藏格矿业股份有限公司2024年年度报告摘要

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-013

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

□适用 √不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）公司所从事的主要业务

报告期内公司主要业务为氯化钾、碳酸锂的研发、生产与销售。公司拥有青海察尔汗盐湖724.35平方公里的采矿权，运用固转液技术，以察尔汗盐湖的卤水为原料生产氯化钾，在提钾老卤的基础上，采用先进的盐湖提锂技术生产电池级碳酸锂。氯化钾主要供应下游复合肥生产厂家，采用直销模式为主、经销模式（主要为经销商）为辅的销售模式。碳酸锂产品广泛应用于新能源汽车、储能以及消费电子等多个行业，受益于新能源产业快速发展，锂盐需求持续增长。

（二）公司所处行业情况

（1）钾肥行业情况

钾肥作为农业生产中不可或缺的核心肥料，其重要性源于钾元素在植物生长过程中的关键作用，包括促进光合作用、增强抗逆性及提高作物产量与品质，且随着全球人口增长和食品需求的增加，钾肥的需求量在逐年上升，其在保障国家粮食安全中占据重要地位?。钾肥主要形式包括硫酸钾（SOP）和氯化钾（MOP），其中氯化钾在钾肥产品中占主导地位。

（2）锂行业情况

广泛存在于矿物和盐湖卤水中，其常见形态包括硬岩锂（如锂辉石、锂云母、透锂长石等）和卤水锂（也称盐湖锂）。据上海有色网（SMM）数据，2024年全球锂资源分布中，盐湖卤水含有的锂资源占全球锂资源比例达60%。锂作为现代工业中不可或缺的关键材料，广泛应用于电池、铝工业、润滑剂、医药等领域，美国地质调查局（USGS）《Mineral commodity summaries 2025》指出，锂的各项终端用途中，电池领域占比高达87%，凸显了锂在新能源转型过程中的重要战略地位。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

单位：元

■

（2） 分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位：股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

三、重要事项

具体内容请见《2024年年度报告》中“第三节管理层讨论与分析”“第六节重要事项”。

藏格矿业股份有限公司董事会

2025年3月29日

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-019

藏格矿业股份有限公司

第九届董事会第十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十九次会议通知及会议议案材料于2025年3月18日以邮件、电子通讯等方式送达第九届董事会全体董事和其他列席人员。会议采取现场结合通讯方式于2025年3月28日在成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室召开。会议应到董事9名，实到董事9名。会议由董事长肖宁先生主持，董事肖瑶先生、朱建红女士、钱正先生，独立董事刘娅女士采取通讯方式参加会议。公司全体监事、部分高级管理人员列席了会议。本次会议召集召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议：

（一）审议通过了《关于公司2024年年度报告全文及摘要的议案》

公司董事会认为《2024年年度报告》及摘要的编制符合法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年年度报告》及《2024年年度报告摘要》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司第九届董事会审计委员会第十二次会议审议通过，并同意提交至董事会进行审议。

本议案需提交2024年年度股东大会审议。

（二）审议通过了《关于公司2024年度总裁工作报告的议案》

公司董事会认真听取了总裁肖瑶先生汇报的《2024年度总裁工作报告》，认为公司管理层在2024年度充分、有效地执行了股东大会、董事会的各项决议，较好的完成了2024年度的经营目标，报告内容真实客观的反映了2024年度公司管理层的主要工作情况。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过了《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》

公司董事会对2024年度工作情况进行了分析总结。公司独立董事刘娅女士、胡山鹰先生、王作全先生分别向董事会提交了《2024年度独立董事述职报告》，并将在公司2024年年度股东大会上进行述职。

公司独立董事刘娅女士、胡山鹰先生、王作全先生向董事会提交了《独立董事2024年度独立性自查报告》，公司董事会对独立董事独立性情况进行评估并出具了《董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见》。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年度董事会工作报告》《2024年度独立董事述职报告》《董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2024年年度股东大会审议。

（四）审议通过了《关于公司2024年度财务决算报告的议案》

公司董事会认为《2024年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2024年度的财务状况和经营成果。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年度财务决算报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2024年年度股东大会审议。

（五）审议通过了《关于公司2025年度财务预算方案的议案》

公司董事会认为，《2025年度财务预算方案》在对2024年度各项工作进行全面总结、系统分析的基础上，综合考虑了行业发展状况、市场变化因素及公司战略规划和董事会对年度预算的总体要求，提出合理、可行的预算，符合公司持续经营和发展实际。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2024年年度股东大会审议。

（六）审议通过了《关于公司2024年年度利润分配方案的议案》

综合考虑公司目前在建项目所需要长期及稳健的资金支持，保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护公司全体股东尤其是中小股东的长远利益，在符合相关法律法规和《公司章程》关于利润分配原则的前提下，经公司董事会研究决定，公司2024年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会认为，公司2024年度利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》和《公司章程》等法律法规、规章制度的规定，综合考虑了公司实际情况，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年年度利润分配方案的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2024年年度股东大会审议。

（七）审议通过了《关于公司2024年度内部控制评价报告的议案》

2024年度公司内部控制得到有效执行，不存在重大缺陷。《公司2024年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司第九届董事会审计委员会第十二次会议审议通过，同意将该报告提交至公司董事会进行审议。

（八）审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易确认及2025年度日常关联交易预计的议案》

公司董事会认为，公司2024年度与关联方实际发生的日常关联交易价格公允、合理；2025年度日常关联交易额度预计事项是公司正常经营所需，符合公司实际需要，有利于促进公司稳定持续发展，交易金额预计客观、合理，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。本议案属于关联交易，关联董事肖宁先生、肖瑶先生回避表决。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年度日常关联交易确认及2025年度日常关联交易预计的公告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司全体独立董事于2025年3月27日召开2025年第一次独立董事专门会议，会议审议通过了该项议案，并同意将该议案提交至董事会进行审议。

（九）审议了《关于公司董事2024年度绩效考核、贡献奖金确认及2025年度薪酬津贴发放方案的议案》

根据《董事监事薪酬津贴绩效管理制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关规定以及参照行业薪酬水平，综合考虑公司未来发展、董事年度履职情况等确认2024年度董事绩效考核、贡献奖金及2025年薪酬发放方案。

公司第九届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议了该议案，基于谨慎性原则，全体委员回避了表决。

公司全体董事回避表决，本议案需直接提交2024年年度股东大会进行审议。

（十）审议通过了《关于公司高级管理人员2024年度绩效考核确认及2025年度薪酬发放方案的议案》

公司第九届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过了该议案，同意将该议案提交至公司董事会进行审议。

董事肖瑶先生、方丽女士、张萍女士回避表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（十一）审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

董事会同意公司及纳入合并报表范围内的下属公司拟合计使用任一时点不超过人民币15亿元（含投资收益进行再投资的相关金额）的闲置自有资金购买理财产品，并授权公司管理层在上述额度及期限内具体负责实施相关事宜。上述额度自本议案经董事会审议通过之日起12个月内有效，可循环滚动使用。本次委托理财不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不会影响公司的正常生产经营活动，不存在损害公司及其股东，尤其是中小投资者利益的情形。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十二）审议通过了《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，遵循独立、客观、公正的执业准则，能够规范及时地完成公司财务报表和内部控制的审计工作，为保持审计工作的连续性，公司拟继续聘任其担任公司2025年度审计机构。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘2025年度审计机构的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司第九届董事会审计委员会第十二次会议审议通过，并同意提交至公司董事会进行审议。

本议案需提交2024年年度股东大会进行审议。

（十三）审议通过了《关于藏格矿业2024年可持续发展报告的议案》

为贯彻可持续发展理念，更好地承担社会责任，公司结合2024年度在环境、社会责任和公司治理等领域的实践和绩效等情况，编制了《2024年可持续发展报告》。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《藏格矿业2024年可持续发展报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十四）审议通过了《关于公司〈第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

公司董事会认为：本次员工持股计划（草案）是通过员工代表大会充分征求了员工的意见并结合公司实际情况制定的，公司不存在有关法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，有利于实现公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司持股计划的情形。董事张萍女士、方丽女士为本次持股计划的拟参加对象，系关联董事，在审议该议案时已回避表决。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第二期员工持股计划（草案）》《第二期员工持股计划（草案）摘要》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案已经公司第九届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过。公司于2025年3月27日召开了员工代表大会，就拟实施本次员工持股计划事宜进行了讨论并表决，会议同意公司实施本次员工持股计划。

本议案需提交2024年年度股东大会进行审议。

（十五）审议通过了《关于公司〈第二期员工持股计划管理办法〉的议案》

为规范公司第二期员工持股计划的实施，根据《公司法》《指导意见》等法律、法规、规范性文件的规定和要求，以及《藏格矿业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》的相关规定，公司制定了《第二期员工持股计划管理办法》。董事张萍女士、方丽女士为本次持股计划的拟参加对象，系关联董事，在审议该议案时已回避表决。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第二期员工持股计划管理办法》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司第九届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过了该议案，同意将该议案提交至公司董事会进行审议。

本议案需提交2024年年度股东大会进行审议。

（十六）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划有关事项的议案》

为保证本次员工持股计划的实施，董事会提请股东大会授权董事会办理本次员工持股计划的相关具体事宜，包括但不限制于以下事项：

1、授权董事会实施本员工持股计划；

2、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划的约定取消本计划持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、已身故持有人的继承事宜，持有人出资方式、持有人个人出资上限变更事宜，提前终止本员工持股计划及本员工持股计划终止后的清算事宜；

3、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

4、授权董事会办理本次员工持股计划所购买股票的过户、锁定和解锁的全部事宜，包括但不限于向深圳证券交易所、登记结算公司申请办理有关登记结算业务；

5、授权董事会对《公司第二期员工持股计划（草案）》作出解释；

6、授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；

7、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；

8、授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；

9、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员工持股计划进行相应修改和完善；

10、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。上述授权事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、本次员工持股计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事会授权的适当部门、人士代表董事会直接行使。

公司第九届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议通过了该议案，同意将该议案提交至公司董事会进行审议。

根据中国证监会《指导意见》的相关规定，董事张萍女士、方丽女士为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联董事，在审议该议案时已回避表决。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交2024年年度股东大会进行审议。

（十七）审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》

公司结合实际情况，增设了“党群文化部”“生产运营部”，并对原有的“经营管理部”职能进行了调整。公司授权经营管理层负责组织架构调整后的具体实施及后续优化工作等相关事宜，调整后公司组织架构如下所示：

■

公司董事会认为，此次调整公司组织架构是为落实集团化管控战略，优化治理结构和管理流程，提升决策效率，整合内部资源，强化运营管控，为公司盈利能力提升和持续发展奠定了基础。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（十八）审议通过了《关于召开2024年年度股东大会的议案》

公司定于2025年4月18日（星期五）下午2：30在成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室召开2024年年度股东大会。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2024年年度股东大会的通知》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、第九届董事会第十九次会议决议；

2、第九届董事会2025年第一次独立董事专门会议决议；

3、第九届董事会审计委员会第十二次会议决议；

4、第九届董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议。

特此公告。

藏格矿业股份有限公司董事会

2025年3月29日

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-021

藏格矿业股份有限公司

关于召开2024年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十九次会议决议，公司决定召开2024年年度股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2024年年度股东大会。

2、会议召集人：公司第九届董事会。

3、会议召开的合法、合规性：公司第九届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开2024年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2025年4月18日（星期五）下午2：30。

（2）网络投票时间：2025年4月18日（星期五）：

A、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年4月18日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；

B、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2025年4月18日9:15～15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议并参加表决；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场表决和网络投票中的一种，表决结果以第一次有效投票结果为准。

6、会议股权登记日：2025年4月14日。

7、出席对象：

（1）截至2025年4月14日（本次会议股权登记日）下午3：00收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书详见附件2。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8、现场会议召开地点：成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室。

二、会议审议事项

1、本次股东大会提案名称及提案编码如下：

■

2、上述议案已经公司第九届董事会第十九次会议、第九届监事会第十三次会议审议通过。公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。具体内容详见公司于2025年3月29日刊登在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

3、与公司第二期员工持股计划有关联关系的股东及其一致行动人应回避表决议案10.00～12.00。

4、根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会在审议影响中小投资者利益的重大事项时，将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，单独计票结果将在本次股东大会决议公告中披露。

三、会议登记事项

1、登记方式：出席现场会议的股东可以亲自到股东大会现场会议地点办理登记，也可以用信函、电子邮件或传真方式登记。股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

（1）法人股东：法定代表人亲自出席的，持加盖单位公章的营业执照复印件、本人有效身份证件、证券账户卡、股权登记日持股凭证；委托代理人出席的，代理人持加盖单位公章的营业执照复印件、本人有效身份证件、法定代表人出具的书面授权委托书、证券账户卡、股权登记日持股凭证。

（2）自然人股东：本人亲自出席的，持本人有效身份证件、证券账户卡、股权登记日持股凭证；委托代理人出席的，代理人持本人有效身份证件、股东授权委托书、证券账户卡、股权登记日持股凭证。

（3）异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记，但出席会议时需出示登记证明材料原件。

（4）不接受电话登记。

2、现场登记时间：2024年4月17日（上午9:00-11:30，下午1:30-5:30）。

3、登记地点：成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室。

4、会议联系方式：

联系人：李瑞雪

电子邮箱：2671491346@qq.com

联系电话：0979-8962706

传真：0979-8962706

5、其他事项：

（1）本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理；

（2）出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程详见附件1。

五、备查文件

1、公司第九届董事会第十九次会议决议；

3、公司第九届监事会第十三次会议决议。

六、附件

附件1：参加网络投票的具体操作流程；

附件2：授权委托书。

特此公告。

藏格矿业股份有限公司董事会

2025年3月29日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码为“360408”。

2、投票简称为“藏格投票”。

3、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总提案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2025年4月18日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2025年4月18日上午9:15，结束时间为2025年4月18日下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

藏格矿业股份有限公司：

兹委托 先生/女士代表本公司/本人出席于2025年4月18日（星期五）召开的藏格矿业股份有限公司2024年年度股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束时止。

委托人对受托人的表决指示如下：

■

特别说明事项：

1、委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框内划“√”，做出投票指示，为单选，多选无效；如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决，其行使表决权的后果均由委托人承担。

2、错填、字迹无法辨认的投票，以及未投的表决票均视为“弃权”。

3、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章并由法定代表人签字；委托人为个人的，应签名。

4、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

委托人单位名称或姓名(签字盖章)：

委托人营业执照号码或身份证号码：

委托人证券账户号： 委托人持股数量：

受托人（签字）： 受托人身份证号码：

签署日期： 年 月 日

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-020

藏格矿业股份有限公司

第九届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十三次会议通知及会议议案材料于2025年3月18日以邮件、电子通讯等方式送达第九届监事会全体监事和其他列席人员。会议采取现场方式于2025年3月28日在成都市高新区天府大道北段1199号2栋19楼会议室召开。会议由监事会主席邵静女士主持，应到监事3人，实到监事3人。公司部分高管列席了会议。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于公司2024年年度报告全文及摘要的议案》

经认真审阅，监事会认为：公司董事会编制和审议《2024年年度报告全文及摘要》程序符合相关法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定。《2024年年度报告全文及摘要》是按照中国证监会和深交所发布的信息披露内容与格式准则等有关要求编制的，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年度经营和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024年年度报告》及《2024年年度报告摘要》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案需提交2024年年度股东大会审议。

（二）审议通过了《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》

监事会认为：根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东和公司负责的精神，全体监事在2024年度内依法独立行使职权，通过列席公司董事会、股东大会等多种形式，对公司的财务情况、依法运作情况、经营决策程序等进行全面的检查监督，积极维护公司利益和全体股东的合法权益。2024年度监事会工作报告客观、真实地反映了公司监事会2024年度的工作及运行情况。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024年度监事会工作报告》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案需提交2024年年度股东大会审议。

（三）审议通过了《关于公司2024年度财务决算报告的议案》

监事会对公司《2024年度财务决算报告》及相关资料进行了审阅，认为《2024年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司的财务状况、经营成果。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024年度财务决算报告》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案需提交2024年年度股东大会审议。

（四）审议通过了《关于公司2025年度财务预算方案的议案》

监事会对公司2025年度财务预算方案进行了必要的审查。监事会认为公司2025年度财务预算方案编制依据合理、程序适当。《2025年度财务预算方案》是在对2024年度各项工作总结、分析的基础上，综合考虑公司2025年度整体经营计划、行业发展状况、市场变化因素情况下，提出的合理、可行的预算方案，符合公司持续经营和发展实际。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案需提交2024年年度股东大会审议。

（五）审议通过了《关于公司2024年年度利润分配方案的议案》

监事会认为：公司2024年度利润分配议案是鉴于当前公司的财务状况、市场环境以及未来的发展战略，公司2024年度不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。本次公司不进行利润分配符合《公司章程》的规定。监事会同意《公司2024年度利润分配方案》，并提交2024年年度股东大会审议。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年年度利润分配方案的公告》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案需提交公司2024年年度股东大会审议。

（六）审议通过了《关于公司2024年度内部控制评价报告的议案》

公司监事会审阅了《2024年度内部控制评价报告》，并与公司管理层和相关管理部门交流，查阅公司各项管理制度及执行情况，认为：公司结合目前经营业务的实际情况，建立了并不断修订涵盖公司经营管理各环节且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体系，公司内部控制体系规范、完整，内部控制组织机构完整、设置合理，各项内部控制制度得到了有效执行，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护公司全体股东的根本利益。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2024年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

（七）审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易确认及2025年度日常关联交易预计的议案》

监事会认为：日常关联交易是基于日常经营需要，交易事项符合市场规则，符合相关法律法规及制度的规定。2024年公司与关联方实际产生的日常关联交易价格公允、合理，交易总金额未超过相关预计，2025的日常关联交易额度预计是公司正常经营需要，符合公司实际需要，有利于促进公司稳定持续发展，交易金额预计客观、合理，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。公司董事会审议程序合法、合规，关联董事回避了表决。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年度日常关联交易确认及2025年度日常关联交易预计的公告》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

（八）审议了《关于公司监事2024年度绩效考核确认及2025年度薪酬发放方案的议案》

本议案涉及监事，全体监事均为关联监事，均回避表决，直接提交2024年年度股东大会审议。

（九）审议通过了《关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

监事会认为：公司在保障日常资金正常周转及公司业务正常开展的前提下，运用闲置自有资金委托理财，有利于提高资金使用效率，增加投资收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司本次使用闲置自有资金委托理财已履行必要的审批程序，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。监事会同意公司及纳入合并报表范围内的下属公司拟合计使用任一时点不超过人民币15亿元（含投资收益进行再投资的相关金额）的闲置自有资金购买理财产品相关事宜。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

（十）审议通过了《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》

监事会认为：天衡会计师事务所(特殊普通合伙)是具有证券从业资格的审计机构，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司年度财务报告及内部控制审计工作要求。能够为公司提供真实、公允的审计服务，并维护公司股东利益。公司此次续聘会计师事务所的程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘2025年度审计机构的公告》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

本议案需提交公司2024年年度股东大会审议。

（十一）审议通过了《关于公司〈第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》

监事会认为：公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形；《第二期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司实施第二期员工持股计划有利于进一步提升公司治理水平，完善公司员工激励机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工积极性和创造性，实现企业的长远可持续发展。

监事蔺娟女士为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联监事，回避表决。

表决结果：同意2票，弃权0票，反对0票。

本议案需提交公司2024年年度股东大会审议。

（十二）审议通过了《关于公司〈第二期员工持股计划管理办法〉的议案》

监事会认为《公司第二期员工持股计划管理办法》的相关内容符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》《自律监管指引第1号》和中国证监会、深圳证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》之规定，内容合法、有效。

监事蔺娟女士为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联监事，回避表决。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第二期员工持股计划管理办法》。

表决结果：同意2票，弃权0票，反对0票。

本议案需提交公司2024年年度股东大会审议。

（十三）审议通过了《关于核实公司第二期员工持股计划之持有人名单的议案》

监事会认为：参加公司第二期员工持股计划的对象均为公司员工，参加对象在公司或子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。公司本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合《公司第二期员工持股计划（草案）》规定的持有人范围，其作为公司员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。

监事蔺娟女士为本次员工持股计划的拟参加对象，系关联监事，回避表决。

表决结果：同意2票，弃权0票，反对0票。

三、备查文件

公司第九届监事会第十三次会议决议。

特此公告。

藏格矿业股份有限公司监事会

2025年3月29日

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业 公告编号：2025-022

藏格矿业股份有限公司

关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月2日披露了《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》，具体内容及公司贯彻落实行动方案的具体举措如下：

一、聚焦主业发展，加快资源布局与开发，致力打造多元化矿产资源的矿业集团

公司是一家专业性的矿业公司，自2002年成立以来，扎根青海察尔汗盐湖，依托724.35平方公里的盐湖资源，专注于国家战略性矿产资源的投资和开发。公司始终秉承“持续开发盐湖资源、作绿色发展引领者”的企业使命，主动服务国家战略，经过多年的发展已成长为国内第二大氯化钾生产企业，并在此基础上进一步布局碳酸锂开发，逐步发展成以钾锂双轮驱动的增长模式。同时，公司利用自身优势，积极推进国内外钾锂矿产资源的挖掘、储备与开发，并通过股权投资等方式布局矿产资源，如参股巨龙铜业实现对铜矿资源的延伸布局，逐步向多元化矿产资源的矿业集团迈进。

二、创新引领发展，增强核心竞争力

公司以创新为发展根本，深耕盐湖资源综合开发利用，以氯化钾与碳酸锂的生产销售为基础，实现了以“固转液”技术提取超低品位钾矿与从超低浓度卤水中提取电池级碳酸锂的规模化生产工艺，在行业内已形成领先的技术优势。

截至2024年12月31日，公司累计申请专利57项，拥有27项有效专利，其中5项为发明专利。公司持续加大研发投入力度，在保持已有技术优势的同时，以创新驱动发展，关注行业前沿技术发展并科学布局，持续保持技术领先优势。除市场领先的吸附加膜生产工艺，公司还持续开展矿区卤水监测、深层卤水资源综合开发利用技术研究、双极膜工艺制酸碱工艺试验、卤水制淡水及低温纳滤膜及浓缩工艺试验等，把握绿色开采最前瞻的学术动向。公司将持续强化研发投入，通过不断的技术创新，不断培育新质生产力，引领公司高质量发展。

三、以高质量发展为目标，强化内部规范管理

公司不断夯实内部管理和控制体系，不断完善公司治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。规范公司及股东的权利义务，防止滥用股东权利、管理层优势地位损害中小投资者权益。

公司不断健全、完善公司法人治理结构和内部控制制度，形成权力机构、决策机构、监督机构与管理层之间权责分明、各司其职、相互制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，提升内部控制运行效率，保障公司及全体股东的利益。公司管理层将进一步提升公司经营管理水平，不断提高公司核心竞争力、盈利能力和全面风险管理能力，以期实现长远发展，回馈广大投资者。

公司在持续推动业务发展的同时，积极践行社会责任与绿色环保发展。2022年公司首次对外发布社会责任报告，并持续颁布包括《董事会成员多元化政策》《人权政策》《环境保护政策》等系列围绕社会、环境与公司治理（ESG）政策声明。未来，公司将持续深入践行ESG理念，助力公司高质量发展。

四、信息披露透明，加强与投资者沟通交流

公司认真履行信息披露义务，对经营管理情况和对公司产生重大影响的事项进行真实、准确、完整、及时、公平、简明清晰、通俗易懂地披露，确保所有股东平等的获得信息。公司主动披露对投资者投资决策有用的信息，强化行业竞争、公司业务、风险因素等关键信息披露，减少冗余信息披露。公司做好与投资者关系管理工作，常态化开展业绩说明会，杜绝炒概念、蹭热点行为，防范股票炒作风险。

公司高度重视投资者关系管理工作，不断完善投资者关系管理的工作机制和内容,通过组织投资者实地参观调研、召开电话会议、互动易回复、投资者热线电话接听等多元化的沟通渠道与投资者保持良好互动。报告期内，公司进一步加强了与投资者的沟通交流，增加沟通的频率、深度和针对性，通过线上线下结合的方式，累计组织10场业绩说明会和多次投资者现场调研并及时披露投关活动记录表；接听投资者热线电话128次；互动易回复问题85个，回复率超83%，全年先后交流投资者超过1000人次。公司将企业价值有效传递给资本市场的同时，及时将投资者的疑问和建议反馈给管理层，积极响应投资者需求。

五、践行以投资者为本的理念，注重股东回报

报告期内，公司通过开展股份回购与现金分红结合的方式，进一步增强投资者投资获得感。股份回购方面，公司于2024年8月开展以注销为目的的股份回购，截至本年末，公司累计回购股份568.85万股，回购金额约1.51亿元（不含交易费用）。现金分红方面，2024年公司实施了中期分红，现金分红总额约4.08亿元（含税）。2022-2024年，公司累计派发现金红利合计78.79亿元（其中现金分红约74.29亿元，回购金额约4.51亿元），分红水平位于行业上市公司前列。

特此公告。

藏格矿业股份有限公司董事会

2025年3月29日

证券代码：000408 证券简称：藏格矿业

藏格矿业股份有限公司

第二期员工持股计划

（草案）摘要

二零二五年三月

声明

本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

风险提示

1、藏格矿业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“藏格矿业”）第二期员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“本员工持股计划”或“员工持股计划”）须经公司股东大会批准方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

2、本次员工持股计划能否达到计划规模、目标存在不确定性。本次员工持股计划设立后将由公司自行管理。

3、有关本次员工持股计划的具体实施方案等属初步结果，本次员工持股计划能否完成实施，存在不确定性。

4、股票价格受公司经营业绩、行业发展状况、宏观经济周期及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。

公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示

一、藏格矿业第二期员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《藏格矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制定。

二、本次员工持股计划遵循依法合规、自主决定、自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。

三、本次员工持股计划参加对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司（含控股子公司）中层管理人员及其他核心骨干员工，参加本次员工持股计划的对象预计不超过210人（不含预留份额），具体参加人数根据实际情况确定。

四、本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的公司A股普通股股票。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。

五、本次员工持股计划受让的股份总数预计不超过992.0991万股，约占公司目前股本总额的0.63%，其中，首次受让部分794.50万股，占本次员工持股计划股票总数的80.08%；拟预留197.5991万股作为预留份额，占本员工持股计划股票总数的19.92%。本次员工持股计划受让公司回购股票的价格为21.57元/股，拟筹集资金总额上限为21,399.58万元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。

六、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本次员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

七、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。

八、本次员工持股计划的存续期为60个月，自公司公告首次受让部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自公告相应标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后开始分期解锁。

九、本次员工持股计划为自行管理的员工持股计划，持有人会议授权管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜。

十、公司实施本员工持股计划前，已经通过员工代表大会征求员工意见。公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划。本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议员工持股计划的股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。

十一、本公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。

十二、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

十三、本员工持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、公司存续的其他员工持股计划之间不存在一致行动关系。

释义

除非另有说明，以下简称在本计划中作如下释义:

■

一、员工持股计划的参加对象和确定标准

（一）参加对象的确定标准

公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。

本员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：

1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；

2、公司中层管理人员（含控股子公司）；

3、公司核心技术（业务）骨干（含控股子公司）。

所有参加对象均需在公司（含控股子公司）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司（含控股子公司）聘任。

（二）员工持股计划的参加对象及分配比例

本次员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元。本次员工持股计划的份额合计不超过21,399.58万份，受让的股份总数预计不超过992.0991万股，约占公司目前股本总额的0.63%，其中，首次受让部分794.50万股，占本次员工持股计划股票总数的80.08%；拟预留197.5991万股作为预留份额，占本员工持股计划股票总数的19.92%。

本次员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司（含控股子公司）中层管理人员及其他核心骨干员工，总人数不超过210人（不含预留份额），其中公司董事、监事、高级管理人员8人，具体参加人数及最终认购情况以员工实际缴款情况为准。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。

本次员工持股计划参加对象及份额拟分配情况如下：

■

本次员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本次员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，由管理委员会将该部分权益份额重新分配给符合条件的其他员工或计入预留股份。员工持股计划最终参加人员以及持有人具体持有份额根据实际情况而定。管理委员会可根据员工出资情况、变动情况、考核情况，对持股计划的员工名单和分配比例进行相应调整。

预留股份待确定预留股份持有人后再行受让并将相应标的股票非交易过户至本员工持股计划专用账户。预留股份未分配前不参与持有人会议的表决。

（三）员工持股计划参加对象的核实

公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公司法》《证券法》《指导意见》等相关法律法规、《公司章程》以及本次员工持股计划的相关规定出具法律意见。

二、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格

（一）员工持股计划的规模

本次员工持股计划持股规模不超过992.0991万股，约占本计划草案公告日公司股本总额的0.63%。

本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数不超过公司股本总额的10%；其中，任一员工持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量任意时间内累计不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份或可能通过股权激励获得的股份。

本次员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

（二）员工持股计划的股票来源

本次员工持股计划股票来源于公司通过回购专用证券账户回购的藏格矿业A股普通股股票。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。

公司于2022年10月31日召开第九届董事会第三次（临时）会议及第九届监事会第三次（临时）会议、于2022年11月16日召开2022年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。公司决定使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A股）股份，用于实施公司员工持股计划或股权激励。

截至2022年12月14日回购完毕，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份9,920,991股，占公司目前总股本（未扣除公司回购专用证券账户中的股份）的比例为0.63%；回购的最高成交价为31.45元/股，最低成交价为26.95元/股，支付的资金总额为299,994,432.68元（含交易费用）。

（三）员工持股计划的资金来源

本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本次员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

本次员工持股计划拟筹集资金总额上限为21,399.58万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元。本次员工持股计划持有人具体持有份额及相应金额根据其实际出资缴款情况确定。

（四）员工持股计划购买股票价格

1.购买价格

本次员工持股计划受让公司回购股票的价格为21.57元/股（含预留份额）。回购专用证券账户中的股票过户至持股计划名下的证券账户之前，如果公司实施了利润分配、送转股，则受让价格应进行相应的除权除息处理。

2.购买价格的确定方法

本员工持股计划受让股份价格不低于下列价格的较高者：

（1）本员工持股计划草案公布时前1个交易日交易均价35.93元/股的60%，为21.57元/股；

（2）本员工持股计划草案公布时前20个交易日交易均价35.65元/股的60%，为21.40元/股；

（3）本员工持股计划草案公布时前60个交易日交易均价32.31元/股的60%，为19.39元/股；

（4）本员工持股计划草案公布时前120个交易日交易均价30.18元/股的60%，为18.11元/股。

3.合理性说明

本次员工持股计划参加对象包括公司董事、监事、高级管理人员、公司（含控股子公司）中层管理人员及其他核心骨干员工，上述人员承担公司治理、经营管理、技术发展、业务拓展等重要工作。公司通过本次员工持股计划可建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，进一步建立健全公司长效激励机制，从而充分有效调动管理者和公司员工的主动性、积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司核心竞争能力，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，推动公司稳定、健康、长远发展，使得员工分享到公司持续成长带来的收益。

基于公司经营情况和行业人才市场现状，同时兼顾本员工持股计划需以合理的成本实现对参与人员合理的激励作用的目的，并参考了相关政策和部分上市公司案例，本员工持股计划购买价格为21.57元/股，该定价方式将提高员工参与员工持股计划的积极性。同时本次持股计划也设置了严格的公司层面和个人层面的考核要求及分期解锁机制，体现了激励与约束对等要求；员工持股计划内在的激励机制预计将对公司持续经营能力和股东权益带来积极正面影响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

三、员工持股计划的存续期、锁定期

（一）员工持股计划的存续期

1、本次员工持股计划的存续期为60个月，自公司公告首次受让部分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

2、本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并将相关议案报送董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。

3、如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本次员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并将相关议案报送董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

4、上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

5、上市公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自律监管指引第1号》的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。

（二）员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性

1、本次员工持股计划首次受让部分的锁定期为自公司公告首次受让部分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月，锁定期届满之后分三批次解锁，具体解锁时点及比例如下：

第一批解锁时点：为自公司公告相应部分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月，解锁股份数量为本次员工持股计划首次受让部分所持标的股票总数的40%；

第二批解锁时点：为自公司公告相应部分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满24个月，解锁股份数量为本次员工持股计划首次受让部分所持标的股票总数的30%。

第三批解锁时点：为自公司公告相应部分最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满36个月，解锁股份数量为本次员工持股计划首次受让部分所持标的股票总数的30%。

本次员工持股计划所取得标的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

2、本次员工持股计划预留部分若在2025年三季报披露前分配并受让，则预留部分份额的解锁时间安排与首次受让部分一致；若预留部分在2025年三季报披露后分配并受让，则预留部分的锁定期为自公司公告预留受让部分标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月，锁定期届满之后分两期解锁，具体解锁时点及比例如下：

第一批解锁时点：为自公司公告预留受让部分标的股票过户至本次员工持股计划名下之日满12个月，解锁股份数量为本次员工持股计划预留部分所持标的股票总数的50%；

(下转306版)