东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划清算报告

集合计划管理人：东海证券股份有限公司

集合计划托管人：中信银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二五年一月十四日

报告公告日期：二〇二五年一月十五日

一、重要提示

东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）由东海证券东风8号集合资产管理计划转型变更而来。本集合计划的管理人东海证券股份有限公司于2021年12月13日发布《东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划合同生效公告》（以下简称“《公告》”）。根据《公告》，经中国证监会《关于准予东海证券东风8号集合资产管理计划合同变更的回函》（机构部函〔2021〕2929号），“东海证券东风8号集合资产管理计划”变更为“东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划”。合同变更后，本集合计划的托管人、登记机构不变。自2021年12月13日起《东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《集合计划合同》”）、《东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划托管协议》、《东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划招募说明书》正式生效。本集合计划管理人为东海证券股份有限公司，托管人为中信银行股份有限公司。

根据《集合计划合同》“第四部分 集合计划的基本情况”中“六、集合计划存续期限”的约定：“自《东海证券东风8号集合资产管理计划合同》生效至本合同终止之间的期限。本集合计划自本集合计划合同变更生效日起存续期不得超过3年。”

截至2024年12月13日，本集合计划合同期限满3年，触发《集合计划合同》终止情形，《集合计划合同》应当终止，且无需召开集合计划份额持有人大会。本集合计划的最后运作日定为2024年12月13日。

本集合计划于2024年12月14日起进入清算期，由本集合计划管理人东海证券股份有限公司、本集合计划托管人中信银行股份有限公司、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于2024年12月14日组成本集合计划财产清算小组履行集合计划财产清算程序，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

二、集合计划概况

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三、财务会计报告

集合计划最后运作日资产负债表（经审计）

会计主体：东海证券海盈6个月持有期

报告截止日：2024年12月13日（集合计划最后运作日）

单位：人民币元

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注：报告截止日2024年12月13日(集合计划最后运作日)，集合计划份额净值 0.7622元,集合计划份额总额7,221,358.48份，集合计划资产净值5,504,069.03元。

四、清算情况

自2024年12月14日起至2024年12月17日止的清算期间，集合计划财产清算小组对本集合计划的资产、负债进行清算，具体清算情况如下：

1、清算费用

按照《集合计划合同》第二十部分“集合计划合同的变更、终止与集合计划财产的清算”的规定，清算费用是指集合计划财产清算小组在进行集合计划清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由集合计划财产清算小组优先从集合计划财产中支付。

2、资产处置情况

（1）本集合计划最后运作日的银行存款余额为人民币 5,661,799.84 元（含银行存款应收利息人民币 115.55 元），该部分款项由托管人负责保管。

（2）本集合计划最后运作日的结算备付金余额为人民币 73,645.20 元（含结算备付金应收利息人民币 311.87 元），款项由中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司收取并保管。待实际划付清算款时，由管理人东海证券股份有限公司以自有资金先行垫付，供清盘分配使用，待回款后再返还给管理人。

（3）本集合计划最后运作日的存出保证金余额为人民币 441.80 元（含存出保证金应收利息人民币 1.13 元），该款项由中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司收取并保管。待实际划付清算款时，由管理人东海证券股份有限公司以自有资金先行垫付，供清盘分配使用，待回款后再返还给管理人。

3、负债清偿情况

（1）本集合计划最后运作日应付赎回款为人民币 218,754.93 元，该款项于2024年12月16日支付。

（2）本集合计划最后运作日应付管理人报酬为人民币 1,698.13 元，该款项将于实际支付时扣除。

（3）本集合计划最后运作日应付托管费为人民币 318.39 元，该款项将于实际支付时扣除。

（4）本集合计划最后运作日应交税费为人民币2,046.03元，该款项将于实际支付时扣除。

（5）本集合计划最后运作日应付清算款 为人民币800.33元，该款项将于实际支付时扣除。

（6）本集合计划最后运作日其他负债为人民币8,200.00元，包括预提审计费和预提汇划费。本集合计划最后运作日预提审计费为人民币 8,000,00 元，该款项将于实际支付时扣除；本集合计划最后运作日预提汇划费为人民币 200,00 元，该款项将于实际支付时扣除。

4、清算期间的剩余资产分配情况

单位：人民币元

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注：（1）利息收入暂以当前适用的利率预估计提2024年12月17日（假定清算款划付日期为2024年12月17日）的银行存款利息。

（2）利息收入暂以当前适用的利率预估计提2024年12月17日（假定清算款划付日期为2024年12月17日）的结算备付金利息。

（3）利息收入暂以当前适用的利率预估计提2024年12月17日（假定清算款划付日期为2024年12月17日）的存出保证金利息。

（4）应付赎回款为持有人于2024年12月13日提出的赎回申请产生的应付赎回款，该笔款项已于2024年12月17日支付。

资产处置及负债清偿后，于2024年12月17日本集合计划剩余财产为人民币 3,903,411.24 元，根据本集合计划的《集合计划合同》约定，依据集合计划财产清算的分配方案，按本集合计划份额持有人持有的集合计划份额比例进行分配。

2024年12月17日至清算款实际划出日前一日的银行存款、结算备付金、存出保证金等产生的利息属份额持有人所有。为保护集合计划份额持有人利益，加快清盘速度，管理人东海证券股份有限公司将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。待结息日回款后再返还管理人。

5、财产清算报告的告知安排

本清算报告已经托管人复核其中财务数据，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向本集合计划份额持有人公告。

五、备查文件

1、备查文件目录

（1）《东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划清算审计报告容诚专字[2025]230Z0108号》

（2）关于《东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划清算报告》的法律意见

2、存放地点

管理人的办公场所。

3、查阅方式

持有人可在营业时间内至管理人的办公场所免费查阅。

东海证券海盈6个月持有期混合型集合资产管理计划

财产清算小组

2025年1月14日