国联民生证券股份有限公司

(上接151版)

上述授权自股东大会审议通过之日起至2027年年度股东大会召开之日止或上述授权事项办理完毕孰早之日止（视届时是否已完成全部公司境内外债务融资工具发行而定）。若公司已于授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。

本议案已经公司董事会审计委员会、战略与ESG委员会、风险控制委员会预审通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

（九）《〈公司重大会计政策和会计估计〉修订方案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

同意修订《公司重大会计政策和会计估计》。本次修订为制度更新，不涉及执行层面重大会计政策或会计估计变更，不影响财务报表数据和对外信息披露。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

（十）《〈公司财务管理制度〉修订方案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

同意修订《公司财务管理制度》。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

（十一）《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

为把握市场时机，增强公司经营灵活性及效率，同意提请公司2024年度股东大会以特别决议批准授予公司董事会一般性授权，授权公司董事会根据市场情况和公司需要，决定以单独或同时发行、配发及处理不超过于该等议案获公司2024年度股东大会通过时公司已发行境内上市人民币普通股（A股）及/或境外上市外资股（H股）各自20%之新增股份，并授权公司董事会为完成该等事项批准及签署必要文件、向有关机关提出所有必需的申请手续和采取其他必要的行动：

1、授权内容

具体授权内容包括但不限于：

（1）给予公司董事会在相关期间（定义见下文）一般性授权，根据市场情况和公司需要，决定以单独或同时发行、配发及处理公司A股及/或H股股本中之额外股份，及就该等股份订立或授权发售建议、协议或购买权。

（2）由公司董事会批准配发或有条件或无条件同意配发（不论是否依据购股权或其他原因配发）的A股及/或H股的面值总额分别不得超过：

1）本议案经公司2024年度股东大会通过之日公司已发行的A股总面值之20%；及/或

2）本议案经公司2024年度股东大会通过之日公司已发行的H股总面值之20%。

（3）授权公司董事会在行使上述一般性授权时制定并实施具体发行方案，包括但不限于拟发行的新股类别、定价方式和/或发行价格（包括价格区间）、发行数量、发行对象以及募集资金投向等，决定发行时机、发行期间，决定是否向现有股东配售，以及相关法律法规及其他规范性文件、相关监管机构、公司股票上市地交易所要求的具体发行方案所应包括的其他内容。

（4）授权公司董事会聘请与发行有关的中介机构，批准及签署发行所需、适当、可取或有关的一切行为、契据、文件及其它相关事宜；审议批准及代表公司签署与发行有关的协议，包括但不限于配售承销协议、中介机构聘用协议等。

（5）授权公司董事会审议批准及代表公司签署向有关监管机构递交的与发行相关的法定文件。根据监管机构和公司股票上市地的要求，履行相关的审批程序，并向香港及/或任何其他地区及司法管辖权区（如适用）的相关政府部门办理所有必需的存档、注册及备案手续等。

（6）授权公司董事会根据境内外监管机构要求，对上述第（4）项和第（5）项有关协议和法定文件进行修改。

（7）授权公司董事会实施发行方案，批准公司在发行新股后增加注册资本及对《公司章程》中涉及股本总额、股权结构等相关内容进行修改，以及采取任何其他所需行动、办妥其他所需手续以实施发行方案及实现公司注册资本的增加。

（8）同意董事会在获得上述授权的条件下，除非法律法规另有规定，将上述授权转授予董事会授权人士共同或分别制定具体发行方案，签署、执行、修改、完成、递交与认可、分配或发行一般性授权项下股份相关的一切协议、合同和文件。

2、授权期限

除董事会或其授权人士于相关期间就发行A股及/或H股订立或授予发售建议、协议或购买权，而该发售建议、协议或购买权可能需要在相关期间结束后继续推进或实施外，上述授权不得超过相关期间。

“相关期间”为自公司2024年度股东大会以特别决议通过本议案之日起至下列三者最早之日期止：

（1）公司2025年度股东大会结束时；

（2）公司2024年度股东大会以特别决议通过本议案之日起12个月届满之日；

（3）公司任何股东大会通过特别决议撤销或更改本议案所述授权之日。

如相关期间董事会或其授权人士已签署必要文件、办理必要手续或采取相关行动，而该等文件、手续或行动可能需要在上述相关期间结束时或之后履行、进行或持续至上述相关期间结束后完成，则相关期间将相应延长。

公司董事会仅在符合《公司法》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（经不时修订），并在取得中国证券监督管理委员会及/或中华人民共和国其他有关政府机关（如需）的一切必需批准的情况下，方可行使上述一般性授权。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会预审通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十二）《董事会审计委员会2024年度履职情况报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

公司《董事会审计委员会2024年度履职情况报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（十三）《董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

公司《董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（十四）《2024年度独立董事述职报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

公司各位独立董事的述职报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十五）《2024年度董事履职考核及薪酬情况的议案》

1、葛小波

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，董事长葛小波回避表决，本议案获通过。

2、华伟荣

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

3、周卫平

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，董事周卫平回避表决，本议案获通过。

4、吴卫华

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，董事吴卫华回避表决，本议案获通过。

5、李梭

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

6、刘海林

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，董事刘海林回避表决，本议案获通过。

7、吴星宇

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

8、朱贺华

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，独立董事朱贺华回避表决，本议案获通过。

9、高伟

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，独立董事高伟回避表决，本议案获通过。

本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十六）《2024年度高级管理人员履职考核及薪酬情况的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，董事长兼总裁葛小波回避表决，本议案获通过。

本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。

（十七）《董事会关于2024年度合规总监的考核报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（十八）《2024年度可持续发展报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会预审通过。

公司《2024年度可持续发展报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（十九）《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》

1.与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，关联董事顾伟、周卫平、吴卫华回避表决，本议案获通过。

2.与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于预计公司2025年度日常关联交易的公告》（公告编号：2025-024号）。

本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议预审通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二十）《2024年度全面风险管理报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。

（二十一）《2025年风险偏好及风险容忍度》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会、风险控制委员会预审通过。

（二十二）《关于公司2025年自营业务规模的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

公司2025年度证券自营业务规模：

1．自营权益类证券及其衍生品≤净资本×80%

2．自营非权益类证券及其衍生品≤净资本×400%

本议案已经公司董事会战略与ESG委员会、风险控制委员会预审通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二十三）《2024年度合规管理工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。

（二十四）《2024年度反洗钱报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（二十五）《2024年度内部控制评价报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

公司《2024年度内部控制评价报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

（二十六）《关于提请审议公司2024年度重大关联交易专项审计报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

（二十七）《关于审议公司2024年内部审计工作报告暨2025年内部审计工作计划的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。

（二十八）《2024年度信息技术管理专项报告暨网络和信息安全管理年报》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（二十九）《2023年度机构洗钱和恐怖融资风险自评估报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（三十）《关于召开2024年度股东大会的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

同意召开公司2024年度股东大会，并授权董事长决定股东大会的召开日期等有关事项。

特此公告。

国联民生证券股份有限公司董事会

2025年3月26日

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-024号

国联民生证券股份有限公司

关于预计公司2025年度

日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议案回避表决。

● 本次日常关联交易事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2025年3月26日召开第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》,并同意将该议案提交公司股东大会审议。

在审议公司与无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）及其相关企业预计发生的关联交易时，关联董事顾伟、周卫平、吴卫华回避表决，也未代理其他董事行使表决权。

公司第五届董事会审计委员会第十三次会议、第五届董事会独立董事第四次专门会议预审通过该议案，同意公司对2025年度日常关联交易所做的预计，并同意将该议案提交公司董事会审议。

该议案尚需提交股东大会审议，关联股东就相关议案将回避表决。

（二）公司2024年度日常关联交易的预计和执行情况

公司2023年度股东大会审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，同意公司与国联集团及其相关企业、其他关联法人、关联自然人开展关联交易，执行情况如下。

1、与国联集团及其相关企业发生的关联交易

单位：万元

■

注：租赁支出包含使用权资产折旧2,573.25万元、租赁负债利息支出101.15万元,对应租金为2,657.15万元。

2、与其他关联法人发生的关联交易

单位：万元

■

3、与关联自然人发生的关联交易

公司为关联自然人提供证券经纪服务取得收入3.30万元，提供投资咨询服务取得收入9.05万元，提供资产管理服务取得收入0.27万元,支付关联自然人认购公司质押式报价回购产品利息0.04万元。

（三）公司2025年度日常关联交易预计情况

1、与国联集团及其相关企业预计发生的关联交易

■

公司与《香港联合交易所有限公司证券上市规则》规定的国联集团及其联系人发生的关连交易，按照公司于2023年12月与国联集团签署的《证券及金融框架协议》《物业租赁及相关服务框架协议》及公司第五届董事会第十三次会议确定的2024年至2026年年度上限执行。具体内容详见公司于2023年12月28日披露的《国联证券股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2023-056号）。

2、与其他关联法人预计发生的关联交易

■

3、与关联自然人预计发生的关联交易

在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司提供的证券经纪服务、资产管理服务等经中国证监会批准的金融服务或认购本公司的理财产品、收益凭证、质押式报价回购产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。

二、关联方介绍和关联关系

（一）国联集团及其相关企业

企业名称：无锡市国联发展（集团）有限公司

统一社会信用代码：91320200136008095K

企业性质：有限责任公司

法定代表人：许可

注册资本：839,111万元人民币

注册地址：无锡市金融一街8号

经营范围：从事资本、资产经营；利用自有资金对外投资；贸易咨询；企业管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要股东：无锡市人民政府国有资产监督管理委员会（61.23%），无锡市国发资本运营有限公司（32.09%），江苏省财政厅（6.67%）。

2024年9月30日，国联集团总资产2,268.08亿元，净资产584.35亿元。2024年1-9月，国联集团营业总收入190.66亿元，净利润25.67亿元。2023年12月31日，国联集团总资产2,035.86亿元，净资产536.88亿元。2023年，国联集团营业总收入260.03亿元，净利润30.89亿元。

国联集团成立于1997年12月16日，是无锡市人民政府国有资产监督管理委员会出资设立并授予国有资产投资主体资格的国有企业集团。国联集团直接及间接持有公司合计38.52%股份，为公司的控股股东。符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第一项中规定的关联关系情形。根据前次关联交易执行情况及国联集团的主要财务指标和经营情况，国联集团及其相关企业能够按照协议约定履约。

国联集团及其相关企业包括：国联集团；国联集团直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的企业；国联集团及其控制企业的重要上下游企业；由国联集团董事、监事和高级管理人员直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司及本公司控股子公司以外的企业。

国联集团相关企业中，与本公司业务往来较多主要包括无锡国联新城投资有限公司、上海虹茂置业有限公司、上海锡信企业管理咨询有限公司、无锡国联物业管理有限责任公司、国联信托股份有限公司、国联期货股份有限公司、锡洲国际有限公司等企业。

（二）其他关联法人

本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除本公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或者其他组织（上述已列明的关联方除外）。符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第三项中规定的关联关系情形。

（三）关联自然人

本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员；国联集团的董事、监事和高级管理人员。

三、关联交易定价原则及依据

（一）证券和金融产品服务

证券和金融产品服务费及佣金将按照适用法律法规，并参考当时价格，经公平协商确定。

（二）证券和金融产品交易

证券和金融产品交易将以该类型证券和金融产品当时适用的市场价格或市场费率经双方公平协商进行。

（三）物业租赁及相关服务

双方租赁物业的租金参考与相关租赁物业类似地段及规模之物业的现行市场租金水平，并经双方公平协商确定。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

（一）相关关联交易是公司正常业务的一部分，有助于公司业务的发展。

（二）相关关联交易参考市场价格进行定价，交易公允，不存在损害公司及公司股东整体利益的情形。

（三）公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖，相关的关联交易不影响公司的独立性。

特此公告。

国联民生证券股份有限公司董事会

2025年3月26日

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-022号

国联民生证券股份有限公司

第五届监事会第十七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十七次会议于2025年3月12日以书面方式发出通知，于2025年3月26日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事徐看先生、监事徐静艳女士、职工代表监事伍凌云女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席薛春芳女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联民生证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）《2024年年度报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

公司监事会就2024年年度报告出具如下书面审核意见：

1．公司年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定；

2．年度报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整、客观地反映公司2024年的经营管理和财务状况等事项；

3．未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

公司2024年年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二）《2024年度可持续发展报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

公司《2024年度可持续发展报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（三）《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》

1.与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联监事薛春芳回避表决，本议案获通过。

2.与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

监事会认为，相关关联交易定价原则公平合理，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形，不影响公司的独立性。本次预计日常关联交易符合公司业务发展需要，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于预计公司2025年度日常关联交易的公告》（公告编号：2025-024号）。

本议案需提交公司股东大会审议。

（四）《2024年度财务决算报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

（五）《2024年度利润分配预案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《2024年年度利润分配方案公告》（公告编号：2025-023号）。

本议案需提交公司股东大会审议。

（六）《2024年度全面风险管理报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（七）《2024年度合规管理工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（八）《2024年度反洗钱报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（九）《2024年度内部控制评价报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

公司《2024年度内部控制评价报告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

（十）《关于提请审议公司2024年度重大关联交易专项审计报告的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（十一）《2023年度机构洗钱和恐怖融资风险自评估报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

（十二）《2024年度监事会工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十三）《2024年度监事履职考核及薪酬情况的议案》

1、薛春芳

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，监事会主席薛春芳回避表决，本议案获通过。

2、徐看

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，监事徐看回避表决，本议案获通过。

3、徐静艳

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，监事徐静艳回避表决，本议案获通过。

4、伍凌云

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，职工代表监事伍凌云回避表决，本议案获通过。

5、周敏

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，职工代表监事周敏回避表决，本议案获通过。

本议案需提交公司股东大会审议。

监事会听取了《2024年内部审计工作报告暨2025年内部审计工作计划》。

特此公告。

国联民生证券股份有限公司监事会

2025年3月26日