中国国际金融股份有限公司2024年年度报告摘要

公司代码：601995 公司简称：中金公司

第一节 重要提示

1.12024年年度报告摘要来自2024年年度报告（以下简称“年度报告”）全文。为全面了解中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“中金公司”）的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站：www.sse.com.cn、香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）披露易网站：www.hkexnews.hk仔细阅读年度报告全文。

1.2公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.3年度报告经公司董事会审议通过。除以下董事外，公司董事均亲自出席董事会会议。未有董事对年度报告提出异议。

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1.4公司按照中国企业会计准则编制的2024年度财务报表，已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

1.5经董事会决议通过的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本公司2024年度利润分配拟采用现金分红的方式向股东派发现金股利，拟派发现金股利总额为人民币434,453,118.12元（含税）。以本公司截至最后实际可行日期的股份总数4,827,256,868股计算，每10股派发现金股利人民币0.90元（含税）。公司2024年中期已派发现金股利每10股人民币0.90元（含税），2024年全年合计派发现金股利为每10股人民币1.80元（含税）。若本公司总股本在实施2024年度利润分配的股权登记日前发生变化，拟维持人民币434,453,118.12元（含税）的分配总额不变，相应调整每股派发现金股利的金额。2024年度利润分配方案尚需提交股东大会审议批准。

1.6“报告期”指自2024年1月1日起至2024年12月31日。

1.7本摘要所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现图表内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。除特别说明外，本摘要数据以人民币列示。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

本公司的主要业务为投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权、财富管理及相关金融服务。

（一）投资银行

1、股权融资（数据来源：公司统计，A股市场为万得资讯，境外市场为Dealogic数据库，均为上市日口径。

数据口径：境内再融资包括定向增发、公开增发和配股；港股、美股再融资包括增发、配股；本公司中资企业全球IPO融资规模香港市场按保荐人均摊、其它海外项目按账簿管理人均摊、A股按实际承销份额统计，汇率采用2024年12月31日美元对人民币中间价。）

2024年，本公司服务中资企业全球IPO合计28单，融资规模44.24亿美元，排名市场第一。

2024年，本公司作为主承销商完成了A股IPO项目6单，主承销金额人民币35.90亿元。牵头完成了包括合合信息、星宸科技、上大股份、美新科技在内的A股IPO项目。本公司作为主承销商完成A股再融资项目15单，主承销金额人民币123.49亿元，排名市场第三。

2024年，本公司作为保荐人主承销港股IPO项目19单，完成美的集团、毛戈平、茶百道、西锐飞机等项目，主承销规模38.35亿美元，排名市场第一；作为全球协调人主承销港股IPO项目24单，主承销规模20.13亿美元，排名市场第一；作为账簿管理人主承销港股IPO项目24单，主承销规模9.72亿美元，排名市场第二。本公司作为账簿管理人主承销港股再融资及减持项目9单，主承销规模12.45亿美元，排名市场第二。

2024年，本公司作为账簿管理人主承销中资企业美股IPO项目3单，主承销规模0.87亿美元，排名中资券商第一。2024年，本公司作为账簿管理人主承销中资企业美股再融资及减持项目1单，主承销规模0.36亿美元。

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注：港股首次公开发行为保荐人口径；港股再融资及减持为账簿管理人口径。

2、债务融资及资产证券化

2024年，中金公司境内债券承销规模（境内债券承销规模不含地方政府债，下同。）为人民币7,112.24亿元，同比上升0.4%；境外债券承销规模（境外债券承销规模不含存款证交易。）为52.66亿美元，同比上升61.5%。

2024年，中金公司债务融资及资产证券化业务在助力债券市场高质量发展和金融高水平开放等方面取得了突出成绩。2024年，中金公司境内债券承销规模排名行业第四，持有型不动产ABS管理规模排名市场第一，基础设施公募REITs已上市项目管理规模市场排名第二，中资企业境外债券承销规模保持中资券商第一。

2024年中金公司完成的代表性产品和项目包括：创新性开拓持有型不动产ABS，协助建信住房租赁基金完成全市场首单产权类持有型不动产ABS，用金融服务支持租赁住房市场发展，为市场注入资产盘活创新动力；科技金融方面，协助广州数字科技集团完成广东省首单科技创新可交换公司债券发行，协助联东集团完成国内首单民营产业园REIT－中金联东科创REIT；绿色金融方面，牵头完成安徽省属企业首单绿色商业房地产抵押贷款支持证券(CMBS)项目－中金－安徽交控安联高速上海东方金融广场绿色资产支持专项计划；养老金融方面，协助厦门国际银行发行境内金融机构首笔养老主题金融债券，助力养老产业发展；基础设施公募REITs方面，完成市场首单水利基础设施公募REIT－绍兴原水REIT，完成市场首批消费基础设施REITs之一－中金印力消费REIT；支持高水平对外开放方面，协助凯德商用产业财资完成首单新加坡企业可持续挂钩熊猫债券发行；支持民营企业发展方面，协助上海豫园旅游商城股份完成首批交易商协会民企资产担保债务融资工具(CB)。境外债方面，牵头主权及地方政府债券发行，协助中华人民共和国财政部发行境外国债，协助广东省、海南省、深圳市人民政府发行离岸人民币债券；积极服务国际化和“一带一路”项目，协助香港按揭证券发行港币及离岸人民币债券与美元基建贷款抵押证券，协助中教控股与亚洲开发银行等签署气候适应性教育项目融资协议，协助国家开发银行香港分行发行“一带一路”主题境外债券；服务央企机构境外债券发行，牵头信达香港、长城国际、东方资产国际美元债券发行，协助中石油点心债以及中国华能次级永续美元债券发行；服务产业类民企，协助阿里巴巴离岸人民币债券、携程集团美元可转换债券、新希望集团可持续性挂钩离岸人民币债券发行；通过ESG债券助力优质地方国企融资，协助成都交投、武汉金控、郑州地铁等发行境外可持续发展债券。债务重组领域，协助推动多家房企进行债务风险化解。

3、财务顾问服务

2024年，根据Dealogic数据，中金公司并购业务在中国并购市场连续十年排名第一（以中国并购市场完成交易口径计算。），保持领先地位。2024年，根据Dealogic数据，本公司已完成并购交易73宗，涉及交易总额约505.88亿美元，其中境内并购交易59宗，涉及交易总额约317.89亿美元，跨境及境外并购交易14宗，涉及交易总额约187.98亿美元。

2024年，中金公司深度服务国家战略，助力央国企战略性重组，完成广晟控股集团将广东稀土无偿划转予中国稀土集团、四川金控等改制组建四川农商联合银行、鞍钢集团无偿划转受让凌钢集团股份、潍坊银行增资扩股等项目；牵头多单A股标杆交易，完成亚信安全收购亚信科技、惠泰医疗出售予迈瑞医疗、华润集团收购长电科技控股权、中移资本收购启明星辰控股权等项目；持续发挥市场化交易“撮合者”作用，助推产业整合升级，完成PSS集团中国业务出售予南京新工、红瑞生物出售予方源资本、厦门华特出售予海南控股、海尔集团战略入股上海莱士等项目；持续领跑港股资本市场交易，完成锦州银行私有化、赛生药业私有化、新加坡金鹰集团旗下Isola Castle要约收购及私有化维达国际、魏桥纺织私有化等项目；发挥跨境领先优势，完成LOTUS De-SPAC及韩国综合金融集团MERITZ投资其PIPE融资、希荻微收购韩国上市公司Zinitix、天合光能出售旗下美国光伏组件生产资产予美股公司FREYR等项目。此外，继续助力政府和企业化解风险，保障职工就业，牵头执行辽宁忠旺集团司法重整、宝塔石化集团司法重整、青海盐湖镁业／盐湖海纳公司司法重整暨中国盐湖集团组建、福建合力泰科技司法重整、后谷咖啡司法重整、福建傲农生物司法重整、大位科技（原广东榕泰）司法重整等项目。

2024年公告的标志性项目包括：

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注：司法重整项目规模均为涉及债务规模

（二）股票业务

2024年，中金公司积极贯彻二十届三中全会和中央金融工作会议的总体部署，发挥股票业务特色，为境内外机构投资者提供“投研、销售、交易、产品、跨境”等一站式股票业务综合金融服务，重点服务国家创新驱动、科技自强、绿色发展、普惠金融等重要战略；发挥桥梁纽带作用，为资本市场引入高质量投资者和长期耐心资本，为稳定市场、推动资本市场改革开放做出应有贡献。

机构服务有新成效。夯实机构客群优势，升级全球交易能力。践行以客户为中心的经营理念，全面覆盖多元客群。新开户数量实现稳健增长。QFII客户市占率连续21年排名市场首位，多家全球长线基金投研排名领先；港股交易市场份额在中资券商中持续领先；主要公募基金、重点保险机构投研排名持续位于第一梯队；私募客群覆盖率进一步提升；银行客群拓展取得新的突破；全国社保基金投研排名保持领先；为多家大型央企国企提供股份增减持等综合金融服务。

产品能力有新提升。积极落实监管要求，加强全面服务客户能力建设，完善风险防控管理机制体系，维护资本市场稳定。境内产品业务持续提升全生命周期产品服务能力，保持市场优势地位，丰富资产配置选择和机构投资渠道。积极开展境内科创板做市、北交所做市等牌照业务，助力多层次资本市场建设和服务高新科技企业发展。境外产品业务不断扩大覆盖市场、丰富产品种类，拓展客户类型、优化客户结构，国际竞争力进一步增强，综合实力在境外中资券商中名列前茅。

国际拓展有新模式。加大国际布局力度，跨境业务影响力持续提升，为客户提供一流的全球资本市场服务。积极布局互联互通机制全枢纽交易所，新增覆盖哈萨克斯坦、韩国、马来西亚三个亚洲市场，支持美国、日本、新加坡等全球股票市场交易。协助监管机构、政府机构和重要客户开展国际路演，邀请海外客户来华调研，协助上市公司赴海外路演，大力讲好中国故事和中国资本市场故事。互联互通交易份额保持市场前列；作为首批“港币－人民币双柜台模式”做市商之一，荣获香港交易所“人民币柜台最活跃做市商”奖项，助力人民币国际化；境内外团队配合执行多个一级、二级市场项目，为上市公司引入境外战略、基石投资者，积极吸引长线资金入市；重点拓展新兴市场及“一带一路”国家客户，助力中金境外业务扩展，提高综合服务客户水平。

（三）固定收益

2024年，公司持续推动固定收益业务发展，以服务实体经济为根本宗旨，落实服务国家战略。以客户为中心，传统业务提质增效，积极布局新兴业务。债券承销和交易量持续保持市场领先地位，中资外币债券排名全市场第一；不断加强国际化客户覆盖和交易服务能力，以中国内地和中国香港为双中心，搭建纽约、新加坡、东京等地的全球化销售网络，跨境结算量持续增加。

积极把握机遇，加强产品创新和客户服务，持续发展衍生品业务。加强境内外产品创新，实现诸多创新业务落地，打造定制化服务能力；持续发展衍生品业务，拓展利率、信用和外汇业务范围，大宗商品做市重点品种排名市场前列。

推进业务和科技的融合，积极探索前沿金融科技创新，持续加强风控能力和运营体系建设。

（四）资产管理

1、资产管理

2024年，公司坚持以客户为中心，围绕“五篇大文章”支持中国式现代化建设，践行金融为民理念，以专业投资管理服务践行使命担当，全力推动资管业务高质量发展。公司紧密围绕打造投资管理能力、塑造投研核心竞争力，坚持团队培养。公司巩固战略客户合作，扩展对社保、年金、银行、保险等客户的服务深度和广度，契合客户需求提升服务质效；拓展企业客群，开拓零售渠道，丰富产品供给，多措并举推动业务提质拓面。不断提升数字化能力，重点聚焦投研一体化和运营管理，深化平台能力建设和业务流程融合。

截至2024年12月31日，本公司资产管理部的业务规模为人民币5,520.34亿元。产品类别方面，集合资管计划和单一资管计划管理规模（含社保、企业年金、职业年金及养老金）分别为人民币1,667.33亿元和人民币3,853.00亿元，管理产品数量783只。

2、中金基金

2024年，中金基金积极响应并践行国家高质量发展的政策导向，坚定聚焦核心业务领域，致力于服务国家战略目标，并着力做好金融领域的“五篇大文章”。公司积极丰富产品线布局，推出多支匹配各类市场需求的产品，并通过加强投研能力建设，逐步积累中长期业绩，保障公司业务经营稳健发展。2024年中金基金新发5只公募基金，完成中金印力消费REIT、中金联东科创REIT、中金重庆两江REIT的发行，公募REITs管理规模持续保持行业前列，成立中金金辰债券、中金成长领航混合2支传统公募基金。

截至2024年12月31日，中金基金管理公募基金规模增长至人民币2,073.3亿元，同比增长63%。公司全方位提升管理效率与数字化赋能，严守合规风控底线，业务总体运行平稳，无重大违法违规情况及重大风险合规隐患。

（五）私募股权

截至2024年12月31日，公司私募股权业务通过多种方式在管的资产规模达到人民币4,576亿元，市场龙头地位进一步巩固。2024年，公司私募股权业务逆势募集大量直投基金和母基金，与各级政府、产业集团、金融机构等深度合作，落地具有重大战略意义的中金启元二期科创母基金、四川省先进制造投资引导基金、西部（重庆）科学城基金等，为服务国家战略提供长期风险资本。围绕金融“五篇大文章”深耕战略新兴产业，布局大量高新技术、先进制造、新能源、新材料、医疗健康领域的硬科技企业，探索中国私募股权投资的最佳实践。为投资人和被投企业提供多元化的深度赋能，以耐心资本陪伴企业成长，被投企业上市数量领先同业，并连续多年在业内权威榜单中位居前列。

集团管理资产规模

截至2024年12月31日，集团各业务部门及子公司所管理的资产规模合计如下：

单位：人民币百万元

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注：公募基金主要包括中金基金管理的公募证券投资基金及私募资产管理计划。

（六）财富管理

2024年，财富管理加强客户陪伴，做好投资和顾问两个方面，以保有客户资产为核心，通过买方投顾和资产配置助力居民“长钱长投”和降低短期波动。通过资产配置，产品规模连续五年正增长，增长至近3,700亿元，不断丰富完善50系列买方投顾体系，规模增长至近870亿元，创新高。作为首批入围券商开展跨境理财通业务，秉承“中金一家”服务理念，为粤港澳大湾区合格投资者提供优质的一站式跨境理财服务。持续加大普惠性金融产品推动力度，“公募50”保有量较上年末增长139%，持续提高“股票50”“ETF50”“股票T0”等创新个人交易服务的渗透率，创新交易服务累计覆盖客户超35万人次，签约客户资产超2,500亿元。

始终坚持客户至上，为广大客户提供兼具深度与温度的服务，将普惠金融工作推向新高度。公司通过全渠道、多场景获客模式，服务更广客群。中金公司财富管理总客户数近850万户，客户账户资产总值人民币3.18万亿元。持续加强投资者教育，投教工作在中国证券业协会公布2023-2024年度投资者教育工作评估中再获A等次；继续打造高质量“线上+线下”品牌活动矩阵，开展九大品牌线下活动，线下活动场次近5,000场，线上直播观看超1,500万人次。

持续落地SMART数智化战略，数字化拓展服务边界。升级APP、E-SPACE、买方投顾数字化平台RITAs铁三角，APP焕新升级11.0版本，成为行业首批支持鸿蒙原生系统的券商APP；布局AIGC新质生产力，赋能投顾展业效能提升；着力增强高水平科技自立自强并守护系统运行安全，金融科技能力处于同业前列。2024年，E-Space平台获得中国人民银行金融科技发展奖，中金财富连续第三年荣获中国人民银行金融科技发展奖。

（七）研究

公司研究团队关注全球市场，通过公司的全球机构及平台向国内及国际客户提供服务。公司的研究产品及投资分析涵盖宏观经济、市场策略、固定收益、金融工程、资产配置、股票、大宗商品及外汇。截至2024年12月31日，公司的研究团队由近400名经验丰富的专业人士组成，覆盖40多个行业及在中国内地、香港特区、纽约、新加坡、法兰克福、伦敦及巴黎证券交易所上市的1,800余家公司。

中金研究部因为独立性、客观性及透彻性获得国内及国际投资者的认可。2024年，公司共发表中外文研究报告16,000余篇。在大量的行业和公司报告基础之上，还发布了“AI经济学”、“新宏观策略研究”、“数说消费”、“中金REITs研究”、“国别研究”、“具身智能”等系列专题报告，展现了公司对中国经济和资本市场的深刻理解。正是基于在研究报告广度和深度上的双重优势，公司在客户中赢得了“中国专家”的声誉。2024年，成功举办“中金公司全球投资策略会”、“新范式、新宏观－2024中金公司中期投资策略会”、“2024成都新质生产力上市公司闭门会”、“新生与萌芽，创新与出海－第四届中金医药健康产业峰会”、“内需创新，出海起航：中金大消费产业峰会”、“应时之变：2024年度投资策略会”等多场大型高品质论坛，深入探讨分析资本市场热点和宏观政策趋势，获得机构客户广泛关注与好评。

中金研究院全方位打造公共政策研究品牌及社会影响力。2024年，中金研究院举办“变革中的劳动力市场：新时代就业趋势”、“中印新经济对话：数字经济与绿色发展”、“金融助力科技：长三角科技金融国际研讨会”、“全球绿色低碳转型新任务：绿色工业化与气候进程的协同”等4场季度宏观经济研讨会。面向全球公开出版了《创新：不灭的火炬》《迈向橄榄型社会》《大国产业链》《一带一路新十年》四本著作的英文版，与国合会、亚太能源研究中心、G20等国际组织开展绿色金融合作和交流研讨，贡献“中国方案”。第四年开展乡村振兴调研，发布《垄上听风》乡村振兴调研报告。充分发挥智库连接与纽带作用，服务国家关键领域发展，持续推进多项公共政策研究和服务。

3主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

3.1.1 主要会计数据

单位：人民币元

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3.1.2 主要财务指标

单位：人民币元

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注：以上每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。

3.22024年分季度主要会计数据

单位：人民币元

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季度数据与已披露的定期报告数据不存在重大差异。

4股东情况

4.1股东总数

截至报告期末，公司共有普通股股东123,020户，其中A股股东122,655户，H股登记股东365户。截至2025年2月末，公司共有普通股股东154,566户，其中A股股东154,204户，H股登记股东362户。

报告期内及至最后实际可行日期，公司不存在优先股。

4.2前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

单位：股

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注：

1、上表信息来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算，部分股东期初未在前十名股东之列，因此其期初持股情况此前并未披露；

2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括Tencent Mobility Limited及Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份；

3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人；

4、杭州灏月企业管理有限公司为阿里巴巴（中国）网络技术有限公司实施存续分立后新设公司，并承继了此前阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有的公司A股股份。

4.3公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系图

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5公司债券情况

5.1年度报告批准报出日存续的债券情况

单位：人民币亿元

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注：报告期内，公司无逾期未偿还债券。

5.2报告期内债券的付息兑付情况

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5.3信用评级结果调整情况

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5.4近2年的主要会计数据和财务指标

单位：人民币元

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第三节 重要事项

报告期内，公司经营情况无重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

公司不存在退市风险或终止上市风险。

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2025-005

中国国际金融股份有限公司

第三届董事会第六次会议决议公告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于2025年3月14日以书面方式发出第三届董事会第六次会议（以下简称“本次会议”）通知，并于2025年3月28日通过现场结合电话的形式召开本次会议。本次会议应出席董事7名，亲自出席董事6名，委托出席董事1名，独立非执行董事彼得·诺兰先生因其他公务安排，委托独立非执行董事陆正飞先生代为出席本次会议并表决。本次会议由董事长陈亮先生主持，公司监事和高级管理人员列席。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于〈2024年度董事会工作报告〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。

《中金公司2024年度董事会工作报告》请见公司另行披露的股东大会资料。

（二）《关于〈2024年年度报告〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。

董事会同意《中金公司2024年年度报告》（包括A股年报和H股年报），同意提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司履行财务负责人职责的高级管理人员及董事会秘书对年报相关文件进行校对、修改、定稿并办理递交、刊发、披露等手续，同意A股年报和H股年报所附财务报表的相关签署安排。

《中金公司2024年年度报告》和《中金公司2024年年度报告摘要》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

（三）《关于〈2024年度社会责任暨环境、社会及管治报告〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案提交董事会审议前已经董事会战略与ESG委员会审议通过。

《中金公司2024年度社会责任暨环境、社会及管治报告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

（四）《关于2024年度利润分配方案的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。

公司已于2024年12月实施2024年中期利润分配，向股东派发中期现金股利人民币434,453,118.12元（含税）。综合考虑公司2024年中期利润分配情况、现有业务和未来发展对资本金的需求及股东利益等因素，董事会同意采用现金分红的方式向股东派发2024年度现金股利，拟派发现金股利总额为人民币434,453,118.12元（含税），以公司截至本公告披露日的股份总数4,827,256,868股计算，每10股拟派发现金股利人民币0.90元（含税）。若公司总股本在实施2024年度利润分配的股权登记日前发生变化，拟维持人民币434,453,118.12元（含税）的分配总额不变，相应调整每股派发现金股利的金额。

《中金公司2024年度利润分配方案公告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

（五）《关于〈独立非执行董事2024年度述职报告〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案为分项表决，尚需提交股东大会审议。

《中金公司独立非执行董事2024年度述职报告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

（六）《关于〈董事会对独立非执行董事独立性自查情况的专项意见〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

董事会同意根据在任独立非执行董事的自查资料出具《董事会对独立非执行董事独立性自查情况的专项意见》，具体内容请见本公告附件。

（七）《关于聘任2025年度会计师事务所的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过，尚需提交股东大会审议。

董事会同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所分别担任公司2025年度境内和境外会计师事务所，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2025年度内部控制审计机构，续聘期均为1年，并同意相关费用的金额与确定方式。

《中金公司关于聘任2025年度会计师事务所的公告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

（八）《关于预计2025年度日常关联交易的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案提交董事会审议前已经董事会关联交易控制委员会暨独立董事专门会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

《中金公司关于预计2025年度日常关联交易的公告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

（九）《关于〈2024年度风险评估报告〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案提交董事会审议前已经董事会风险控制委员会审议通过。

（十）《关于〈2024年度合规报告〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案提交董事会审议前已经董事会风险控制委员会审议通过。

（十一）《关于〈2024年度内部控制评价报告〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案提交董事会审议前已经董事会审计委员会审议通过。

《中金公司2024年度内部控制评价报告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

（十二）《关于〈2024年度IT效率效果评估报告〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十三）《关于制定〈市值管理制度〉的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十四）《关于提请召开2024年年度股东大会的议案》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

董事会同意召集并召开年度股东大会，同意授权公司董事会秘书择机确定年度股东大会的时间、地点等具体召开安排，并由公司董事会秘书安排发出年度股东大会的通知及其他相关文件。

本次会议亦听取了《2024年度会计师事务所履职情况评估报告》《董事会审计委员会2024年度对会计师事务所履行监督职责情况报告》和《董事会审计委员会2024年度履职情况报告》的汇报，相关报告与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2025年3月28日

附件：

中国国际金融股份有限公司董事会

对独立非执行董事独立性自查情况的专项意见

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会结合在任独立非执行董事提交的自查资料，对其独立性情况进行了评估并出具如下专项意见：

截至本意见出具之日，公司在任独立非执行董事吴港平、陆正飞、彼得·诺兰、周禹，未在公司担任除董事及董事会下设专门委员会主席或成员外的其他职务，未发现其与公司及公司的主要股东存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系，未发现其存在无法独立履行职责的情形。前述在任独立非执行董事的独立性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关要求。

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2025年3月28日

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2025-006

中国国际金融股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

中国国际金融股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于2025年3月18日以书面方式发出第三届监事会第四次会议（以下简称“本次会议”）通知，并于2025年3月28日通过现场形式召开本次会议。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席高涛先生主持，公司高级管理人员列席。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规和《中国国际金融股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）《关于〈监事会2024年度董事履职评价报告〉的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）《关于〈监事会2024年度高管履职评价报告〉的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（三）《关于〈2024年度监事会工作报告〉的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。

《中金公司2024年度监事会工作报告》请见公司另行披露的股东大会资料。

（四）《关于〈2024年年度报告〉的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。

监事会同意《中金公司2024年年度报告》（包括A股年报和H股年报），并同意出具如下书面审核意见：《中金公司2024年年度报告》的编制和审核程序符合法律法规、其他规范性文件和境内外证券监管机构的相关规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

（五）《关于〈2024年度社会责任暨环境、社会及管治报告〉的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（六）《关于2024年度利润分配方案的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。该议案尚需提交股东大会审议。

（七）《关于〈2024年度风险评估报告〉的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（八）《关于〈2024年度合规报告〉的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（九）《关于〈2024年度内部控制评价报告〉的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

监 事 会

2025年3月28日

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2025-008

中国国际金融股份有限公司

关于聘任2025年度会计师事务所的公告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘2025年度境内、境外会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所

2025年3月28日，中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任2025年度会计师事务所的议案》。经董事会审计委员会建议，董事会同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）和安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）分别担任公司2025年度境内和境外会计师事务所，并续聘安永华明担任公司2025年度内部控制审计机构，续聘期均为1年（以下简称“本次续聘”）。本次续聘尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、拟聘境内会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。

安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生。截至2024年末，安永华明拥有合伙人251人，拥有执业注册会计师逾1,700人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过500人。

安永华明2023年度经审计的业务总收入为人民币59.55亿元，其中，审计业务收入人民币55.85亿元（含证券业务收入人民币24.38亿元）。2023年度A股上市公司年报审计客户共计137家，主要涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、信息传输、软件和信息技术服务业、租赁和商务服务业等，收费总额人民币9.05亿元。安永华明为20家金融业上市公司提供2023年度审计服务。

2、投资者保护能力

安永华明已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。2022年以来，安永华明不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

3、诚信记录

2022年以来，安永华明因执业行为受到3次监督管理措施，未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。2022年以来，安永华明的13名从业人员因执业行为受到1次行政处罚、4次监督管理措施和1次自律监管措施，未因执业行为受到刑事处罚和纪律处分；2名从业人员因个人行为受到行政监管措施各1次，不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，前述事项不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

1、基本信息

拟任项目合伙人及签字注册会计师朱宝钦先生，于2006年成为注册会计师、2002年开始从事上市公司审计、2007年开始在安永华明执业；近三年签署或复核6家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。朱宝钦先生自2024年开始为中金公司提供审计专业服务。

拟任签字注册会计师孙玲玲女士，于2006年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2006年开始在安永华明执业；近三年签署或复核3家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。孙玲玲女士自2024年开始为中金公司提供审计专业服务。

拟任项目质量控制复核人黄悦栋先生，于2000年成为注册会计师、2004年开始从事上市公司审计、1997年开始在安永华明执业；近三年签署或复核3家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业主要为金融业。黄悦栋先生自2024年开始为中金公司提供审计专业服务。

2、诚信记录

上述拟任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

安永华明及上述拟任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

二、服务收费

公司系A股及H股上市公司，预计2025年度法定财务报表审计、中期财务报表审阅及季度财务报表商定程序费用合计不超过人民币573万元（含税），内部控制审计费用不超过人民币133万元（含税）。前述费用是根据公司业务复杂程度及预计工作量等各方面因素确定，与2024年费用持平。公司将提请股东大会授权董事会在法定财务报表审计、中期财务报表审阅、季度财务报表商定程序及内部控制审计范围、内容等变更导致超出前述费用上限的情形下根据实际情况调整并确定具体费用。

三、拟聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会的审议情况

公司于2025年3月26日召开第三届董事会审计委员会2025年第一次会议，审议并全票通过了《关于〈2024年度会计师事务所履职情况评估报告〉的议案》和《关于聘任2025年度会计师事务所的议案》。审计委员会对安永华明和安永香港的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了审核，并同意将《关于聘任2025年度会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

《中金公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》与本公告同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2025年3月28日召开第三届董事会第六次会议，审议并全票通过了《关于聘任2025年度会计师事务所的议案》。

（三）生效日期

《关于聘任2025年度会计师事务所的议案》尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

董 事 会

2025年3月28日

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2025-009

中国国际金融股份有限公司

关于预计2025年度日常关联交易的公告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易预计需提交股东大会审议

● 本次日常关联交易预计不会影响公司独立性，不会导致公司主要业务对关联方形成依赖

中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象广泛并且具有不确定性，可能包括公司的关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所上市规则》”）《中国国际金融股份有限公司关联交易管理制度》等相关规定，为做好关联交易管理和信息披露工作，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对《上交所上市规则》下的2025年度日常关联交易进行了预计（以下简称“本次预计”）。具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2025年3月28日，公司第三届董事会第六次会议审议并通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》。本议案将提交公司股东大会审议，在股东大会审议上述议案过程中，关联股东（如有）将回避表决。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会关联交易控制委员会暨独立董事专门会议审议通过。

（二）2024年度日常关联交易预计及实际发生情况

1、证券和金融产品服务

单位：人民币元

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(下转215版)