上海合晶硅材料股份有限公司
（上接69版）
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2024年12月31日，公司不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
截至2024年12月31日，公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况
2024 年4月25日，公司分别召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所官网（www.sse.com）披露的《关于使用募集资金向子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2024-018）。
2024 年8月29日，公司分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需部分资金，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司非募集资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所官网（www.sse.com）披露的《关于使用外汇、信用证、自有资金等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-033）。
五、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，财务人员将募集资金专户中的发行费用2,467.32万元转入一般户，公司发现后第一时间将相关资金及利息转回募集资金专户。上述转出资金未影响募集资金的操作及使用，公司不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害全体股东利益的情形。
除此之外，公司募集资金管理和使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，不存在其他募集资金使用及管理违规的情形。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上海合晶2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一公告格式》的相关规定编制，如实反映了上海合晶2024年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐人认为：上海合晶2024年度募集资金存放与使用情况在所有重大方面符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，上海合晶对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2025年3月19日
附件
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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注 1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
注 2：本报告期投入募集资金总额指募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注3：2025年3月18日，公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，结合市场需求变化、公司募投项目的实际情况及未来业务发展的规划，经过谨慎的研讨论证，将调整“优质外延片研发及产业化项目”达到预定可使用状态时间日期延期至2026年12月。
注4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-010
上海合晶硅材料股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 投资种类：安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。
● 投资金额：上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用不超过人民币7.35亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。
● 已履行的审议程序：公司于2025年3月18日分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对该事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交股东大会审议。
● 特别风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的保本型理财产品，投资风险可控，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
一、现金管理情况概述
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设和使用、保证募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）投资金额
公司拟使用不超过人民币7.35亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在期限内任一时点的现金管理金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过该投资额度。
（三）资金来源
1、资金来源：公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金的基本情况：
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253号）， 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）66,206,036股，每股发行价格为22.66元，募集资金总额为1,500,228,775.76元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为1,390,175,042.29元，以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年2月5日出具《上海合晶硅材料股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第ZA10079号），对公司首次公开发行股票新增注册资本及实收资本的情况进行了验证。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方或四方监管协议。详细情况请参见公司2024年2月7日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（四）投资方式
1、现金管理的投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的投资行为。
2、现金管理收益分配
公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司及子公司所有，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
（五）投资期限
使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度内,资金可以循环滚动使用。
（六）实施方式
董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
二、 审议程序
2025年3月18日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。该事项无需提交股东大会审议。
三、 投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的保本型理财产品，投资风险可控，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。
3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
4、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施,控制理财风险。
5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
6、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募投项目正常进行。
四、现金管理对公司的影响
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前提下进行的，将不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》等相关规定，结合所购买投资产品的性质，进行相应的会计处理。
五、监事会意见
监事会认为：由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。公司计划使用不超过人民币7.35亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司及子公司所有，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
综上，公司监事会同意在确保不影响募投项目实施进度及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币7.35亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。
六、中介机构意见
经核查，保荐人认为：
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，符合相关法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定以及公司《募集资金管理制度》的规定，是在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下开展的，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，保荐人对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
七、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于上海合晶硅材料股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2025年3月19日
证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-011
上海合晶硅材料股份有限公司
关于部分募投项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海合晶”）于2025年3月18日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，结合市场需求变化、公司募投项目的实际情况及未来业务发展的规划，经过谨慎的研讨论证，拟将“优质外延片研发及产业化项目”达到预定可使用状态时间延期至2026年12月。
公司监事会对本事项发表了明确的同意意见，公司保荐人中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对本事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意上海合晶硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2253号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）66,206,036股，每股发行价格为22.66元，募集资金总额为1,500,228,775.76元，扣除新股发行费用（不含增值税）后，实际募集资金净额为1,390,175,042.29元，以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年2月5日出具《上海合晶硅材料股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第ZA10079号），对公司首次公开发行股票新增注册资本及实收资本的情况进行了验证。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方或四方监管协议。
二、募集资金使用情况
截至2024年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：人民币/万元
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三、关于募投项目延期的具体情况
（一）本次延期的募投项目及延期原因
截至本公告披露日，“优质外延片研发及产业化项目”已完成主要建筑工程及设备购置，包括但不限于外延加工设备、硅片清洗设备、硅片检测设备等，并已实现部分外延片的规模化生产。由于市场需求变化，以及进行工艺及设备优化，使得“优质外延片研发及产业化项目”实际投资进度与原预期计划（建设期24个月）存在差异。
公司为严格把控募投项目整体质量及募集资金使用效率，维护全体股东和公司利益，结合市场需求变化、募投项目当前实际建设情况，经审慎评估和综合考量，在不改变募投项目实施主体、资金用途的前提下，公司计划将“优质外延片研发及产业化项目” 达到预定可使用状态时间延期至2026年12月。
（二）本次募投项目延期对公司的影响及风险提示
公司本次部分募投项目延期调整是公司根据客观实际情况作出的审慎决定，仅涉及部分募投项目建设进度的变化，未改变募集资金投资用途、投资总额、实施主体，不会对公司生产经营造成实质性影响，亦不存在损害全体股东利益的情形。本次对相关募投项目延期不存在变相改变募集资金投向的情况，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
四、本次部分募投项目延期事项的审议程序
（一）董事会意见
2025年3月18日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“优质外延片研发及产业化项目”预定达到可使用状态的时间调整延长。
（二）监事会意见
2025年3月18日，公司召开第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。监事会认为：公司本次调整部分募投项目的实施进度是本着对公司及股东利益负责的原则，根据公司项目实际情况而作出的谨慎决定，不存在损害其他股东利益的情形，不会对公司正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。监事会同意公司本次部分募投项目延期事项。
（三）保荐人意见
经核查，保荐人认为：公司本次部分募投项目延期事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在变相改变募集资金投向的情况，也不存在损害公司及股东利益的情形。
综上，保荐人对上海合晶本次部分募投项目延期事项无异议。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2025年3月19日
证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-012
上海合晶硅材料股份有限公司
关于续聘公司2025年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示
● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月18日分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2025年度财务审计和内部控制审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公告如下：
一、拟续聘的会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名。
立信2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。
2024年度立信为693家，主要行业 ：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、采矿业、批发和零售业、建筑业、房地产业及电力、热力、燃气及水生产和供应业，审计收费总额8.54亿元，同行业上市公司审计客户93家。
2、投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
1、基本信息
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（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：陈蕾
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（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：郑贤杰
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（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：张松柏
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2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
二、审计收费
公司 2024 年度的审计费用为人民币170万元，其中，年报审计费用为140万元，内控审计费用为30万元。
2025年度审计费用以2024年度财务报告审计费用为基础，结合公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及相关审计工作需配备的审计人员情况和投入的工作量协商确定。预计约为170万元（含税），其中，年报审计费用为140万元，内控审计费用为30万元。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信情况进行了充分的了解和审查，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。因此，公司董事会审计委员会一致同意将续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025年度财务审计和内部控制审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
公司董事会已于2025年3月18日召开第二届董事会第十八次会议，审议并全票通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》。同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计及内部控制审计机构，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
（三）监事会的审议和表决情况
公司监事会已于2025年3月18日召开第二届监事会第十七次会议，审议并全票通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计及内部控制审计机构，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘2025年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2025年 3月 19日
证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-013
上海合晶硅材料股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规以及《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展了董事会换届选举工作，现将本次董事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
公司于2025年3月18日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事（不含职工代表董事）候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名委员会对第三届董事会董事候选人的任职资格审核，公司董事会同意提名焦平海先生、邰中和先生、陈建纲先生为公司第三届董事会非独立董事（不含职工代表董事）候选人（简历详见附件）；同意提名洪茂益先生、谢长融先生、夏定国先生为公司第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件），其中洪茂益先生为会计专业人士。
公司董事会提名委员会在对三名独立董事候选人的职业、学历、职称、工作经历、兼职等情况充分了解的基础上，未发现其中有中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》及《公司章程》规定的不能担任独立董事的情况，本次提名的独立董事候选人具有独立性和履行独立董事职责所必需的工作经验，其具备担任公司独立董事的资格和能力，符合相关规定的条件。
根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。公司将召开2024年年度股东大会审议董事会换届事宜，其中第三届董事会非独立董事（不含职工代表董事）、独立董事选举将分别采取累积投票制方式进行。公司董事候选人经公司2024年年度股东大会审议通过后，将与经公司职工代表大会选举的一名职工代表董事共同组成公司第三届董事会，任期自公司 2024年年度股东大会审议通过之日起三年。
二、其他情况说明
上述董事候选人符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或上海证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形，亦不是失信被执行人。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会的正常运行，在公司 2024年年度股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定继续履行职责。
公司第二届董事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2025年3月19日
附件：
一、非独立董事（不含职工代表董事）候选人简历
焦平海先生1951年1月出生，硕士研究生学历，中国台湾籍，美国国籍。焦平海先生1976年至1988年任SILTEC CORP.制程研发部经理；1988年至1991年任EG&G RETICON CORP.产品开发部经理；1991年至1993年任敦南科技股份有限公司制程开发部经理；1994年至今，任美国汉崧执行长；2001年至今，任合晶科技董事长、执行长；2008年至2011年任阳光能源控股有限公司董事会主席；2005年至今，任上海晶盟董事。1994年12月至今，任公司董事。
邰中和先生1950年5月出生，硕士研究生学历，中国台湾籍。邰中和先生1976年至1993年任宏碁电脑股份有限公司共同创办人；2004年至今，任北京世纪互联宽带数据中心有限公司董事；2011年至今，任合晶科技董事；2013年至今，任大椽股份有限公司董事长、董事；2016年至今，任华硕电脑股份有限公司独立董事；2018年至2023年，任光电科技工业协进会董事长。2019年12月至今，任公司董事。
陈建纲先生1975年11月出生，工商管理硕士，中国国籍，无境外永久居留权。陈建纲先生1998年至2007年任合晶有限副厂长、厂长；2008年至今，历任上海晶盟副总经理、总经理、董事，2022年至今，任扬州合晶董事，2021年至今，任公司总经理。陈建纲先生是上海市有色金属行业协会专家委员会副主任委员，上海市有色金属学会半导体材料专业委员会副主任委员。陈建纲先生作为发明人协助公司取得9项专利，曾参与“超重掺磷外延片的研发”、“外延晶片无缺陷层深度量测能力的研发”、“埋层外延产品开发”课题研究。
廖琼女士1985年4月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。廖琼女士2007年至2010年任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理；2010年至2013年任三一集团有限公司海外监察经理；2014年至2016年任河南航空港投资集团有限公司审计部高级经理、风险控制部高级经理；2016年至2017年任郑州航空港兴晟信资本管理有限公司风险控制部总监；2016年至2018年任郑州航空港兴港供应链管理有限公司风险控制部部门负责人；2018年至2021年任郑州航空港兴晟信资本管理有限公司总经理助理；2021年至2024年，任郑州航空港兴晟信资本管理有限公司董事、副总经理；2024年至今任河南港投资本管理集团有限公司董事、总经理；2018年至今，任郑州合晶董事。2018年7月至今，任公司董事。
李光奎先生1992年11月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。李光奎先生2017年至2018年于郑州航空港兴晟信资本管理有限公司工作；2018年至今于河南京港股权投资基金管理有限公司工作，历任河南京港股权投资基金管理有限公司专员、经理、高级经理、部门主任，现任河南京港股权投资基金管理有限公司投资业务部主任；2024年10月21日至今，任公司董事。
二、独立董事候选人简历
洪茂益先生1962年7月出生，硕士研究生学历，中国台湾籍，具有台湾注册会计师资格。洪茂益先生于1988年9月担任安永联合会计师事务所审计组员；于1989年7月、1993年7月及1995年7月分别担任安永联合会计师事务所审计组长、副理、经理职务；1997年6月筹设安永联合会计师事务所桃园分所；1998年1月至2023年6月任职安永联合会计师事务所合伙会计师及桃园分所所长；于2006年6月担任台湾省会计师公会纪律委员；2023年7月至今任职开曼商丰祥控股股份有限公司顾问。洪茂益先生著作成就：2011年于台湾大学管理学院发表《国际会计处理准则对建设公司财务报表及经营绩效的影响》。
谢长融先生1960年12月出生，硕士研究生学历，中国台湾籍。谢长融先生于1985年7月至1986年3月任职味全食品工业股份有限公司企业管理部门；于1986年3月至1987年7月任职IBM台湾分公司用户服务部门；1989年8月至1992年7月任职法国百利银行台北分行经理；1992年7月至1997年1月任职美国银行台北分行经理；1997年2月至2002年4月任职大通银行台北分行副总经理；2002年6月至2006年7月任职东元电机股份有限公司财务处处长；2006年8月至2012年2月任职台新银行高级副总裁；2012年3月至2015年7月任职大众银行资深副总；2015年7月至2022年9月任职台湾新光银行历任总经理、董事；2022年10月至2023年5月任职冠德建设股份有限公司总经理，2023年6月至今任职董事。谢长融先生学经历丰富，从业国际金融界以及IT产业界累积资历40余年。
夏定国先生1964年02月出生，博士学历，中国籍，北京大学材料科学与工程学院教授。夏定国先生从事材料学的教学及科学研究工作，先后主讲了本科生、硕士生、博士生课程等10门。承担或完成了包括国家重大研究计划、国家自然科学基金重点课题及北京市自然科学基金重点课题；在锂离子电池材料、燃料电池催化剂及材料制备等领域完成国家与省部级课题10余项；获国家发明专利20多项；获得国家与省部级科学技术奖励3项。在国内外学术期刊发表“SCI”收录论文150余篇；出版学术专著2部；于2009年，获得国家科技进步二等奖一项，北京市科学技术一等奖一项（基础类）。专业研究低铂及非铂催化剂、锂插入化合物、材料模拟计算等领域。
证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-014
上海合晶硅材料股份有限公司
关于提取公司首期员工持股计划专项基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第二次临时股东大会审议通过的《上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划》（以下简称“本员工持股计划”）的相关规定，公司提取首期员工持股计划专项基金的具体情况如下：
一、本员工持股计划的决策程序
（一）2024年12月9日，公司召开第二届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事项的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期员工持股计划相关事项的议案》等议案。
同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事项的议案》，公司监事会对本员工持股计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2024年12月25日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划（草案）相关事项的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期员工持股计划相关事项的议案》等议案。
（三）2025年3月18日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于提取公司首期员工持股计划专项基金的议案》，根据公司2024年第二次临时股东大会授权，本议案无需提交股东大会审议。
二、首期员工持股计划专项基金提取情况
根据本员工持股计划的规定，公司首期员工持股计划计提专项基金675万元，该专项基金的资金规模不超过公司2024年税前归属于上市公司股东的净利润（该净利润不含本员工持股计划计提的专项基金）的5%，所计提的专项基金计入应付职工薪酬。
首期员工持股计划提取 2024年的专项基金将根据权责发生制原则计入（当期）税前费用中。
本次提取的首期员工持股计划专项基金将划入首期员工持股计划资金账户，以首期员工持股计划证券账户通过二级市场购买（包括大宗交易和集中竞价等方式）或法律法规允许的其他方式取得并持有的公司A股普通股股票。
三、首期员工持股计划提取的专项基金的分配情况
公司董事会根据员工的业绩贡献、个人绩效考核情况等多方面因素，确定了首期员工持股计划的参与对象为在公司任职的董事、监事、高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员，共100人，具体如下：
■
董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与首期员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
四、本次提取专项基金对公司财务状况和经营成果的影响
本次公司提取的首期员工持股计划专项基金不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。公司通过提取专项基金用于员工激励，有利于激发核心管理、业务、技术等核心人员的积极性，增强公司管理团队和核心人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，提高公司经营效率，对公司发展产生正向作用，由此为股东创造更多价值。
五、监事会意见
（一）公司首期员工持股计划提取的专项基金金额符合《上海合晶硅材料股份有限公司中长期员工持股计划》等的相关规定，相关的会计处理方式符合财政部及公司相关政策的规定。
（二）公司首期员工持股计划专项基金的分配对象符合本员工持股计划及有关法律法规文件规定的范围，参与对象的主体资格合法、有效。同意公司将首期员工持股计划提取的专项基金用于员工激励，首期员工持股计划最终资金规模及标的股票数量以实际购买结果为准。本次专项基金提取的审议、决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2025年3月19日
证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-015
上海合晶硅材料股份有限公司
关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个
行权期行权条件未成就暨注销部分
股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月18日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2020年激励计划》”）、《上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”），现将有关情况公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的决策程序及相关信息披露
（一）《2020年激励计划》已履行的决策程序及相关信息披露
2020年4月15日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2020年4月27日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见的议案》。
公司通过现场张贴等手段，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于〈上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉的议案》《关于〈上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2020年5月15日，公司分别召开第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于向上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2022年6月8日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划授予方案（修订稿）》。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2024年3月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意142名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为215.8万股，行权价格为2.944元/股，内容详见公司于2024年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号:2024-005）《上海合晶关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号:2024-007），北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2024年6月6日，公司披露了《上海合晶硅材料股份有限公司关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-020）。
2024年8月29日，公司分别召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，监事会发表了核查意见，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2025年3月18日，公司分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》《关于增加公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》，监事会发表了核查意见，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
（二）《2022年激励计划》已履行的决策程序及相关信息披露
2022年11月4日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于〈上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉的议案》《关于〈上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2022年11月4日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于〈上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉的议案》《关于〈上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于〈上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见〉的议案》等议案。
公司通过现场张贴等手段，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2022年11月7日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）〉的议案》《关于〈上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2022年11月18日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于向上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2024年3月13日，公司分别召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意80名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为147.3333万份，行权价格为3.69元/股，内容详见公司于2024年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的公告》(公告编号:2024-006)《上海合晶关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号:2024-008），北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2024年6月6日，公司披露了《上海合晶硅材料股份有限公司关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-020）。
2024年8月29日，公司分别召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，监事会发表了核查意见，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
2025年3月18日，公司分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》《关于增加公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》，监事会发表了核查意见，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
二、本次注销部分股票期权的原因及数量相关说明
（一）因公司层面业绩考核指标未达到目标值导致2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期股票期权注销：
根据《2020年激励计划》及《2022年激励计划》的规定，“在行权期间因股票期权未生效，即未满足生效条件，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。”
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海合晶硅材料股份有限公司审计报告》（信会师报字[2025]第ZA10189号），公司2023年扣除非经常性损益后净利润为21,322.79万元，公司2024年扣除非经常性损益后净利润为10,751.57元，减少49.58%，2024年度公司层面业绩考核指标未达到目标值，公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就。公司拟对2020年股票期权激励计划和2022 年股票期权激励计划第二个行权期未达到行权条件的 350.4666万份股票期权进行注销。
（二）因激励对象离职导致其已获授但尚未行权的股票期权注销：
3名激励对象因个人原因离职或合同到期不再续约，已不符合《2020年激励计划》或《2022年激励计划》中有关激励对象的规定，公司拟注销上述激励对象已获授但尚未行权的第三个行权期股票期权7万份。
上述两项合计注销激励对象已获授但尚未行权的股票357.4666万份。
根据公司2019年年度股东大会和2022年第二次临时股东大会的授权，本次股票期权注销事项经董事会审议通过即可，无需再次提交股东大会审议。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次股票期权注销事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响本激励计划的继续实施。
四、监事会意见
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及《2020年激励计划》《2022年激励计划》的相关规定，公司本次注销部分股票期权的相关程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。
五、法律意见书的结论性意见
北京市金杜律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司已就本次注销的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本次注销的原因和数量符合《管理办法》《2020年激励计划》和《2022年激励计划》的相关规定；公司尚需就本次注销办理注销登记手续并依法履行信息披露义务。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2025年3月19日
证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2025-016
上海合晶硅材料股份有限公司
关于2024年度计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、计提资产减值准备情况
上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”)基于实际经营情况及行业市场变化等因素的影响，根据《企业会计准则》等相关会计政策规定，为客观、公允地反映公司截至 2024 年 12 月 31 日的财务状况及 2024 年度的经营成果，公司基于谨慎性原则对各项应收账款、存货进行全面充分的评估和分析，根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产计提了减值准备。本期计提的减值准备总额为 1,426.42 万元。具体情况如下表所示：
单位：万元，币种：人民币
■
注：此表列示以负数表示损失
二、2024 年度计提资产减值准备事项的具体说明
（一）信用减值损失
公司考虑合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收票据、应收账款及其他应收款等的预期信用损失进行测试和估计。经测试，2024年度需计提信用减值损失金额 10.52 万元。
（二）资产减值损失
公司对存货采用成本与可变现净值孰低方法进行减值测试，资产负债表日公司综合评估存货可变现净值，对成本高于可变现净值的存货计提存货跌价准备。经测试，2024 年度需计提资产减值损失金额共计 1,415.90 万元。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
2024 年公司计提信用减值损失和资产减值损失共计人民币 1,426.42 万元，占公司 2024 年合并归母净利润的 11.81%。本次计提资产减值准备事项已经审计，相关金额与 2024 年年度审计报告一致。
四、其他说明
本次计提减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实客观地反映公司截至 2024 年 12 月 31 日的财务状况和 2024 年度的经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司的正常经营。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海合晶硅材料股份有限公司董事会
2025年3月19日
