广东宏川智慧物流股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告

证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2025-030

债券代码：128121 债券简称：宏川转债

广东宏川智慧物流股份有限公司

第四届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议通知已于2025年4月3日以电子邮件方式送达各位董事，会议于2025年4月9日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决的董事7名，实际参加表决的董事7名。公司监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长林海川先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于不向下修正“宏川转债”转股价格的议案》

具体详见刊登在2025年4月10日《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于不向下修正“宏川转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-032）。

表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。

（二）审议通过了《关于下属公司申请银行授信并接受公司及关联方提供担保的议案》

公司董事会审计委员会及独立董事专门会议审议通过本议案。

关联董事林海川、林南通回避表决。

具体详见刊登在2025年4月10日《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于下属公司申请银行授信并接受公司及关联方提供担保的公告》（公告编号： 2025-033）。

表决结果：赞成5票；反对0票；弃权0票。

本议案尚须提交股东大会以特别决议审议。

（三）审议通过了《关于召开2025年第四次临时股东大会的议案》

具体详见刊登在2025年4月10日《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2025年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-034）。

表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。

三、备查文件

1、第四届董事会第十次会议决议；

2、第四届董事会审计委员会第六次会议决议；

3、第四届董事会独立董事专门会议第三次会议决议。

特此公告。

广东宏川智慧物流股份有限公司

董事会

2025年4月10日

证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2025-031

债券代码：128121 债券简称：宏川转债

广东宏川智慧物流股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议通知已于2025年4月3日以电子邮件方式送达各位监事，会议于2025年4月9日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。会议由监事会主席刘彦先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于下属公司申请银行授信并接受公司及关联方提供担保的议案》

具体详见刊登在2025年4月10日《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于下属公司申请银行授信并接受公司及关联方提供担保的公告》（公告编号：2025-033）。

表决结果：赞成3票；反对0票；弃权0票。

本议案尚须提交股东大会以特别决议审议。

三、备查文件

1、第四届监事会第六次会议决议。

特此公告。

广东宏川智慧物流股份有限公司

监事会

2025年4月10日

证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2025-032

债券代码：128121 债券简称：宏川转债

广东宏川智慧物流股份有限公司

关于不向下修正“宏川转债”

转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

股票代码：002930 股票简称：宏川智慧

债券代码：128121 债券简称：宏川转债

转股价格：人民币18.76元/股

转股期限：2021年1月25日至2026年7月16日

截至2025年4月9日，广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）股票在连续30个交易日中已有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%，已触发“宏川转债”转股价格向下修正条件。经公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“宏川转债”转股价格；自本次董事会审议通过后的首个交易日起的六个月内（即2025年4月10日至2025年10月9日期间），如再次触发“宏川转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转换公司债券发行上市概况

1、可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宏川智慧物流股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕317号）核准，公司于2020年7月17日向社会公开发行了670.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额67,000.00万元。本次发行的可转换公司债券向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足67,000.00万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。

经深圳证券交易所《关于广东宏川智慧物流股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（深证上〔2020〕685号）文件审核同意，公司发行的67,000.00万元可转换公司债券自2020年8月7日起在深圳证券交易所上市交易，证券简称为“宏川转债”，证券代码为“128121”。

2、可转换公司债券转股价格的调整

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为20.25元/股。

（1）公司2019年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行权方式，第一期期权28.1736万份于2020年9月17日上市流通，公司总股本增加28.1736万股，具体详见公司于2020年9月16日披露的《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2020-123）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权集中行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格未发生变化，仍为20.25元/股。具体详见公司于2020年9月16日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-124）。

（2）公司2019年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行权方式，第二期期权48.1026万份于2021年6月4日上市流通，公司总股本增加48.1026万股，具体详见公司于2021年6月3日披露的《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2021-057）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权集中行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为20.24元/股，调整后的转股价格自2021年6月4日起生效。具体详见公司于2021年6月3日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-058）。

（3）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权行权的实际行权期限为2021年6月9日起至2022年5月6日止，具体详见公司于2021年6月9日披露的《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2021-059）。在2021年6月9日至2021年6月30日期间，公司总股本因期权自主行权增加88.6693万股。

公司2020年度权益分派的股权登记日为2021年7月6日，除权除息日为2021年7月7日，向全体股东每10股派发现金股利3.00元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于2021年6月29日披露的《2020年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-069）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分派实施及期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.92元/股，调整后的转股价格自2021年7月7日起生效。具体详见公司于2021年6月29日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-070）。

（4）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权行权的实际行权期限为2021年6月9日起至2022年5月6日止，具体详见公司于2021年6月9日披露的《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2021-059）。在2021年7月1日至2021年9月30日期间，公司总股本因期权自主行权增加127.2694万股。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.89元/股，调整后的转股价格自2021年10月11日起生效。具体详见公司于2021年10月9日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-101）。

（5）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权行权的实际行权期限为2021年6月9日起至2022年5月6日止，具体详见公司于2021年6月9日披露的《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2021-059）。在2021年10月8日至2022年3月31日期间，公司总股本因期权自主行权增加49.0760万股。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.88元/股，调整后的转股价格自2022年4月6日起生效。具体详见公司于2022年4月2日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-027）。

（6）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权行权的实际行权期限为2022年6月1日起至2023年5月5日止，具体详见公司于2022年5月31日披露的《关于2020年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在2022年6月1日至2022年6月10日期间，公司总股本因期权自主行权增加60.2172万股。

公司2019年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行权方式，第三期期权48.8124万份于2022年6月15日上市流通，公司总股本增加48.8124万股，具体详见公司于2022年6月13日披露的《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第三个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-077）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权及集中行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.86元/股，调整后的转股价格自2022年6月15日起生效。具体详见公司于2022年6月13日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-078）。

（7）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权行权的实际行权期限为2022年6月1日起至2023年5月5日止，具体详见公司于2022年5月31日披露的《关于2020年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在2022年6月13日至2022年6月17日期间，公司总股本因期权自主行权增加40.5460万股。

公司于2022年6月14日办理完毕2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销手续，公司总股本因本次限制性股票回购注销减少6.5520万股，具体详见公司于2022年6月16日披露的《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-080）。

公司2021年度权益分派的股权登记日为2022年6月24日，除权除息日为2022年6月27日，向全体股东每10股派发现金股利3.00元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于2022年6月18日披露的《2021年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-081）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权、限制性股票回购注销及权益分派实施后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.55元/股，调整后的转股价格自2022年6月27日起生效。具体详见公司于2022年6月18日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-082）。

（8）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权行权的实际行权期限为2022年6月1日起至2023年5月5日止，具体详见公司于2022年5月31日披露的《关于2020年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在2022年6月20日至2022年7月1日期间，公司总股本因期权自主行权增加84.7386万股。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.53元/股，调整后的转股价格自2022年7月4日起生效。具体详见公司于2022年7月4日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-097）。

（9）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权行权的实际行权期限为2022年6月1日起至2023年5月5日止，具体详见公司于2022年5月31日披露的《关于2020年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在2022年7月4日至2022年10月10日期间，公司总股本因期权自主行权增加46.9660万股。

公司2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权行权的实际行权期限为2022年7月7日起至2023年6月16日止，具体详见公司于2022年7月1日披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-095）。在2022年7月4日至2022年10月10日期间，公司总股本因期权自主行权增加160.2921万股。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.51元/股，调整后的转股价格自2022年10月11日起生效。具体详见公司于2022年10月11日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-109）。

（10）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权行权的实际行权期限为2022年6月1日起至2023年5月5日止，具体详见公司于2022年5月31日披露的《关于2020年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在2022年10月11日至2023年1月3日期间，公司总股本因期权自主行权增加19.7974万股。

公司2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权行权的实际行权期限为2022年7月7日起至2023年6月16日止，具体详见公司于2022年7月1日披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-095）。在2022年10月11日至2023年1月3日期间，公司总股本因期权自主行权增加36.2398万股。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.50元/股，调整后的转股价格自2023年1月4日起生效。具体详见公司于2023年1月4日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-002）。

（11）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权的实际行权期限为2022年6月1日起至2023年5月5日止，具体详见公司于2022年5月31日披露的《关于2020年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三期期权的实际行权期限为2023年6月2日起至2024年5月6日止，具体详见公司于2023年6月1日披露的《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在2023年1月4日至2023年6月15日期间，公司总股本因期权自主行权增加72.0347万股。

公司2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权的实际行权期限为2022年7月7日起至2023年6月16日止，具体详见公司于2022年7月1日披露的《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-095）。在2023年1月4日至2023年6月15日期间，公司总股本因期权自主行权增加13.8786万股。

公司2022年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权的实际行权期限为2023年6月14日起至2024年4月24日止，具体详见公司于2023年6月8日披露的《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-054）。在2023年6月14日至2023年6月15日期间，公司总股本因期权自主行权增加8.8395万股。

公司2022年度权益分派的股权登记日为2023年6月21日，除权除息日为2023年6月26日，向全体股东每10股派发现金股利3.00元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于2023年6月16日披露的《2022年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-056）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权及权益分派实施后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.18元/股，调整后的转股价格自2023年6月26日起生效。具体详见公司于2023年6月16日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-057）。

（12）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三期期权行权的实际行权期限为2023年6月2日起至2024年5月6日止，具体详见公司于2023年6月1日披露的《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在2023年6月16日至2023年7月3日期间，公司总股本因期权自主行权增加56.8239万股。

公司2022年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权的实际行权期限为2023年6月14日起至2024年4月24日止，具体详见公司于2023年6月8日披露的《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-054）。在2023年6月16日至2023年7月3日期间，公司总股本因期权自主行权增加39.3491万股。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.17元/股，调整后的转股价格自2023年7月4日起生效。具体详见公司于2023年7月4日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-067）。

（13）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三期期权行权的实际行权期限为2023年6月2日起至2024年5月6日止，具体详见公司于2023年6月1日披露的《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在2023年7月4日至2023年10月9日期间，公司总股本因期权自主行权增加102.4617万股。

公司2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权的实际行权期限为2023年7月14日起至2024年6月14日止，具体详见公司于2023年7月11日披露的《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-072）。在2023年7月14日至2023年10月9日期间，公司总股本因期权自主行权增加99.2208万股。

公司2022年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权的实际行权期限为2023年6月14日起至2024年4月24日止，具体详见公司于2023年6月8日披露的《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-054）。在2023年7月4日至2023年10月9日期间，公司总股本因期权自主行权增加48.3331万股。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.14元/股，调整后的转股价格自2023年10月10日起生效。具体详见公司于2023年10月10日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-106）。

（14）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三期期权行权的实际行权期限为2023年6月2日起至2024年5月6日止，具体详见公司于2023年6月1日披露的《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在2023年10月10日至2024年1月2日期间，公司总股本因期权自主行权增加251.7093万股。

公司2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权的实际行权期限为2023年7月14日起至2024年6月14日止，具体详见公司于2023年7月11日披露的《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-072）。在2023年10月10日至2024年1月2日期间，公司总股本因期权自主行权增加63.6914万股。

公司2022年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权的实际行权期限为2023年6月14日起至2024年4月24日止，具体详见公司于2023年6月8日披露的《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-054）。在2023年10月10日至2024年1月2日期间，公司总股本因期权自主行权增加6.8414万股。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.08元/股，调整后的转股价格自2024年1月3日起生效。具体详见公司于2024年1月3日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-002）。

（15）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三期期权行权的实际行权期限为2023年6月2日起至2024年5月6日止，具体详见公司于2023年6月1日披露的《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在2024年1月3日至2024年4月1日期间，公司总股本因期权自主行权增加50.5415万股。

公司2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权的实际行权期限为2023年7月14日起至2024年6月14日止，具体详见公司于2023年7月11日披露的《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-072）。在2024年1月3日至2024年4月1日期间，公司总股本因期权自主行权增加6.2164万股。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为19.07元/股，调整后的转股价格自2024年4月2日起生效。具体详见公司于2024年4月2日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-021）。

（16）公司2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三期期权行权的实际行权期限为2023年6月2日起至2024年5月6日止，具体详见公司于2023年6月1日披露的《关于2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在2024年4月2日至2024年5月7日期间，公司总股本因期权自主行权增加1.0431万股。

公司2023年度权益分派的股权登记日为2024年7月8日，除权除息日为2024年7月9日，向全体股东每10股派发现金股利2.50元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于2024年7月2日披露的《2023年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-072）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自主行权、权益分派实施后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为18.82元/股，调整后的转股价格自2024年7月9日起生效。具体详见公司于2024年7月2日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-073）。

（17）公司于2024年8月29日办理完毕回购股份注销手续，公司总股本因本次回购股份注销减少278.8372万股，具体详见公司于2024年8月31日披露的《关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》（公告编号：2024-111）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次回购注销完成后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为18.86元/股，调整后的转股价格自2024年9月2日起生效。具体详见公司于2024年8月31日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-112）。

（18）公司2024年前三季度权益分派的股权登记日为2024年12月13日，除权除息日为2024年12月16日，向全体股东每10股派发现金股利1.00元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于2024年12月10日披露的《2024年前三季度权益分派实施公告》（公告编号：2024-151）。

根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分派实施后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为18.76元/股，调整后的转股价格自2024年12月16日起生效。具体详见公司于2024年12月10日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-152）。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司A股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司A股股票交易均价和前一个交易日公司A股股票交易均价。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、修正程序

如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于不向下修正可转换公司债券转股价格的具体说明

截至2025年4月9日，公司股票在连续30个交易日中已有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%，已触发“宏川转债”转股价格向下修正条件。

鉴于近期公司股价受到宏观环境、市场调整等诸多因素的影响，公司董事会综合考虑公司基本情况、市场环境等多重因素，基于对公司长期稳健发展的信心和内在价值的认可，经公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“宏川转债”转股价格；自本次董事会审议通过后的首个交易日起的六个月内（即2025年4月10日至2025年10月9日期间），如再次触发“宏川转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2025年10月10日重新起算，若再次触发“宏川转债”转股价格向下修正条件，公司将根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一可转换公司债券》的规定及《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，履行后续审议程序和信息披露义务。

四、其他事项

投资者如需了解“宏川转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020年7月15日在巨潮资讯网披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

特此公告。

广东宏川智慧物流股份有限公司

董事会

2025年4月10日

证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2025-033

债券代码：128121 债券简称：宏川转债

广东宏川智慧物流股份有限公司

关于下属公司申请银行授信并接受

公司及关联方提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：

本次担保后，广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司经审议批准且正在履行的担保额度（即前期审议通过的且有明确担保金额的担保额度）以及预计担保额度（即本次董事会审议的且有明确担保金额的担保额度）总额占最近一期经审计净资产的222.34%。本次被担保方南通宏智化工物流有限公司（以下简称“南通宏智物流”）的资产负债率超过70%。

一、交易及担保情况概述

公司下属公司南通宏智物流拟向由中国银行股份有限公司南通分行（以下简称“中国银行”）、兴业银行股份有限公司南通分行（以下简称“兴业银行”）组成的银团申请14,520.00万元银行授信额度，用于南通宏智物流“南通宏智危险化学品仓库项目”、“如皋港化工新材料产业园危险化学品运输车辆停车场项目”建设，以及置换南通宏智物流前期以自筹资金支付的建设款。南通宏智物流拟以其前述项目的土地使用权及相关房屋建筑物作抵押担保，公司、公司下属公司南通阳鸿石化储运有限公司、公司关联方林海川及潘俊玲拟为本次授信事项提供连带责任保证担保。

本次关联担保事项已经公司第四届董事会第十次会议以5票赞成、0票反对、0票弃权表决通过，关联董事林海川、林南通对该事项进行回避表决。本次关联担保事项已经公司独立董事专门会议审议通过并发表相关意见。本次关联担保事项尚需提交公司股东大会以特别决议审议，与本次关联担保有关联的股东将回避表决。

本次关联担保不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，以及不需要经过有关部门批准。

二、被担保方基本情况

1、基本情况

公司名称：南通宏智化工物流有限公司

成立日期：2021年4月12日

注册地址：如皋市长江镇沿江路319号

法定代表人：王健

注册资本：6,500万元人民币

经营范围：许可项目：危险化学品仓储（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；成品油仓储（不含危险化学品）；物联网应用服务；国内货物运输代理；国际货物运输代理；航空国际货物运输代理；陆路国际货物运输代理；海上国际货物运输代理；道路货物运输站经营；装卸搬运；安全咨询服务；非居住房地产租赁；包装服务；停车场服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

股权结构：公司通过全资子公司南通阳鸿石化储运有限公司持有南通宏智物流100%股权

2、主要财务状况

单位：万元

■

注：2023年度数据为经审计数据，2024年1-9月数据未经审计。

3、南通宏智物流不属于失信被执行人。

三、关联方基本情况

本次关联担保事项所涉关联自然人为林海川和潘俊玲，林海川为公司股东、实际控制人、董事长；潘俊玲为林海川配偶。

林海川和潘俊玲不属于失信被执行人。

四、交易及担保的主要内容

南通宏智物流拟向中国银行、兴业银行组成的银团申请14,520.00万元银行授信额度，用于南通宏智物流“南通宏智危险化学品仓库项目”、“如皋港化工新材料产业园危险化学品运输车辆停车场项目”建设，以及置换南通宏智物流前期以自筹资金支付的建设款。南通宏智物流拟以“南通宏智危险化学品仓库项目”、“如皋港化工新材料产业园危险化学品运输车辆停车场项目”的土地使用权及相关房屋建筑物作抵押担保，公司、公司下属公司南通阳鸿石化储运有限公司、公司关联方林海川及潘俊玲拟为本次授信事项提供连带责任保证担保。

上述申请银行授信及担保相关协议目前尚未签署，在以上额度范围内，具体授信金额、授信方式、授信期限、担保期限等最终以实际签订的正式协议或合同为准。

五、关联交易的定价政策及定价依据

为支持南通宏智物流经营发展需要，关联方为南通宏智物流向银行申请银行授信额度提供担保，不收取任何费用。

六、交易目的和对公司的影响

本次申请银行授信有利于南通宏智物流进一步优化融资结构，有助于促进下属公司长期发展。南通宏智物流经营稳健，资信状况良好，具备较好的偿债能力。南通宏智物流为公司全资孙公司，公司对其在管理等方面均能有效控制，本次担保风险可控，未损害公司及全体股东的利益。

公司关联方林海川和潘俊玲为本次向银行申请授信额度提供担保，将不会收取任何费用，是为了帮助南通宏智物流顺利取得银行授信，是其支持公司发展的体现。符合公司和全体股东的利益，同时也不会对公司的经营业绩产生不利影响。

七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

2025年1-3月，公司向关联方林海川和潘俊玲（包含其控制或相互存在控制关系的其他关联方）销售商品或提供服务的交易金额累计为270.36万元，接受关联方林海川和潘俊玲（包含其控制或相互存在控制关系的其他关联方）销售商品或提供服务的交易金额累计为97.58万元，前述关联交易累计金额为367.94万元。

关联方林海川和潘俊玲为公司及公司控股子公司提供担保所涉各项借款事宜均正常履行，不存在因公司及公司控股子公司债务违约而承担担保责任的情形。

八、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次担保后，公司及控股子公司经审议批准且正在履行的担保额度（即前期审议通过的且有明确担保金额的担保额度）以及预计担保额度（即本次董事会审议的且有明确担保金额的担保额度）总额为587,729.60万元，占最近一期经审计净资产222.34%；其中，公司对控股子公司担保金额为553,969.60万元，占最近一期经审计净资产209.57%。公司对合营公司担保金额为33,760.00万元，占最近一期经审计净资产12.77%。

公司全资子公司太仓阳鸿石化有限公司通过售后回租融资租赁业务融资不超过25,000.00万元，公司、关联方林海川及潘俊玲为售后回租融资租赁业务提供连带责任保证担保，未明确具体担保金额（具体详见《关于下属公司进行售后回租融资租赁并接受公司及关联方提供担保的公告》（公告编号：2024-011））。公司为全资子公司、全资/控股孙公司交割仓资质提供担保，未明确担保金额。

公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等情形。

九、董事会意见

本次为南通宏智物流申请银行授信提供担保是基于南通宏智物流项目建设以及置换前期以自筹资金支付的建设款的需求，有利于南通宏智物流进一步优化融资结构，有助于促进南通宏智物流的长期发展。南通宏智物流为公司下属全资孙公司，公司对其在经营等方面均能有效控制，本次担保风险可控，未损害公司及全体股东的利益。

十、独立董事意见

公司独立董事专门会议审议通过了《关于下属公司申请银行授信并接受公司及关联方提供担保的议案》，独立董事认为本次关联担保事项将有利于满足下属公司经营发展的需要，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，本次关联担保符合法律、法规及其他规范性文件的相关要求，同意将本次关联担保事项提交董事会审议。

十一、备查文件

1、第四届董事会第十次会议决议；

2、第四届监事会第六次会议决议；

3、第四届董事会独立董事专门会议第三次会议决议。

特此公告。

广东宏川智慧物流股份有限公司

董事会

2025年4月10日

证券代码：002930 证券简称：宏川智慧 公告编号：2025-034

债券代码：128121 债券简称：宏川转债

广东宏川智慧物流股份有限公司

关于召开2025年第四次临时

股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东宏川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十次会议审议通过了《关于召开2025年第四次临时股东大会的议案》，决定于2025年4月28日召开公司2025年第四次临时股东大会，审议董事会提交的相关议案，现将本次会议的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2025年第四次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议召开日期、时间为：2025年4月28日下午15:30开始，会期半天；

网络投票日期、时间为：2025年4月28日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年4月28日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2025年4月28日9:15-15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2025年4月21日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件二）。

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师及其他人员。

8、现场会议召开地点：广东省东莞市松山湖园区礼宾路6号1栋一楼会议室。

二、会议审议事项

本次股东大会提案编码表：

■

上述提案由公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第六次会议审议通过，具体详见公司刊登在2025年4月10日《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《第四届董事会第十次会议决议公告》《第四届监事会第六次会议决议公告》《关于下属公司申请银行授信并接受公司及关联方提供担保的公告》。

上述提案需经出席本次股东大会的有表决权股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。

上述提案均属于关联担保事项，关联股东需回避表决，且不可接受其他股东委托进行投票。

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。

三、会议登记事项

1、登记时间及地点：

（1）登记时间：2025年4月22日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）

（2）登记地点：广东省东莞市松山湖园区礼宾路6号1栋四楼董事会办公室，信函上请注明“参加股东大会”字样。

2、登记方式：

（1）法人股东须持加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明、股东账户卡或其他持股证明、出席人身份证原件进行登记；

（2）自然人须持本人身份证原件、股东账户卡或其他持股证明进行登记；

（3）委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书（见附件二）、委托人身份证复印件、股东账户卡或其他持股证明进行登记；

（4）异地股东可以书面信函或者传真方式办理登记（信函或传真方式以2025年4月22日17:00前到达本公司为准）。

3、联系方法：

通讯地址：广东省东莞市松山湖园区礼宾路6号1栋四楼

邮政编码：523000

电话：0769-88002930

传真：0769-88661939

联系人：王明怡

4、会议费用：出席会议食宿及交通费自理

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、第四届董事会第十次会议决议；

2、第四届监事会第六次会议决议。

特此公告。

广东宏川智慧物流股份有限公司

董事会

2025年4月10日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362930

2、投票简称：“宏川投票”

3、填报表决意见

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：赞成、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2025年4月28日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2025年4月28日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2025年4月28日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授 权 委 托 书

兹全权委托 （先生/女士）（身份证号码： ）代表本人（单位）参加广东宏川智慧物流股份有限公司于2025年4月28日召开的2025年第四次临时股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。

■

本授权委托书的有效期限为： 年 月 日至 年 月 日。

附注：

1、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人股东账户：

委托人持股数量：

委托人持股性质：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

附件三：

回 执

截至2025年4月21日，我单位（个人）持有广东宏川智慧物流股份有限公司股票 股，拟参加公司召开的2025年第四次临时股东大会。

出席人姓名：

股东账户：

股东名称（签章）：

日期：

附注：

1、请拟参加股东大会现场会议的股东于2025年4月22日17:00前将参会回执、本人身份证复印件（法人营业执照复印件）、委托他人出席须填写的《授权委托书》及委托人身份证复印件传回公司；

2、回执剪报、复印或按以上格式自制均有效。