生主持；公司高级管理人员列席了会议。会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过以下议案：
（一） 审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币140,000万元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。同时，董事会授权董事长（总经理）行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-001）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（二） 审议通过《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》
公司拟与关联方黄山签订房屋租赁合同，承租黄山位于武汉市关山一路光谷软件园D栋研发楼第二层208、210、212、214号房屋作为日常办公场所，租赁的房屋建筑面积共426.13平方米，租期自2025年1月1日起至2025年12月31日，该房屋每月每平方米（建筑面积）的租金为人民币85元（含税），每季度租金人民币108,663.00元，合同总金额434,652元。本次交易未构成重大资产重组。本次交易经公司第五届董事会第十六次会议审议通过后，无需提交公司股东大会审议。本议案已经独立董事专门会议进行审议通过。由于董事长黄山先生为关联方，黄山先生回避表决。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于签订房屋租赁合同暨关联交易的公告》（公告编号：2025-002）。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
（三） 审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的议案》
公司于2025年1月8日召开了第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的议案》，同意公司募投项目“通达信专业投资交易平台项目”结项并将前述项目节余的募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目。保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见，本事项尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的公告》（公告编号：2025-003）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。
（四）审议通过《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》
基于公司目前实际经营管理发展情况和市场需求变化，公司拟将首次公开发行募投项目“通达信可视化金融研究终端项目”内部投资结构进行调整，即总投入金额维持不变，调减办公场地购置费和市场推广费，调增设计与开发费。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于调整部分募投项目内部投资结构的公告》（公告编号：2025-004）。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过《关于提请召开公司2025年第一次临时股东大会的议案》
根据公司章程的相关规定，公司拟召开2025年第一次临时股东大会，审议《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的议案》，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市财富趋势科技股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-005）。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
（六）审议通过《关于制定〈市值管理制度〉的议案》
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，为进一步提升公司规范运作水平，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管理机制，结合公司实际情况，公司董事会制定《深圳市财富趋势科技股份有限公司市值管理制度》。内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《市值管理制度》。
表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司
董事会
2025年1月9日
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-005
深圳市财富趋势科技股份有限公司
关于召开2025年第一次临时股东
大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2025年1月24日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2025年第一次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2025年1月24日 14点00分
召开地点：湖北省武汉市洪山区光谷软件园C3栋9楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年1月24日
至2025年1月24日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过。相关公告已于2025年1月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》予以披露。公司将于2025年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《2025年第一次临时股东大会会议资料》。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）登记方式
拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：
1、自然人股东持本人身份证和持股证明办理登记；
2、由代理人代表个人股东出席本次会议的，应出示委托人身份证（复印件）、委托人持股证明文件、委托人亲笔签署的授权委托书（详见附件1）和代理人身份证；
3、由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人身份证、加盖法人单位公章的营业执照复印件、持股凭证；
4、法人股东委托非法定代表人出席本次会议的，应出示本人身份证，加盖法人单位公章并由法定代表人签署的授权委托书（详见附件1）、单位营业执照复印件、持股凭证。
5、异地股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件，传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话）。
为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，请出席现场股东大会的股东及股东代理人提前登记确认。
（二）登记时间
2025年1月23日（上午9:00-11:30，下午13:30-17:30）
（三）登记地点
湖北省武汉市洪山区光谷软件园C3栋9楼。
（四）注意事项
1、出席会议的股东及股东代理人请务必携带有效身份证件、证券账户卡原件，以备登记验证。
2、参会股东及股东代理人请提前半小时到达会议现场办理签到。
六、其他事项
（一）会议联系方式
联系人：梅映雪
电话：0755-83021794
邮编：430074
地址：湖北省武汉市洪山区光谷软件园C3栋9楼。
（二）会议费用
交通、食宿费用自理，无其他费用。
（三）特别提醒
参会人员请提前进入场地签到登记并配合公司的身份核对、信息登记，核验无误后方可参会。
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
2025年1月9日
附件1：授权委托书
授权委托书
深圳市财富趋势科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年1月24日召开的贵公司2025年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东账户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-004
深圳市财富趋势科技股份有限公司
关于调整部分募投项目内部投资结构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”或“公司”）于2025年1月8日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，同意公司调整部分募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）内部投资结构。保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
现将相关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
2019年12月9日，财富趋势首次公开发行股票获上海证券交易所科创板上市委员会审核同意。2020年3月24日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号），同意财富趋势首次公开发行股票的注册申请。
公司于2020年4月公开发行1,667.00万股普通股股票，发行价格为人民币107.41元/股，募集资金总额人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元，募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月22日对募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。
二、部分募投项目内部投资结构调整的情况
（一）本次募投项目内部投资结构调整的原因
考虑到公司原有办公场地以及正在建设的第二金融总部已满足各首发募投项目的办公需求，“通达信可视化金融研究终端项目”自实施以来，未购置项目的专用办公场所，该项目规划的办公场地购置费并未实际实施和投入。
同时，在项目建设过程中，市场推广主要是依托云端和互联网方式，近几年来，证券信息及系统智能化趋势已深入人心，有利于市场销售活动的展开，“通达信可视化金融研究终端项目”原计划的市场推广费可以大幅调减，而为应对市场需求变化，该项目的设计与开发部分则需要更多的资金投入。
基于公司目前实际经营管理发展情况和市场需求变化，公司拟将首次公开发行募投项目“通达信可视化金融研究终端项目”内部投资结构进行调整，即总投入金额维持不变，调减办公场地购置费和市场推广费，调增设计与开发费。
（二）本次募投项目内部投资结构调整的具体情况
公司基于募投项目实际建设情况，对通达信可视化金融研究终端项目内部投资结构进行调整，具体情况如下：
单位：万元
■
三、调整部分募投项目内部投资结构对公司的影响
公司本次调整部分募投项目内部投资结构是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，有利于公司更好的使用募集资金，助力公司长远健康发展。
本次调整未改变募集资金投资金额，未改变募投项目实施主体和实施方式，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东及中小股东利益的情形，不会影响募集资金投资项目的正常进行，符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《募集资金使用管理办法》的规定。
四、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为，公司本次调整部分募投项目内部投资结构事项是公司根据实际经营管理情况和市场情况变化做出的调整，符合公司实际情况和经营发展的需要，有利于进一步提高公司经营的稳定性和盈利能力，符合公司发展战略方向，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。综上所述，我们同意公司本次调整部分募投项目内部投资结构事项。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目内部投资结构调整是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不改变募投项目实施主体和实施方式，不存在变相改变募集资金用途和损害股东及中小股东利益的情形。相关事项已经公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过。
综上，保荐机构对公司本次调整部分募投项目内部投资结构事项无异议。
五、上网公告附件
（一）《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司调整部分募投项目内部投资结构的专项核查意见》
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
2025年1月9日
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-002
深圳市财富趋势科技股份有限公司
关于签订房屋租赁合同暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”或“公司”）拟与关联方黄山签订房屋租赁合同，承租黄山位于武汉市关山一路光谷软件园D栋研发楼第二层208、210、212、214号房屋作为日常办公场所，租赁的房屋建筑面积共426.13平方米，租期自2025年1月1日起至2025年12月31日，该房屋每月每平方米（建筑面积）的租金为人民币85元（含税），每季度租金人民币108,663.00元，合同总金额434,652元。
本次交易未构成重大资产重组
本次交易经公司第五届董事会第十六次会议审议通过后，无需提交公司股东大会审议
一、关联交易概述
根据公司实际发展需要，公司与黄山先生拟签订《房屋租赁合同》，承租其位于武汉市关山一路光谷软件园D栋研发楼第二层208、210、212、214号房屋作为日常办公场所，租赁的房屋建筑面积共426.13平方米，租期自2025年1月1日起至2025年12月31日，合同总金额434,652元。
黄山先生为公司董事长、总经理，截至本公告日，黄山先生持有公司股份124,823,913股，持股比例68.23%，为公司控股股东和实际控制人。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》等规定，上述交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。
至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人发生的关联交易或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易均未达到3,000万元以上，未达到上市公司最近一期经审计总资产或市值1%以上。无需提交股东大会审议。
二、关联人基本情况
（一）关联关系说明
黄山先生为公司董事长、总经理，截至本公告日，黄山先生持有公司股份124,823,913股，持股比例68.23%，为公司控股股东和实际控制人。
（二）关联人情况说明
姓名：黄山
性别：男
国籍：中国
最近三年的职业和职务：深圳市财富趋势科技股份有限公司董事长、总经理。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的的名称和类别
此关联交易属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的租入资产，交易标的为位于武汉市关山一路光谷软件园D栋研发楼第二层208、210、212、214号房屋。
（二）交易标的的基本情况
房产位置：武汉市关山一路光谷软件园D栋研发楼第二层
房屋所有权人：黄山
拟承租面积：共426.13平方米
黄山先生承诺其为所出租房屋唯一合法出租权人，保证出租房屋不存在任何权属争议、不存在任何抵押担保情形且不存在向二人或二人以上出租的情形，同时保证其所出租房屋及附属设施处于安全、可使用、可租赁的状态并适用于合同约定的租赁用途。
四、关联交易的定价情况
本次关联交易租赁价格以武汉市写字楼市场价格及租赁房屋所在地区周边写字楼、园区定价标准为参考，由公司与黄山先生双方在自愿、平等、互利的基础上协商确定。本次交易定价遵循公平、合理的原则，由交易各方充 分沟通、协商确定，交易价格公允、合理，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
五、关联交易协议的主要内容和履约安排
（一）关联交易协议的主要内容
1、合同主体：
出租方（甲方）：黄山
承租方（乙方）：深圳市财富趋势科技股份有限公司
2、租赁期限：2025年1月1日起至2025年12月31日
3、租金及支付：
该房屋每月每平方米（建筑面积）的租金为人民币85元（含税），所有的税费由甲方负责办理支付。
乙方按每三个月（以下称为“付款周期”）向甲方支付房屋的租金。每季度租金人民币108663.00元（大写：壹拾万零捌仟陆佰陆拾叁元整）。
4、物业管理及其他费用
乙方在租赁期间发生的物业管理费、水、电、通讯费等各种费用，由乙方与武汉丽岛物业管理有限公司东湖分公司自行结算。
5、交付与归还
（1）该房屋是现房，本合同签署生效后，甲方将房屋交付乙方使用。
（2）租赁合同到期时若乙方不再续租，乙方应自行与物业公司结清物业管理及其他费用，并凭结算凭证与甲方办理退租手续。
（3）乙方在租赁期满或退租时应按房屋现状交还甲方，经甲方验收认可后，乙方可办理退租手续。如乙方归还的房屋发生坏损情况，应予以赔偿之后再办理退租手续。
6、房屋修缮责任
（1）在租赁期间，乙方应爱护并合理使用租赁物。如乙方因使用不当造成房屋或固定设施损坏的，乙方应立即告知甲方并由乙方负责修复，如果无法修复，乙方应提供与原物价值和功能相当的替代物，否则应赔偿甲方由此造成的损失。
（2）正常的房屋大修理费用由甲方承担；日常的房屋及设施维修由乙方承担。
（3）甲乙双方应按上述款项规定的责任定期对所负责任的房屋和设施进行维修、保养。
7、乙方的违约责任
（1）在租赁期内，乙方有下列行为之一的，甲方有权终止本合同，提前收回本房屋，由此而造成甲方损失的，乙方应予以赔偿；
①未经甲方书面同意，擅自将该房屋转租、转让、转借他人或调换使用的；
②拖欠租金累计三个月以上的；
③乙方毁坏房屋或房屋设施，以及其他由于乙方原因，导致根据法律、法规甲方必须收回该房屋的情况。
（2）乙方有权享受房屋物业管理和约中所有权利（但专属于业主的权利除外），承担房屋物业管理公约中的义务。
（3）乙方应如期归还该房屋。如乙方逾期归还，且未获得甲方书面同意或未与甲方签署新的相关协议或合同，则每逾期一天乙方应向甲方按每天租金的5%支付违约金，并同时按天支付逾期租用房屋的租金。
8、甲方的违约责任
（1）甲方未按本合同约定的时间交付该房屋供乙方使用的，每逾期一天，甲方应按每天租金的5%向乙方支付违约金。逾期达30日的，乙方有权单方面解除本合同，并甲方应全额返还乙方已支付租金。
（2）甲方保证其为所出租房屋唯一合法出租权人，保证出租房屋不存在任何权属争议、不存在任何抵押担保情形且不存在向二人或二人以上出租的情形，同时甲方保证其所出租房屋及附属设施处于安全、可使用、可租赁的状态并适用于本合同约定的租赁用途。如实际情形甲方前述保证不符，导致乙方无法正常使用租赁房屋的，甲方应向乙方返还尚未使用的租金，如不能弥补乙方损失，甲方还应弥补损失，且乙方有权单方面解除本合同。
（3）若甲方不符合本合同相关条款单方解除合同，提前收回该房屋的， 甲方应向乙方支付租金总额的50%作为违约金。
9、其他条款
本合同未尽事宜，经甲、乙双方协商一致，可订立补充条款，本合同补充条款均为本合同不可分割的一部分。本合同及其补充条款及附件与本合同具有同等法律效力。
（二）关联交易的履约安排
关联交易协议中已就协议双方的违约责任做出明确规定，就租赁房屋日后无法交付的情况做出适当的保护公司利益的合同安排。公司与交易关联方将严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
六、关联交易的必要性以及对上市公司的影响
公司租赁上述房屋，是为了满足公司日常办公需要，此房屋地址临近公司武汉研发中心，交通便利，办公设施齐全。
本次交易参照武汉市写字楼市场价格及租赁房屋所在地区周边写字楼、园区定价标准协商确定。此次交易条件及定价公允，符合交易公平原则，并按照相关规定履行批准程序，不存在损害公司和股东利益的情形，交易结果不会对公司的财务状况和经营成果造成重大影响。
七、关联交易的审议程序
（一）董事会审议情况
公司于2025年1月8日召开第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》，关联董事黄山先生回避表决，此议案获得出席会议的非关联董事一致表决通过。
（二）监事会审议情况
公司于2025年1月8日召开的第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》，认为公司根据日常办公需要，与关联方黄山先生签订房屋租赁合同，符合公司实际需求情况。本次交易参照武汉市写字楼市场价格及租赁房屋所在地区周边写字楼、园区定价标准协商确定，符合交易公平原则。本次关联交易不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。本议案经全体监事一致表决通过。
（三）独立董事意见
公司与黄山先生发生的关联租赁是为了满足公司正常经营办公需要，交易条件、价格公允。相关决策和审批程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东的利益情形。因此，我们同意公司本次签订房屋租赁合同暨关联交易事项。
九、上网公告附件
（一）经独立董事签字确认的独立董事意见
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司
董事会
2025年1月9日
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-001
深圳市财富趋势科技股份有限公司关于使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2025年1月8日，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”或“公司”）召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币140,000万元（包含本数）的使用额度内对暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。同时，董事会授权董事长（总经理）行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，募集资金总额为人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。上述募集资金经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，本次募集资金主要用于“通达信开放式人工智能平台项目”、“通达信可视化金融研究终端项目”、“通达信专业投资交易平台项目”和“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”，具体使用情况如下：
■
注：公司于2022年8月23日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十八次会议，并于2022年9月20日召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构及募投项目延期的议案》，同意公司调整部分募集资金投资项目内部投资结构，并对部分募投项目进行延期；于2023年12月28日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目进行延期；于2024年1月18日召开了第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会议，并于2024年2月5日召开2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的议案》，同意公司募投项目“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”结项并将该项目节余的募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目；于2024年12月9日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目进行延期；于2025年1月8日召开了第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的议案》，同意公司募投项目"通达信专业投资交易平台项目"结项并将该项目节余的募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
鉴于公司董事会、监事会于2024年1月18日和2024年4月29日审议批准的使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的授权期限将要到期，董事会、监事会审议通过公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项，具体情况如下：
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于降低公司财务费用，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资产品品种
公司将严格遵照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的要求，仅用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型的产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）投资额度及期限
公司计划使用不超过人民币140,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
（四）决议有效期
自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
授权董事长（总经理）行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况。
（七）现金管理收益分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的开展和建设进程，不影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益。同时，通过对暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提高募集资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好的产品，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）安全性及风险控制措施
本次现金管理方式主要用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型产品，该类产品主要受货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发生变化的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理，严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。
公司董事会授权管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，公司财务部门建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
公司内审部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、对暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序
2025年1月8日，公司召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币140,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，主要用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型的产品。自公司董事会审议通过之日起12个月内可在额度范围内滚动使用。监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
根据相关法规，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。
七、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等的相关规定，履行了必要的审议程序，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币140,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）保荐机构核查意见
保荐机构认为：财富趋势本次对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，本事项履行了必要的审议程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
八、上网公告附件
（一）中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司
董事会
2025年1月9日
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-007
深圳市财富趋势科技股份有限公司
第五届监事会第十六次会议决议
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十六次会议于2025年1月8日上午11:00在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》以及有关法律、法规的规定。本次会议由监事会主席陈凡先生主持。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票方式审议通过以下事项：
（一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等的相关规定，履行了必要的审议程序，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司使用额度不超过人民币140,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（二）审议通过《关于签订房屋租赁合同暨关联交易的议案》
监事会认为：公司根据日常办公需要，与关联方黄山先生签订房屋租赁合同，符合公司实际需求情况。本次交易参照武汉市写字楼市场价格及租赁房屋所在地区周边写字楼、园区定价标准协商确定，符合交易公平原则。本次关联交易不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（三）审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的议案》
监事会认为：公司本次募投项目“通达信专业投资交易平台项目”结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目，是公司根据当前发展战略布局并结合公司实际情况做出的决策，有助于财富趋势金融科技第二总部建设项目的顺利实施，并有利于提高募集资金的使用效率，有效控制和降低经营成本，改善公司的财务状况，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司长远发展的要求。
因此，监事会同意公司本次募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二建设总部项目。
本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
（四）审议通过《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》
监事会认为，公司本次调整部分募投项目内部投资结构事项是公司根据实际经营管理情况和市场情况变化做出的调整，符合公司实际情况和经营发展的需要，有利于进一步提高公司经营的稳定性和盈利能力，符合公司发展战略方向，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一规范运作》等法律、法规及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。综上所述，我们同意公司本次调整部分募投项目内部投资结构事项。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司
监事会
2025年1月9日
证券代码：688318 证券简称：财富趋势 公告编号：2025-003
深圳市财富趋势科技股份有限公司
关于部分募投项目结项并将节余募集
资金用于财富趋势金融科技第二总部
建设项目的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”或“财富趋势”）于2025年1月8日召开了第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的议案》，同意公司募投项目“通达信专业投资交易平台项目”结项并将该项目节余的募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目（以下简称“建设项目”）。保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见，本事项尚需提交公司股东大会审议。
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，募集资金总额为人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用人民币76,598,441.92元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。上述募集资金经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，募集资金主要用于“通达信开放式人工智能平台项目”、“通达信可视化金融研究终端项目”、“通达信专业投资交易平台项目”和“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”，具体情况如下：
单位：万元
■
三、本次部分募集资金投资项目结项及资金节余情况
（一）本次结项募投项目的基本情况
公司本次结项的募投项目为“通达信专业投资交易平台项目”，该项目已建设完成、已达到预定可使用状态，截至2024年12月31日，本次结项募投项目募集资金使用和节余情况如下：
单位：万元
■
（二）本次结项募投项目资金节余的主要原因
1、本次结项募投项目没有购置专用办公场地，仍使用公司现有办公场所，没有使用原估算的办公场地购置费5,220.00万元。
2、软硬件设备购置费方面，一是得益于近年云服务业务的快速发展，计算、网络、存储和软件应用等基础设施大量云上化，部分测试和开发环境直接上云，减少了传统模式自采自建的需求，硬件设备采购费用大幅降低；二是由于研发人员未大规模扩充，相应需要的配备的软硬件数量有所缩减，也从一定程度上节省了募集资金的投入规模。
3、在项目建设过程中，市场推广主要是依托云端和互联网方式，近几年来，证券信息及交易系统已被客户认可和接受，有利于市场销售活动的展开，"通达信专业投资交易平台项目"原计划的市场推广费尚未使用。
4、公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用。
5、公司在募投项目的实施过程中，根据募投项目的建设进度，在确保不影响募投项目使用和资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。此外，募集资金在存放期间产生了一定的银行利息收入。
四、节余募集资金的使用计划
截至2024年12月31日，公司本次结项募投项目节余的募集资金（含未到期结构性存款本金、收益凭证本金和账户活期金额、待支付费用）共计人民币12,720.19万元，其中，银行存款账户余额1,480.19万元，待支付的费用为260.00万元，未到期现金管理产品11,500.00万元(产品为结构性存款和收益凭证，预计收益不低于为163.52万元，实际以到期日收到的收益为准)。
为提高公司资金的使用效率，公司拟将上述节余募集资金全部用于财富趋势金融科技第二总部建设项目，以满足该建设项目对资金的需求。该建设项目情况详见公司于2023年5月9日刊载于上海证券交易所网站的《关于战略合作框架协议的进展公告》（公告编号2023-023）。
节余募集资金使用计划具体如下：
1、存放于本次结项项目的募集资金专用账户的节余募集资金，公司将与数字科技通过银行转账划转募投项目实施所需募集资金（具体金额以资金转出当日账户余额为准）。
2、进行现金管理尚未到期的节余募集资金，在产品到期后，公司将与数字科技通过银行转账划转募投项目实施所需募集资金（具体金额以资金转出当日账户余额为准）。
为确保募集资金使用安全，数字科技将开立募集资金存放专用账户，并与公司、存放募集资金的商业银行、保荐机构签署募集资金专户存储四方监管协议。公司将按照募集资金管理的相关规定及公司《募集资金管理制度》对该等募集资金的使用进行监管。严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规范性文件及公司《募集资金管理制度》等有关规定实施监管。公司将根据有关事项进展情况，严格按照有关法律的规定和要求及时履行信息披露义务。
公司提请董事会授权公司管理层在节余募集资金额度范围内签署相关合同文件，公司相关募集资金专户中的节余募集资金将在转入财富趋势金融科技第二总部建设项目募集资金专户后办理销户手续。
五、财富趋势金融科技第二总部建设项目的必要性
为推动公司业务的开拓，促进公司可持续发展，进一步增强公司综合实力及整体竞争力，公司在武汉东湖新技术开发区新建建筑面积约66,705平方米的办公楼，作为公司的第二总部大楼，用于研发、营销以及公司管理工作，该项目总预算投资金额20,000万元。
目前公司在武汉的自有办公场所较小，无法满足公司发展对办公场地的需求。公司新建的办公楼将为持续人才引进预留充足的办公空间。
六、财富趋势金融科技第二总部建设项目进展
截至2024年12月31日，财富趋势金融科技第二总部建设项目已投入资金总额7,598.54万元(其中公司全资子公司武汉通达信数字科技有限公司(以下简称“数字科技”)自有资金投入453.72万元，募投项目“通达信开放式人工智能平台项目”中原拟购买办公场地资金变更为自建办公场地投入7,144.82万元)。建设项目前正处于主体工程验收阶段，预计2025年年底达到可使用状态。
七、本次募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目对公司的影响
本次募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目，是公司根据当前发展战略布局并结合公司实际情况做出的决策，有助于公司财富趋势金融科技第二总部建设项目的顺利实施，有效控制和降低经营成本，改善公司的财务状况，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司长远发展的要求。
该项目建设完成后，会增加公司的固定资产折旧金额。
八、使用节余募集资金通过增资方式对数字科技划转款项并用于实施财富趋势金融科技第二总部建设项目的情况
（一）本次划转款项对象的基本情况
数字科技为公司的全资子公司，基本情况及其2023年及2024年1-6月的主要财务数据如下：
■
经查询，数字科技未被列为失信被执行人。
（二）本次划转款项的具体情况
公司本次拟使用节余募集资金人民币12,720.19万元（含未到期结构性存款本金、收益凭证金额和账户活期金额、待支付费用，具体金额以资金转出当日账户余额为准）通过增资方式对数字科技划转款项。
九、履行的程序
公司于2025年1月8日召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十六次会议，分别审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的议案》。该事项尚需提交公司股东大会审议，股东大会日期另行通知。
十、监事会、保荐机构的意见
（一）监事会意见
经仔细审阅，监事认为:公司本次募投项目“通达信专业投资交易平台项目”结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目，是公司根据当前发展战略布局并结合公司实际情况做出的决策，有助于财富趋势金融科技第二总部建设项目的顺利实施，并有利于提高募集资金的使用效率，有效控制和降低经营成本，改善公司的财务状况，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司长远发展的要求。
因此，监事会同意公司本次募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二建设总部项目。
（三）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的事项已经公司董事会、监事会审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议。公司“通达信专业投资交易平台项目”已达到项目预定要求、已达到预定可使用状态，项目正常结项。节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目是公司根据项目实际情况做出的审慎决定，有助于公司财富趋势金融科技第二总部建设项目的顺利实施，并有利于提高募集资金的使用效率，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关规定。
综上，保荐机构对公司部分募投项目结项并将节余募集资金经股东大会审议通过后用于财富趋势金融科技第二总部建设项目事项无异议。
十一、上网公告附件
1、《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于财富趋势金融科技第二总部建设项目的核查意见》。
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司
董事会
2025年1月9日
