工银瑞信瑞景定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告
公告送出日期：2025年1月15日
1. 公告基本信息
■
注：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资。
2.与分红相关的其他信息
■
注：1、选择现金分红方式的投资者的红利款将于2025年1月20日自基金托管账户划出。
2、选择红利再投资方式的投资者其红利再投资的份额将于2025年1月20日直接计入其基金账户，2025年1月21日起可以查询，并可以在基金规定的开放运作期内赎回。
3、冻结基金份额的红利发放按照《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》的相关规定处理。
3.其他需要提示的事项
1、权益登记日当日申请申购的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日当日申请赎回的基金份额享有本次分红权益。
2、对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金方式。
3、本次分红确认的方式将按照投资者权益登记日当日在注册登记机构登记的分红方式为准。请投资者通过本公司客户服务中心(400-811-9999)查询分红方式，如需修改分红方式的，请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前（即2025年1月16日15：00前）到销售网点办理变更手续，投资者在权益登记日前一工作日超过交易时间提交的修改分红方式申请无效。
4、本次分红不会改变本基金的风险收益特征，也不会降低本基金的投资风险或提高本基金的投资收益。
5、因分红导致基金净值调整至1元初始面值附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
6、咨询办法
1）本基金管理人网站：http://www.icbccs.com.cn。
2）本基金管理人客户服务电话：400-811-9999。
7、投资者可登录本公司网站查询本基金销售机构相关信息。
8、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金的过往业绩不代表未来表现，敬请投资者注意投资风险。
工银瑞信基金管理有限公司
2025年1月15日
工银瑞信瑞弘3个月定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告
公告送出日期：2025年1月15日
1. 公告基本信息
■
注：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资。
2.与分红相关的其他信息
■
注：1、选择现金分红方式的投资者的红利款将于2025年1月20日自基金托管账户划出。
2、选择红利再投资方式的投资者其红利再投资的份额将于2025年1月20日直接计入其基金账户，2025年1月21日起可以查询，并可以在基金规定的开放运作期内赎回。
3、冻结基金份额的红利发放按照《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》的相关规定处理。
3.其他需要提示的事项
1、权益登记日当日申请申购的基金份额不享有本次分红权益，权益登记日当日申请赎回的基金份额享有本次分红权益。
2、对于未选择具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金方式。
3、本次分红确认的方式将按照投资者权益登记日当日在注册登记机构登记的分红方式为准。请投资者通过本公司客户服务中心(400-811-9999)查询分红方式，如需修改分红方式的，请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前（即2025年1月16日15：00前）到销售网点办理变更手续，投资者在权益登记日前一工作日超过交易时间提交的修改分红方式申请无效。
4、本次分红不会改变本基金的风险收益特征，也不会降低本基金的投资风险或提高本基金的投资收益。
5、因分红导致基金净值调整至1元初始面值附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
6、咨询办法
1）本基金管理人网站：http://www.icbccs.com.cn。
2）本基金管理人客户服务电话：400-811-9999。
7、投资者可登录本公司网站查询本基金销售机构相关信息。
8、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金的过往业绩不代表未来表现，敬请投资者注意投资风险。
工银瑞信基金管理有限公司
2025年1月15日
关于恢复工银瑞信增强收益债券型
证券投资基金机构投资者大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告
公告送出日期：2025年1月15日
1. 公告基本信息
■
2.其他需要提示的事项
1、客户服务电话400-811-9999；本公司网站www.icbccs.com.cn。
2、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
工银瑞信基金管理有限公司
2025年1月15日
工银瑞信创业板50交易型开放式
指数证券投资基金上市交易公告书
提示性公告
本公司董事会及董事保证基金上市交易公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金将于2025年1月20日在深圳证券交易所上市，上市交易公告书全文于2025年1月15日在本公司网站（www.icbccs.com.cn）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（400-811-9999）咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征，审慎做出投资决定。
特此公告。
工银瑞信基金管理有限公司
2025年1月15日
工银瑞信创业板50交易型开放式
指数证券投资基金开放日常申购、
赎回业务的公告
公告送出日期：2025年1月15日
1 公告基本信息
■
注：本公告内容仅适用于本基金基金份额的场内申购、赎回业务。
2日常申购、赎回业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、登记机构的业务规则变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回。
本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，申请上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。
3日常申购业务
3.1申购金额限制
1、投资者申购的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。基金管理人可根据基金运作情况、市场情况、投资人需求等因素对基金的最小申购赎回单位进行调整，并在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
2、基金管理人可设定申购份额上限，以对当日的申购总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，基金管理人对单个投资人累计持有的基金份额暂不设上限限制。
3.2申购费率
投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
3.3其他与申购相关的事项
1、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购的数量限制或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4日常赎回业务
4.1赎回份额限制
1、投资者赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。基金管理人可根据基金运作情况、市场情况、投资人需求等因素对基金的最小申购赎回单位进行调整，并在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
2、基金管理人可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。
4.2赎回费率
投资人在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制或新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
5基金销售机构
5.1场内销售机构
本基金申购赎回代理券商：德邦证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司等。
基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理券商。
6基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
7其他需要提示的事项
（一）申购与赎回的原则
1、本基金采用“份额申购”和“份额赎回”的方式，即申购和赎回均以份额申请；
2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
3、申购、赎回申请提交后不得撤销；
4、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
5、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》的规定。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（二）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请的提出
投资者必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资者申购基金份额时，须根据申购赎回清单备足申购对价。基金份额持有人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金。否则所提交的申购、赎回申请不成立。
2、申购和赎回申请的确认
正常情况下，投资人T日的申购、赎回申请由登记机构在T日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申购申请不成立。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申请不成立。
申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。投资人应及时查询有关申请的确认情况。
如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则执行，届时基金管理人将发布公告予以披露并更新本基金的基金合同和招募说明书，无须召开基金份额持有人大会审议。
3、申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用深圳证券交易所、登记机构的相关规定和参与各方相关协议的有关规定。
投资者T日申购成功后，登记机构在T日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与组合证券的清算交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收；在T+2日办理现金差额的清算及交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投资者T日赎回成功后，登记机构在T日收市后为投资者办理基金份额的注销与组合证券的清算交收以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收；在T+2日办理现金差额的清算及交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的规则执行，并在招募说明书中进行更新。
如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》等业务规则和参与各方相关协议的有关规定进行处理。
在法律法规允许的范围内，基金管理人在不损害基金份额持有人权益并不违反交易所和登记机构相关规则的情况下可更改上述程序。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
（三）申购和赎回的对价、费用及其用途
1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。
2、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并根据《基金合同》的约定公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。
3、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
4、未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。
（四）其他
1、本公告仅对本基金场内份额开放日常申购和赎回业务的有关事项予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。
2、如有任何疑问，欢迎与我们联系：
客户服务中心电话：400-811-9999
电子邮件地址：customerservice@icbccs.com.cn
3、风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金产品资料概要》、《基金合同》和《招募说明书》。
工银瑞信创业板50交易型开放式
指数证券投资基金上市交易公告书
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2025年1月20日
公告时间：2025年1月15日
一、重要声明与提示
《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人工银瑞信基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金托管人兴业银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2024年12月14日刊登在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）、工银瑞信基金管理有限公司网站（www.icbccs.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。
二、基金概览
1、基金名称：工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金
2、基金类别：股票型
3、基金运作方式：交易型开放式
4、基金场内简称：创50ETF工银
5、基金代码：159370
6、标的指数简称：创业板50
7、标的指数代码：399673
8、基金存续期限：不定期
9、基金份额总额：截至2025年1月13日，本基金的基金份额总额为244,316,009.00份。
10、基金份额净值：截至2025年1月13日，本基金的基金份额净值为1.0007元。
11、本次上市交易的基金份额总额：244,316,009.00份（截至2025年1月13日）
12、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
13、上市交易日期：2025年1月20日
14、基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
15、基金托管人：兴业银行股份有限公司
16、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
17、申购赎回代理券商：
具体请见《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及相关公告。
若有新增本基金的申购赎回代理券商或上述申购赎回代理券商发生变更，基金管理人将在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
（一）上市前募集情况
1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可【2024】1665号
2、基金运作方式：交易型开放式
3、基金合同期限：不定期
4、发售日期：2024年12月18日至2025年1月6日。
5、发售面值：1.00元人民币
6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
7、发售机构：
（1）网上现金发售代理机构：
投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）等。
（2）网下现金、网下股票发售直销机构：
工银瑞信基金管理有限公司。
（3）网下现金发售代理机构（排名不分先后）：
万联证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司。
（4）网下股票发售代理机构（排名不分先后）：
西南证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司。
8．验资机构名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
9、认购资金总额及入账情况：
本次募集的净认购金额为人民币244,299,051.00元（含所募集股票市值），认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计人民币16,958.00元。本次募集所有资金在2025年1月10日已全额划入本基金在基金托管人兴业银行股份有限公司开立的“工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金”托管专户。
10、基金备案情况
本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，工银瑞信基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2025年1月10日获中国证监会书面确认，本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日：2025年1月10日。
12、基金合同生效日的基金总份额：244,316,009.00份
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2025】28号
2、上市交易日期：2025年1月20日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
4、基金场内简称：创50ETF工银
5、基金交易代码：159370
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额：244,316,009.00份（截至2025年1月13日）
7、基金净值的披露：在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。
8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2025年1月13日，本基金的基金份额持有人户数为1,468户，平均每户持有的基金份额为166,427.80份。
（二）持有人结构
截至2025年1月13日，基金份额合计为244,316,009.00份，基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的本基金的基金份额为96,823,873.00份，占比39.63%；
个人投资者持有的本基金的基金份额为147,492,136.00份，占比60.37%。
（三）基金场内份额前十名持有人情况（截至2025年1月13日）
■
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、基本信息
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
邮政编码：100033
法定代表人：赵桂才
成立日期：2005年6月21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
营业执照注册号：100000400011263
经营范围：基金募集，基金销售，资产管理，中国证监会许可的其他业务
信息披露联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%
存续期间：持续经营
2、经营概况
工银瑞信下设22个部门、3家分公司、2家子公司、3个团队。
本部设有权益投资部、固定收益部、专户投资部、FOF投资部、养老金投资中心、指数及量化投资部、研究部、中央交易室、营销管理部、战略客户部、数字金融部、产品管理部、综合管理部、风险管理部、法律合规部、稽核审计部、财务部、人力资源部、纪委办公室、金融科技创新中心、投资者保护与服务部、运作部22个部门。
设有北京分公司、上海分公司、深圳分公司3家分公司，工银瑞信投资管理有限公司、工银瑞信资产管理（国际）有限公司2家全资子公司，设有投顾业务团队、行政管理与服务团队、创新业务团队3个团队。
权益投资部在投资决策委员会授权范围内负责权益投资组合日常管理工作。
固定收益部在投资决策委员会授权范围内负责固定收益投资组合日常管理工作。
专户投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司旗下除公募基金外私募资管产品的日常投资管理工作。
FOF投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司FOF类产品日常投资管理工作。
养老金投资中心是公司养老金业务的归口管理部门，负责养老金业务的投资、销售、产品和服务工作。
指数及量化投资部是公司主动、被动量化业务的归口管理部门，主要负责公司公募指数、公募指数增强、指数专户、量化专户等主被动量化业务的投资管理工作。
研究部负责对宏观经济、行业、公司及市场进行研究并提出决策意见，以及开展公司投资服务工作。
中央交易室负责投资指令的交易执行工作。
营销管理部负责银行、券商、独立销售机构等渠道和客户，各类代销和直销业务一体化业务的开拓、营销和维护工作。
战略客户部负责公司主权类机构业务、非银行机构业务、公司业务、养老金战略客户等销售管理。
数字金融部负责数字化营销的组织和实施，推进互联网金融创新业务落地和平台建设。
产品管理部负责产品创新、开发与管理。
综合管理部负责公司发展战略研究分析、股权管理及品牌管理和媒体关系维护。承担党委办公室、办公室、董监事会办公室相关职能。
风险管理部负责公司投资风险管理、投资合规性监控、组合绩效评估和分析等工作。
法律合规部负责公司法律事务管理、案件风险排查及员工异常行为排查、合规管理，牵头合规体系建设和规章制度建设等工作。
稽核审计部负责公司内部审计检查、监督，内部控制有效性评估及配合外部审计检查等工作。
财务部负责公司财务管理工作。
人力资源部负责公司人力资源招聘、培训、薪酬、考核等工作，承担党委宣传部、党委组织部职能。
纪委办公室承担纪委日常工作职责。
金融科技创新中心负责统筹公司信息科技规划、建设、运维、管理工作，研究制定金融科技发展规划和公司信息系统总体规划，建立科技制度和技术规范，以及信息安全等工作。
投资者保护与服务部负责投资者教育工作，建设和运营公司投教基地、呼叫中心，开展直销柜台业务，为公司高端要客陪伴服务。
运作部负责公司开放式基金的注册登记、清算、核算和会计工作。
北京分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。
上海分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。
深圳分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。
投顾业务团队负责开展公募投顾业务交易运营和主动顾问服务。
创新业务团队负责公募REITs业务营销、尽职调查、方案设计、申报发行、投资及存续期管理等工作，以及多元资产管理专户组合的日常投资管理工作。
行政管理与服务团队负责行政综合服务保障和工会工作。
截至2024年12月31日，公司共有员工726人，平均年龄36岁，84%的员工拥有硕士及以上学历。核心投研人员178人，由资深基金经理和研究员组成，投资人员平均拥有12年的从业经验；
截至2024年12月31日，公司旗下管理254只开放式基金，品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、指数型、QDII、FOF等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线。
3、本基金基金经理
刘伟琳女士，14年证券从业经验；博士研究生。2010年7月1日加入工银瑞信基金管理有限公司，现担任指数及量化投资部投资副总监、基金经理。2014年10月17日至2022年3月21日，担任工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金（自2020年2月18日起，变更为工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金）基金经理；2014年10月17日至2024年1月9日，担任工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金（自2018年4月17日起，变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF））基金经理；2014年10月17日至今，担任工银瑞信沪深300指数证券投资基金基金经理；2015年5月21日至今，担任工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金（自2020年11月26日起，变更为工银瑞信中证传媒指数证券投资基金（LOF））基金经理；2015年7月23日至2020年11月3日，担任工银瑞信中证高铁产业指数分级证券投资基金基金经理；2017年9月15日至2018年5月4日，担任工银瑞信深证成份指数证券投资基金(LOF)基金经理；2018年6月15日至今，担任工银瑞信印度市场证券投资基金（LOF）基金经理；2019年5月20日至今，担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年8月21日至今，担任工银瑞信沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2019年10月17日至2022年3月21日，担任工银瑞信中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年11月1日至2022年3月21日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年12月25日至2022年3月21日，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2020年6月1日至2022年3月31日，担任工银瑞信中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年1月21日至2023年9月27日，担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年1月22日至2023年1月5日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年6月11日至2022年10月25日，担任工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年7月22日至2023年3月8日，担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2021年8月5日至今，担任工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2021年11月26日至2023年1月5日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2021年12月14日至2023年9月27日，担任工银瑞信中证500六个月持有期指数增强型证券投资基金基金经理；2022年6月30日至今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2022年7月4日至今，担任工银瑞信国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2023年3月30日至今，担任工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年8月31日至今，担任工银瑞信中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年11月9日至今，担任工银瑞信国证2000交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2024年11月19日至今，担任工银瑞信中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2024年11月26日至今，担任工银瑞信中证A500指数证券投资基金（自2024年12月10日起，变更为工银瑞信中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金）基金经理；2025年1月10日至今，担任工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
李锐敏先生，11年证券从业经验；2013年7月1日加入工银瑞信基金管理有限公司，现担任指数及量化投资部基金经理。2023年2月27日至今，担任工银瑞信深证物联网50交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年3月6日至2024年7月29日，担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2023年9月27日至2024年12月3日，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；2023年9月27日至今，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年9月27日至今，担任工银瑞信中证180ESG交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年9月27日至今，担任工银瑞信大和日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；2023年9月27日至今，担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；2023年9月27日至今，担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年9月27日至今，担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年9月27日至今，担任工银瑞信中证消费服务领先交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2024年5月30日至今，担任工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2025年1月10日至今，担任工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
（二）基金托管人
1、基金托管人情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下或简称“兴业银行”）
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路167号
邮政编码：200120
法定代表人：吕家进
成立日期：1988年8月22日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
2、主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、证券基金处、信托保险处、理财私募处、需求支持处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
3、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2024年9月30日，兴业银行共托管证券投资基金743只，托管基金的基金资产净值合计25025.72亿元，基金份额合计23824.75亿份。
4、基金托管人的内部控制制度
（1）内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（2）内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控制组织依照内部相关制度对托管业务风险管理和内部控制实施管理。
（3）内部控制原则
1）全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员；
2）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；
3）独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡；
4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；
5）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
6）适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；
7）成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（4）内部控制制度及措施
1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。
4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。
6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。
5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
（三）基金登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：于文强
电话：4008058058
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（四）会计师事务所及经办注册会计师
本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
事务所全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼19层
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系人：蒋燕华
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
签字会计师：蒋燕华、王蕊
六、基金合同摘要
本基金基金合同的内容摘要请见附件。
七、基金财务状况（未经审计）
本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用由基金管理人承担，不从基金财产列支。
深圳证券交易所在本基金成立后至上市交易公告书公告前未收取任何费用。
本基金成立后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金截至2025年1月13日的资产负债表如下：
单位：人民币元
■
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
截至2025年1月13日，工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下：
（一）截至2025年1月13日，本基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
（二）按行业分类的股票投资组合
1、截至2025年1月13日，本基金指数投资按行业分类的境内股票投资组合
■
注：（1）合计项不含可退替代款估值增值；
（2）由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
2、2025年1月13日积极投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金2025年1月13日未持有积极投资境内股票。
3、2025年1月13日按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金2025年1月13日未持有港股通股票投资。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
1、截至2025年1月13日，本基金按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
■
2、2025年1月13日积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名股票投资明细
2025年1月13日，本基金未持有积极投资股票。
（四）按券种分类的债券投资组合
截至2025年1月13日，本基金未持有债券。
（五）按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细
截至2025年1月13日，本基金未持有债券。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截至2025年1月13日，本基金未持有资产支持证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截至2025年1月13日，本基金未持有权证。
（八）本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）截至2025年1月13日，本基金未持有股指期货。
（2）截至2025年1月13日，本基金本报告期内未进行股指期货交易。
（九）投资组合报告附注
1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体中，中科创达软件股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到深圳证券交易所、地方证监局的处罚。
本基金对上述股票的投资属于跟踪标的指数的被动投资，投资决策流程符合基金管理人的制度要求。
2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
截至2025年1月13日，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
■
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2025年1月13日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至2025年1月13日，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
九、重大事件揭示
无。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违反《基金合同》、《托管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。
十二、备查文件目录
下列文件存放在本基金管理人和基金托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
（一）中国证监会准予工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金注册的文件
（二）法律意见书
（三）基金管理人业务资格批件和营业执照
（四）基金托管人业务资格批件和营业执照
（五）《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（六）《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（七）《工银瑞信创业板50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
（八）中国证监会规定的其他文件
工银瑞信基金管理有限公司
2025年1月15日
附件：基金合同摘要
第一节 基金合同当事人及权利义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
法定代表人：赵桂才
设立日期：2005年6月21日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：400-811-9999
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利及债权人权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、转融通证券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）选择、更换基金申购赎回代理券商，对基金申购赎回代理券商的相关行为进行监督和处理；
（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务规则；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因监管机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（下转67版）
