兰州银行股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2025-003
兰州银行股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.本次限售股上市流通数量为1,444,046,665股，占本行总股本的25.3533%。
2.本次限售股上市流通日期为2025年1月17日（星期五）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准兰州银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3831号）核准，兰州银行股份有限公司（以下简称“本行”）向社会公开发行人民币普通股569,569,717股。经深圳证券交易所《关于兰州银行股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2022〕48号）同意，本行于2022年1月17日在深圳证券交易所主板挂牌上市。
首次公开发行前，本行总股本5,126,127,451股，发行后本行总股本5,695,697,168股，包括有限售条件流通股5,126,127,451股，无限售条件流通股569,569,717股。目前尚未解除限售的股份数量为2,926,978,416股。
本次上市流通的限售股分为两部分：
一是本行首次公开发行前已发行股份，共计1,442,286,278股，占本行总股本的25.3224%，共涉及549名股东，锁定期为自本行股票在深圳证券交易所上市交易之日起36个月，该部分限售股将于2025年1月17日锁定期届满并上市流通。
二是本行首次公开发行前已发行但未办理股权托管确权手续的部分股份，由17名股东所持有，现已完成确权，并已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。该部分限售股共计1,760,387股，占本行总股本的0.0309%，锁定期为自本行股票在深圳证券交易所上市交易之日起12个月，该部分限售股已于2023年1月17日锁定期届满，将于2025年1月17日上市流通。
二、本次限售股形成后至今本行股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，本行未发生配股、公积金转增股本等事项，本行总股本数量未发生变化。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据本行分别于2021年12月14日、2022年1月14日公告的《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》披露，本次申请解除限售的股东做出的关于股份锁定期及股份减持的承诺如下：
（一）主要股东关于股份锁定期的承诺
本行股东华邦控股集团有限公司、深圳正威（集团）有限公司、甘肃天源温泉大酒店集团有限责任公司、盛达金属资源股份有限公司、甘肃省国有资产投资集团有限公司、甘肃省电力投资集团有限责任公司和甘肃景园房地产开发（集团）有限责任公司承诺自本行首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本行股份，也不由本行回购其持有的本行股份。
（二）持有本行5%以上股份的股东关于股份锁定期及股份减持的承诺
持有本行5%以上股份的股东华邦控股集团有限公司承诺：
1.减持满足的条件。自本行首次公开发行股票并上市之日起至就减持股份发布提示性公告之日，其能够及时有效地履行首次公开发行股票时公开承诺的各项义务；
2.本行上市后6个月内如本行股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有本行股票的锁定期限自动延长6个月；
3.限售期满后两年内，其将根据自身需要依照法律、法规规定的方式减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过发行人股份总数的1%；采取大宗交易方式的，在任意连续90个自然日内，减持的股份总数不超过发行人股份总数的2%，约束交易受让方在受让后6个月内不转让其受让的发行人股份；通过协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于发行人股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行；
4.其在股份锁定期满后2年内减持的，每年减持股份数量不超过发行人上市时其持有的发行人股份的100%，减持价格不低于本行首次公开发行股票的股票发行价，如果本行上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，发行价格按照证券交易所的有关规定作除权除息处理；
5.持股锁定期满后，其如确定依法减持本行股份的，应提前三个交易日通过本行发布减持提示性公告，并在公告中明确减持的数量或区间、减持的执行期限等信息；
6.减持股份需满足下列先决条件：（1）法律法规及规范性文件规定的限售期限届满；（2）其承诺的限售期届满；（3）其不存在法律法规及规范性文件规定的不得转让股份的情形；
7.其在深圳证券交易所通过集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出股票的15个交易日前向发行人及深圳证券交易所报告减持计划，并在深圳证券交易所备案并予以公告；
8.如其违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的，其承诺违规减持发行人股份所得收益归发行人所有。如其未将违规减持所得收益上缴发行人，则发行人有权扣留处置应付其现金分红中与其应上缴发行人的违规减持所得收益金额相等的现金分红，用于抵偿其应向发行人上缴的违规减持所得收益。
（三）持股超过5万股的职工股东关于股份锁定期及股份减持的承诺
持有本行股份超过5万股的职工承诺，其所持本行股票自上市交易之日起三年内不转让，持股锁定期满后，每年可出售股份不得超过持股总数15%，五年内不得超过持股总数的50%。
（四）其他首发前限售股股东关于股份锁定期的承诺
自本行首次公开发行的A股股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本行股份，也不由本行回购其持有的本行股份。
（五）首次公开发行前已发行但未办理股权托管确权手续的股东承诺
此次申请解除股份限售的17名已确权股东作为本行首次公开发行股票前的股东，根据《中华人民共和国公司法》的规定，自本行在深圳证券交易所上市交易之日起一年内不进行转让。除此以外，申请解除股份限售的相关股东未做出其他承诺。
截至本公告之日，除甘肃景园房地产开发（集团）有限责任公司外，本次申请解除股份限售的股东不存在违反相关承诺的情形。
注：1.甘肃景园房地产开发（集团）有限责任公司原持有本行首发前限售股102,513,684股，其中350万股已于2024年7月通过司法途径以股抵债转让给天水嘉通建筑工程（集团）有限责任公司，相关股份全部于本次解除限售。
2.本行股东兰州市财政局、兰州国资投资（控股）建设集团有限公司承诺，自2025年1月17日起36个月内，不减持所持有的本行股票；兰州天庆房地产开发有限公司、甘肃盛达集团有限公司将继续遵守股份锁定期及股份减持的相关承诺，所持有的本行首发前限售股不在本次解除限售之列。
四、股东非经营性占用上市公司资金及上市公司对股东违规担保情况
持有本次上市流通限售股份的股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，本行也未发生对其违规担保的情形。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2025年1月17日。
（二）本次限售股上市流通数量为1,444,046,665股，占本行总股本的
25.3533%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为566名，其中22名法人股东、544名自然人股东。
（四）本次解除股份限售的股东、相关股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
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注：1.质押股份及司法冻结股份数量系截至2025年1月8日收市后的数据。
2.甘肃景园房地产开发（集团）有限责任公司原持有本行首发前限售股102,513,684股，其中350万股已于2024年7月通过司法途径以股抵债转让给天水嘉通建筑工程（集团）有限责任公司，相关股份全部于本次解除限售。
3.上述275名持股5万股以上的职工股东（包括2024年8月23日换届离任的董事刘麟瑜、袁志军）本次解除限售股份数量根据其作出的有关承诺计算，产生的不足1股的部分舍去。
六、股本结构变动表
单位：股
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七、保荐人的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合相关法律法规和股东限售承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，本行相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本行本次限售股份上市流通事项无异议。
八、备查文件
（一）股份上市流通申请书；
（二）限售股份解除限售申请表；
（三）股份结构表和限售股份明细表；
（四）中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见。
特此公告。
兰州银行股份有限公司董事会
2025年1月15日
证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2025-005
兰州银行股份有限公司
第六届监事会2025年第一次临时会议决议公告
本行及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
兰州银行股份有限公司（以下简称“本行”）第六届监事会2025年第一次临时会议以电子邮件方式于2025年1月10日发出，会议于2025年1月15日以现场结合视频方式在兰州市城关区酒泉路211号兰州银行大厦25楼会议室召开。本次会议应出席监事6名，实际出席监事6名，其中苏立钊监事、陈忆君监事、董希淼监事、许尔文监事以视频方式参会。本次会议由周伟监事长主持，总行相关部门负责人列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《兰州银行股份有限公司章程》（以下简称“本行《章程》”）的规定，合法有效。
会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于兰州银行股份有限公司2024年度中期利润分配方案的议案》
监事会认为，2024年度中期利润分配方案综合考虑了本行的可持续发展以及股东的投资回报等因素，符合监管部门对现金分红、资本充足的监管要求，符合本行和全体股东的长远利益，制定程序符合有关法律、法规和本行《章程》规定。
本议案表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于修订〈兰州银行股份有限公司绩效薪酬延期支付管理办法〉的议案》
本议案表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于修订〈兰州银行股份有限公司绩效薪酬追索扣回管理办法〉的议案》
本议案表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
兰州银行股份有限公司监事会
2025年1月15日
证券代码：001227 证券简称：兰州银行 公告编号：2025-004
兰州银行股份有限公司
第六届董事会2025年第一次临时会议决议公告
本行及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
兰州银行股份有限公司（以下简称“本行”）第六届董事会2025年第一次临时会议通知以电子邮件方式于2025年1月10日发出，会议于2025年1月15日在兰州市城关区酒泉路211号兰州银行大厦25楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事10名，实际出席董事10名，刘敏董事、李燕董事、李富有董事以视频方式参会。本次会议由许建平董事长主持，全体监事、部分高级管理人员及总行相关部门负责人等列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《兰州银行股份有限公司章程》（以下简称“本行《章程》”）的规定，合法有效。
会议审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于兰州银行股份有限公司2024年度中期利润分配方案的议案》
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审阅，以按照中国会计准则编制的财务报表中母公司税后利润为准，2024年1-6月，本行实现净利润90,260.27万元，加上留存利润723,882.50万元，截至2024年6月30日，本行可供分配利润814,142.77万元。
根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及本行《章程》等规定，为增强投资者获得感，经2023年年度股东大会授权，董事会制定2024年中期利润分配方案如下：拟以未来实施2024年中期利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.50元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。
截至2024年6月30日，本行总股本5,695,697,168股，以此计算拟派发现金红利2.85亿元（含税）。本议案已经第六届董事会审计委员会2025年第二次会议审议通过。
本行2024年度中期利润分配方案符合相关法律法规及本行《章程》《兰州银行股份有限公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划》，现金分红比例与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。
本议案表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于修订〈兰州银行股份有限公司绩效薪酬延期支付管理办法〉的议案》
本议案已经第六届董事会提名与薪酬考核委员会2025年第一次会议审议通过。
本议案表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于修订〈兰州银行股份有限公司绩效薪酬追索扣回管理办法〉的议案》
本议案已经第六届董事会提名与薪酬考核委员会2025年第一次会议审议通过。
本议案表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
兰州银行股份有限公司董事会
2025年1月15日
