民生证券股份有限公司
关于天力锂能集团股份有限公司
2024年度持续督导培训情况报告

深圳证券交易所：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等有关规定，作为天力锂能集团股份有限公司（以下简称“天力锂能”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）对天力锂能进行了2024年度持续督导培训。现将培训情况报告如下：

一、培训基本情况

时间： 2024年12月25日

培训方式：现场授课与自学讨论相结合的方式

地点：公司三楼会议室

参会人员：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员。

二、培训内容

保荐机构通过现场授课以及线上远程会议的方式对上述培训对象进行了培训，培训内容主要为结合公司法、证券法等文件，对上市公司董监高和大股东的基本义务、减持规定、信息披露和责任进行重点学习，同时结合近期监管处罚案例对违反相关法规应负的行政责任、民事责任和刑事责任进行重点阐述。

三、培训总结

本次持续督导培训的工作过程中，天力锂能参训人员认真学习并充分沟通，积极配合。持续督导人员对公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员就上市公司董监高和大股东的基本义务、减持规定、信息披露和责任进行了专项培训。通过此次培训授课，使上述人员学习了新公司法的相关法律法规，对董事、监事、高级管理人员的义务和违反相关法规需承担的行政处罚、民事责任、刑事责任等情况有深入的了解，结合相关案例分析，进一步增强了公司相关人员对上市公司的规范运作意识，达到了预期的培训效果。

保荐代表人：

李 凯 马 腾

民生证券股份有限公司

年 月 日

民生证券股份有限公司关于天力锂能集团股份有限公司定期现场检查报告

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注：2022年11月，公司向供应商支付采购预付款，但采购协议未执行，预付资金被实际用于增资公司控股股东王瑞庆参股的其他企业，形成控股股东非经营性资金占用。其中2022年12月至2023年4月占用上市公司资金3,600万元，2023年4月至2023年10月占用上市公司资金3,000万元。截至2024年6月27日，公司已全部收回资金占用的本金及利息。保荐机构获悉天力锂能发生关联方非经营性资金占用事项后，于2024年6月23日至2024年6月25日期间，就关联方非经营性资金占用事项对天力锂能进行了专项现场检查，督促上市公司完成关联方非经营性资金占用事项的整改。

保荐代表人签字：

李 凯 马 腾

民生证券股份有限公司

年 月 日

证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2025-005

天力锂能集团股份有限公司

关于回购股份注销完成暨股份变动的公告

本公司全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

特别提示：

天力锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）本次注销股份3,242,300股，占注销前公司总股本的2.6580%。本次回购股份注销完成后，公司总股本由121,982,307股减少至118,740,007股。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司本次回购股份注销手续已于2025年1月7日完成，公司总股本及无限售条件流通股股份数量发生变化，现就本次回购股份注销完成暨股份变动情况公告如下：

一、回购股份方案的审批及实施情况

公司于2023年12月7日召开的第三届董事会第二十八次会议、2023年12月25日召开的2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金回购公司部分股份（A股）,回购股份将全部予以注销，减少注册资本。本次回购的资金总额不低于人民币10,000万元（含本数），不超过人民币13,000万元（含本数），回购股份价格不超过人民币47元/股（含本数）；本次回购实施期限自股东大会审议通过回购方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司于2023年12月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-109）。

2024年1月29日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式实施了首次回购，回购股份数量为73,000股。具体内容详见公司于2024年1月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次回购公司股份的公告》（编号：2024-012）。

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9 号一一回购股份》等相关规定，公司回购股份占公司总股本的比例每增加百分之一的，应当在事实发生之日起三个交易日内予以披露；公司在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网上的相关进展公告。

截至2024年12月19日，公司通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购股份的数量为3,242,300股，占公司股份总数2.6580%，最高成交价为43.7819元/股，最低成交价为21.9700元/股，成交总金额为100,016,308.06元(不含交易费用)。公司本次回购股份方案已实施完毕，本次回购资金总额已经达到公司回购方案中回购资金总额下限，且不超过回购资金总额上限。本次回购的实施符合公司既定的回购方案及相关法律法规的要求。具体内容详见公司于2024年12月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购股份比例达到2%暨回购完成的公告》（编号：2024-132）。

二、回购股份的注销安排

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，本次注销的已回购股份数量为3,242,300股，本次回购股份的注销日期为2025年1月7日。本次回购注销股份的数量、完成日期、注销期限均符合有关法律法规的规定。

三、注销回购股份后公司总股本的变动情况

本次回购股份注销完成后，公司总股本由121,982,307股减少至118,740,007股，具体变动情况如下：

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四、本次回购注销对公司的影响

本次回购股份注销的事项符合《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次注销有利于提升每股收益，切实提高公司股东的投资回报，增强投资者对公司的投资信心，不会对公司的债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生重大不利影响，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。

五、后续事项安排

公司将及时按相关规定办理变更注册资本、修订《公司章程》相关条款、办理工商变更登记及备案手续等相关事项，并根据进展情况及时履行信息披露义务。

特此公告。

天力锂能集团股份有限公司董事会

2025年1月9日