浙商证券股份有限公司2024年年度报告摘要
公司代码：601878 公司简称：浙商证券
第一节 重要提示
1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3、公司全体董事出席董事会会议。
4、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2024年度利润分配预案为：2024年度利润分配采用现金分红方式，以截至2024年12月31日的总股本4,573,796,639股，扣除存放于公司回购专用证券账户的38,781,600股，即以4,535,015,039股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共派发现金红利453,501,503.90元（含税），本年度公司拟分配的现金红利总额（包括2024年中期已分配的现金红利）总额680,252,255.85元（含税），占2024年合并报表归属于上市公司股东净利润的35.21%。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
公司2024年度利润分配方案已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，将提交2024年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。
第二节 公司基本情况
1、公司简介
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2、报告期公司主要业务简介
2024年以来，全球不确定性和动荡性上升，国内政策持续发力，经济在外围压力下负重前行，资本市场在内外因素的影响下波动加大。2024年，发行市场股债明显分化。A股市场股权融资规模2,904.72亿元，同比下降73.62%；100家企业实现IPO上市，同比下降68.05%，合计募资673.53亿元，同比下降81.11%。债券市场方面，信用债发行总额20.41万亿元，同比增长7.53%。投资市场整体波动较大。A股全年经历两次较大波动，最终上证指数上涨12.67%，深证成指上涨9.34%，创业板指上涨13.23%，科创50上涨16.07%。债券市场走出债牛行情，收益率震荡下行，十年期国债收益率跌破1.7%，较年初下行约88BP，创历史新低，两年期国债收益率较年初下行约107BP，利率曲线进一步平坦化，信用利差呈现“V”型走势。交易市场活跃度经历低迷后在四季度回暖。全年A股累计成交额257.01万亿元，同比上升21.18%；日均成交额10,620.35亿元，同比上升21.18%；两融日均余额15,671亿元，同比下降2.41%。
公司所处行业与资本市场运行高度相关，2024年，在资本市场波动加剧的背景下，证券行业经营环境更加复杂。公司保持战略定力，克服了多重压力，实现了稳健增长。
关于证券行业的竞争格局和发展趋势详见本报告第三节 六、关于公司未来发展的讨论与分析之“行业格局和趋势”。
公司从事的主要业务为证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、信用业务、财富管理业务、资产管理业务、期货业务、私募基金管理及投资业务、证券研究业务、另类投资业务、资产托管业务、上市证券做市业务。
1、经纪业务：主要从事证券代理买卖业务，即证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券，还包括代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。
2、投资银行业务：主要从事证券承销与保荐业务、财务顾问业务及场外市场业务。
3、证券自营业务：主要从事权益投资、固定收益投资和金融衍生品投资。
4、信用业务：主要从事融资融券、股票质押式回购和约定式购回业务。
5、财富管理业务：主要从事基金服务、代销金融产品等业务。
6、资产管理业务：主要从事集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理和公开募集证券投资基金管理等业务。
7、期货业务：主要从事期货经纪、期货投资咨询和资产管理服务。
8、私募基金管理及投资业务：主要从事私募股权基金业务。
9、证券研究业务：公司研究所开展发布证券研究报告业务。
10、另类投资业务：主要开展另类投资业务，业务范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等。
11、资产托管业务：主要从事证券投资基金托管业务，即认真履行基金托管人职责，采取有效措施，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益。
12、上市证券做市业务：主要从事科创板股票做市交易业务、基金做市交易业务、北交所股票做市业务等。
详见本报告第三节 管理层讨论与分析之“五、报告期内主要经营情况”。
3、公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4、股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5、公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
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5.2报告期内债券的付息兑付情况
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5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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第三节 重要事项
1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
截至2024年12月31日，公司总资产为1,540.86亿元，同比增长5.88%；归属于母公司股东的权益为351.93亿元，同比增长30.26%。报告期内，营业收入为158.16亿元，同比下降10.33%，其中子公司现货销售收入93.77亿元，同比下降21.20%，除子公司现货销售收入以外的营业收入为64.39亿元，同比增长12.20%；利润总额为24.25亿元，同比增长10.15%；归属于上市公司股东的净利润19.32亿元，同比增长10.17%，公司经营工作成果良好，业绩符合预期。
2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-022
浙商证券股份有限公司
2024年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 分配比例：每股派发现金红利人民币0.10元（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除存放于公司回购专用证券账户的A股股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。
● 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配方案内容
（一）利润分配方案的具体内容
经中汇会计师事务所审计，本公司2024年度实现净利润人民币1,702,764,118.66元（母公司报表），根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》及《公司章程》等有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金、10%的交易风险准备金共计人民币510,829,235.61元后，2024年度可供分配的利润为人民币1,191,934,883.05元。加上以前年度未分配利润人民币5,641,114,137.09元，减去公司实施2023年利润分配方案和2024年中期利润分配方案分配的股利人民币764,828,610.03元，2024年度剩余累计可供投资者分配的利润为人民币6,068,220,410.11元。
根据证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于向股东进行现金分配。2024年末本公司可供分配利润中公允价值变动收益累计数为人民币355,068,027.14元，扣除后2024年末本公司可向投资者进行现金分配的利润为人民币5,713,152,382.98元。
按照相关法律法规与《公司章程》规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，经公司董事会决议，公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（扣除存放于公司回购专用证券账户的A股股份）分配利润，本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每股派发现金红利0.10元（含税）。截至2024年12月31日，公司总股本4,573,796,639股，扣除存放于公司回购专用证券账户的38,781,600股，即以4,535,015,039股为基数，以此计算合计拟派发现金红利453,501,503.90元（含税）。本年度公司拟分配的现金红利（包括2024年中期已分配的现金红利）总额680,252,255.85元（含税），占2024年合并报表归属于上市公司股东净利润的35.21%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
（二）是否可能触及其他风险警示情形
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如上表所示，公司最近三个会计年度累计现金分红金额高于最近三个会计年度年均净利润的30%，不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2025年4月9日召开的第四届董事会第三十次会议审议通过本利润分配方案，本方案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。此次利润分配方案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
（二）监事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2025年4月9日召开第四届监事会第十八次会议，会议审议通过了公司《关于公司2024年度利润分配方案的议案》，监事会认为：公司本次利润分配方案符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，充分考虑了广大投资者的利益，符合公司的发展规划，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将该议案提交公司2024年年度股东大会审议。
三、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
本次利润分配方案待公司2024年年度股东大会审议通过后方可实施。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
2025年4月11日
证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-024
浙商证券股份有限公司
关于继续投保董监高责任险的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为加强公司风险管控，进一步完善公司治理体系，保障公司以及全体董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月9日召开的第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于同意继续投保公司董监高责任险的议案》，同意为全体董事、监事、高级管理人员继续投保公司董监高责任险，该事项尚需提交股东大会审议。具体内容如下：
一、本次投保情况概述
具体方案如下：
1.投保人：浙商证券股份有限公司
2.被保险人：公司全体董事、监事、高级管理人员
3.责任限额：人民币1亿元
4.保险费总额：不超过人民币50万元
5.保险期限：12个月
董事会拟提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营层办理公司全体董事、监事及高级管理人员责任险继续投保的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
二、监事会的审核意见
2025年4月9日，公司第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于同意继续投保公司董监高责任险的议案》，全体监事一致同意为公司董事、监事及高级管理人员继续投保责任保险。为完善公司风险管理体系，促使公司董事、监事及高级管理人员独立有效地行使管理和监督职责，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司为全体董事、监事及高级管理人员继续投保责任保险的审批程序合法，不存在损害中小股东利益的情况。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
2025年4月11日
证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-018
浙商证券股份有限公司
第四届董事会第三十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第三十次会议于2025年3月28日以书面方式通知全体董事，于2025年4月9日在浙商证券十一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，现场出席4人，董事许长松、独立董事曾爱民以电话形式出席，董事阮丽雅、陈溪俊、独立董事金雪军以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。公司监事、高级管理人员列席会议。
本次董事会由吴承根先生主持，经审议作出决议如下：
一、会议审议通过《2024年度董事会工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、会议审议通过《2024年度总裁工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、会议审议通过《2024年年度报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案需提交股东大会审议。
《2024年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），2024年年度报告全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、会议审议通过《2024年度独立董事述职报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案需提交股东大会作为非表决事项审阅。
《2024年度独立董事述职报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
五、会议审议通过《董事会审计委员会2024年度履职情况报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
《董事会审计委员会2024年度履职情况报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
六、会议审议通过《浙商证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
《浙商证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
七、会议审议通过《关于预计公司2025年日常关联交易的议案》
1、与控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方的交易
关联董事吴承根、王俊、钱文海、阮丽雅回避表决。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
2、与其它关联企业的交易
关联董事许长松回避表决。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
3、与关联自然人的交易
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。
本议案需提交股东大会审议。
《关于预计公司2025年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
八、会议审议通过《关于公司2024年度利润分配方案的议案》
公司拟向全体股东每股派发现金红利0.10元（含税）。截至2024年12月31日，公司总股本4,573,796,639股，扣除存放于公司回购专用证券账户的38,781,600股，即以4,535,015,039股为基数，以此计算合计拟派发现金红利453,501,503.90元（含税）。本年度公司拟分配的现金红利（包括2024年中期已分配的现金红利）总额680,252,255.85元（含税），占2024年合并报表归属于上市公司股东净利润的35.21%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案需提交股东大会审议。
《2024年度利润分配方案公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
九、会议审议通过《关于提请股东大会授权董事会决定2025年中期分红方案的议案》
根据《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，现提请股东大会授权董事会根据公司盈利状况进行现金分红，在分红金额不超过2025年当期归属于上市公司股东的可供分配利润前提下，制定具体的2025年中期利润分配方案。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案需提交股东大会审议。
十、会议审议通过《2024年度可持续发展（ESG）报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会战略发展与ESG委员会审议通过。
《2024年度可持续发展（ESG）报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十一、会议审议通过《2024年度内部控制评价报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、合规与风险控制委员会审议通过。
《2024年度内部控制评价报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十二、会议审议通过《关于2024年度会计师事务所履职情况的评估报告》
经评估，董事会认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
《关于2024年度会计师事务所履职情况的评估报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十三、会议审议通过《董事会审计委员会对2024年度会计师事务所履行监督职责情况报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
《董事会审计委员会对2024年度会计师事务所履行监督职责情况报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十四、会议审议通过《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十五、会议审议通过《浙商证券股份有限公司2024年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会、审计委员会审议通过。
十六、会议审议通过《浙商证券股份有限公司2025年度审计计划》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
十七、会议审议通过《关于2025年度金融投资规模上限的议案》
为支撑2025年度公司整体经营目标的达成，根据经营计划与年度预算，结合公司大类资产配置多年实践，2025年度拟安排各类金融资产投资规模上限为1,140亿元，投入资金540亿元，差额部分为自营的业务杠杆。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会战略发展与ESG委员会、审计委员会、合规与风险控制委员会审议通过。
本议案需提交股东大会审议。
十八、会议审议通过《2024年度合规报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。
十九、会议审议通过《2024年度反洗钱工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。
二十、会议审议通过《2024年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。
二十一、会议审议通过《2024年度风险管理报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。
二十二、会议审议通过《2024年度风险控制监管指标执行情况报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。
二十三、会议审议通过《2025年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会合规与风险控制委员会审议通过。
二十四、会议审议通过《关于2025年度浙商证券经纪业务线分支机构规划的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二十五、会议审议通过《信息技术工作报告》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二十六、会议审议通过《关于浙商证券2025年对外捐赠计划的议案》
为履行国有企业的社会责任，落实国家和地方发展战略，持续推进巩固拓展脱贫攻坚与乡村振兴战略有效衔接，建立长效帮扶机制，公司汇总本级及所属子公司编制了2025年对外捐赠计划，拟投入不超过1,195万元，其中涉及公益性捐赠555万元、救济性捐赠440万元、其他捐赠200万元。
公司董事会拟提请股东大会批准上述捐赠总额，并提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营层在前述捐赠计划范围内审批实施相关捐赠具体事项，且在不突破捐赠总额的情况下，捐赠额度可以根据实际情况在各捐赠类型间进行调剂，调剂金额不超过该类捐赠计划的15%。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案需提交股东大会审议。
二十七、会议审议通过《关于同意继续投保公司董监高责任险的议案》
同意为公司董事、监事及高级管理人员继续投保责任保险，保险限额为人民币1亿元，保费不超过人民币50万元，保险期限为12个月，并同意董事会进一步授权公司经营层办理公司全体董事、监事及高级管理人员责任险继续投保的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。
本议案需提交股东大会审议。
《关于继续投保董监高责任险的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十八、会议审议《关于2024年度公司董事薪酬及考核情况专项说明》
本议案涉及全体董事薪酬及考核，基于谨慎性原则，全体董事回避表决。同意将本议案直接提交股东大会审议。
本议案已提交公司董事会提名与薪酬委员会审议，全体董事回避表决。
二十九、会议审议通过《关于2024年度公司高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》
董事会提名与薪酬委员会发表如下意见：
公司高级管理人员的薪酬及考核与公司实际经营结果相吻合，有利于激励公司高级管理人员勤勉尽责、提高公司的整体经营管理水平，符合投资者的利益，有利于公司长远发展。
关联董事钱文海回避表决。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司董事会提名与薪酬委员会审议通过。
本议案需提交股东大会审议。
三十、会议审议通过《关于提议召开公司2024年度股东大会的议案》
董事会授权董事长根据相关工作进展，确定具体2024年度股东大会召开时间和地点。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
2025年4月11日
证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-019
浙商证券股份有限公司
第四届监事会第十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届监事会第十八次会议于2025年3月28日以书面方式通知全体监事，于2025年4月9日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事3人，现场出席2人，监事龚尚钟以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。会议作出决议如下：
一、会议审议通过《2024年年度报告》
监事会发表如下书面意见：公司2024年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告内容和格式符合中国证监会和证券交易所的要求，报告真实反映公司2024年度的经营结果和财务状况等事项，未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
各位监事同意将本议案提交股东大会审议。
二、会议审议通过《2024年度监事会工作报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
各位监事同意将本议案提交股东大会审议。
三、会议审议通过《关于预计公司2025年日常关联交易的议案》
监事会发表如下书面意见：公司对于2025年日常关联交易的预计符合相关法律法规和公司《关联交易管理制度》等的规定，预计的2025年度日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，不存在损害中小投资者利益的情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
各位监事同意将本议案提交股东大会审议。
四、会议审议通过《关于公司2024年度利润分配方案的议案》
监事会发表如下书面意见：公司本次利润分配方案符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，充分考虑了广大投资者的利益，符合公司的发展规划，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
各位监事同意将本议案提交股东大会审议。
五、会议审议通过《2024年度可持续发展（ESG）报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
六、会议审议通过《2024年度内部控制评价报告》
监事会对公司2024年度内部控制评价报告出具的审核意见：截至2024年12月31日，公司已在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
七、会议审议通过《关于2024年度会计师事务所履职情况的评估报告》
监事会发表如下书面意见：中汇会计师事务所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司年报审计相关工作。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
八、会议审议通过《2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会对公司2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告出具的审核意见：公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
九、会议审议通过《浙商证券股份有限公司2024年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
十、会议审议通过《关于2025年度金融投资规模上限的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
各位监事同意将本议案提交股东大会审议。
十一、会议审议通过《2024年度合规报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
十二、会议审议通过《2024年度反洗钱工作报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
十三、会议审议通过《2024年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
十四、会议审议通过《2024年度风险管理报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
十五、会议审议通过《2024年度风险控制监管指标执行情况报告》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
十六、会议审议通过《2025年浙商证券风险偏好、风险容忍度及重大风险限额指标》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
十七、会议审议通过《关于浙商证券2025年对外捐赠计划的议案》
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
各位监事同意将本议案提交股东大会审议。
十八、会议审议通过《关于同意继续投保公司董监高责任险的议案》
监事会发表如下书面意见：
同意为公司董事、监事及高级管理人员继续投保责任保险。为完善公司风险管理体系，促使公司董事、监事及高级管理人员独立有效地行使管理和监督职责，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司为全体董事、监事及高级管理人员继续投保责任保险的审批程序合法，不存在损害中小股东利益的情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
各位监事同意将本议案提交股东大会审议。
十九、会议审议《关于2024年度公司监事薪酬及考核情况专项说明》
本议案涉及全体监事薪酬及考核，基于谨慎性原则，全体监事回避表决。
各位监事同意将本议案直接提交股东大会审议。
特此公告。
浙商证券股份有限公司监事会
2025年4月11日
证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2025-021
浙商证券股份有限公司
2025年度日常关联交易预计公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次日常关联交易计划尚须提交股东大会审议。
2、本次日常关联交易计划的实施不会造成公司业务对关联方的依赖，不会损害公司和公司全体股东的利益。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2025年4月9日，公司第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十八次会议均审议通过《关于预计公司2025年日常关联交易的议案》，公司关联董事回避表决。
2025年4月8日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议，事先审核了《关于预计公司2025年日常关联交易的议案》，独立董事全票通过该议案，并出具了如下意见：公司预计的2025年度日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；公司预计的2025年度日常关联交易，定价参考市场价格，公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；本次预计公司2025年日常关联交易符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。
此议案已经董事会审计委员会全体委员事先审议通过，审计委员会认为：公司所预计的2025年日常关联交易事项，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；公司拟以公允价格执行各项关联交易，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况。
上述交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
（二）2024年发生关联交易情况
1、与控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方的关联交易
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2、与其他关联方的关联交易
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3、与关联自然人的关联交易
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（三）2025年度日常关联交易预计
公司从事证券业务，在以往的业务活动中，每年都会与关联方发生业务往来，比如：公司代理关联方买卖证券，关联方购买公司（包括控股子公司）发行的债券、资管计划等金融产品，关联方聘请公司提供财务顾问、证券承销服务，
向关联方提供期货等衍生品套期保值服务、提供场外衍生品业务，公司销售关联方的金融产品、向关联方采购存货、接受关联方提供的物业服务等等。
为了进一步做好关联交易管理与信息披露工作，公司根据《公司法》、证监会《上市公司治理准则》、上交所《股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》等有关法律、法规和制度的规定，以及公司《章程》《关联交易管理制度》的要求，结合公司经营管理实际情况，对2025年度日常关联交易进行预计。
1、控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方
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2、其它关联企业
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(下转87版)
