陕西能源投资股份有限公司

（上接182版)

1．本人/本单位承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人/本单位不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人/本单位承担全部责任。特此承诺。

2．已填妥及签署的参会股东登记表，请于登记截止时间之前以信函或传真方式送达公司（信函登记以当地邮戳日期为准），不接收电话登记。

3．请用正楷字完整填写本登记表。

4．上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

附件三：

陕西能源投资股份有限公司2024年度股东大会

授权委托书

致：陕西能源投资股份有限公司

兹委托 先生（女士）代表委托人出席陕西能源投资股份有限公司2024年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决意见做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式进行表决。

■

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人证券账户号：

委托人持有性质和数量：

受托人签名：

受托人身份证号：

委托日期：

附注：

1．对上述表决事项，委托人可在“同意”、“弃权”或“反对”方框内划“√”作出投票指示，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

2．自然人股东请签名，法人股东请法定代表人签名并加盖法人公章。

3．请填写上持股数，如未填写，将被视为以委托人名义登记的所有股份。

4．本授权委托书的复印件或按以上格式自制均有效。

5．本授权委托的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2025-041

陕西能源投资股份有限公司

第二届监事会第十七次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十七次会议于2025年4月17日上午11:00在西安市唐延路45号陕西投资大厦5楼会议室以现场方式召开。会议通知已于2025年4月3日以电话、书面通知等方式通知全体监事。会议由公司监事会主席张正峰先生主持。本次会议应到监事5人，实际出席会议的监事5人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议逐项审议并通过了以下议案：

1．审议通过《关于2024年年度报告及其摘要的议案》

监事会认为，董事会编制和审核公司《陕西能源投资股份有限公司2024年度报告》《陕西能源投资股份有限公司2024年年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2024年度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。

2．审议通过《关于2024年度监事会工作报告的议案》

具体内容详见同日披露于巨潮资讯网的《陕西能源投资股份有限公司2024年度监事会工作报告》

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。

3．审议通过《关于2024年度决算报告的议案》

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。

4．审议通过《关于2025年度全面预算方案的议案》

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案直接提交公司2024年度股东大会审议。

5．审议通过《关于2024年度利润分配预案和提请股东大会授权董事会决定2025年中期利润分配方案的议案》

监事会认为，2024年度利润分配预案和董事会提请股东大会授权董事会决定2025年中期利润分配方案符合公司目前实际情况，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定，未损害公司股东利益，同意上述议案并同意提交公司股东大会审议。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。

6．审议通过《关于2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

监事会认为，公司2024年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管理办法》的有关规定，募集资金的使用合法、合规，不存在违规使用募集资金的情形，不存在违反法律法规及损害公司股东尤其是中小股东利益的行为。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

7．审议通过《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》

监事会认为，公司2025年度预计发生的关联交易属于公司正常经营与发展所需要的交易活动，公司对关联交易事项进行了认真、充分的论证。关联交易应符合公司实际经营情况和未来发展需要，根据公司章程及相关制度规定，按照市场原则定价，交易价格公允，合法合规履行决策程序，不得损害公司及其股东尤其是中小股东利益。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。

8．审议通过《关于向麟北煤业、能动科技提供财务资助暨关联交易的议案》

监事会认为，相关关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司2024年度股东大会审议。

9．审议通过《关于将节余募集资金永久补充流动资金同时注销募集资金专用账户的议案》

监事会认为，本次使用节余募集资金永久补充流动资金事项不存在损害公司

股东利益的情形，符合上市公司募集资金使用的相关法律法规，该事项决策和审议程序合法、合规。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

10．审议通过《关于审议公司内部控制评价报告的议案》

监事会认为，公司已建立了较为健全的内部控制体系，制定了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制制度在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行；董事会出具的《陕西能源投资股份有限公司内部控制评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

11．审议通过《关于陕西投资集团财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》

经评估审查，陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）严格按照中国银行保险监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《企业集团财务公司管理办法》的要求规范经营，经营业绩良好。同时，财务公司制订了风险控制制度，以保障在财务公司存款的安全，积极防范、及时控制和化解存款风险。公司监事会认为，根据公司对财务公司风险管理的了解和评价，财务公司在风险管理方面不存在重大缺陷，公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务存在风险问题的可能性极低。后续公司仍将持续关注财务公司，并按照《陕西能源在陕西投资集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案》相关规定，不断识别和评估风险因素，防范和控制风险。审议本事项过程中，关联董事进行了回避，决策程序合法。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票。

12．审议通过《关于公司监事薪酬的议案》

本议案因涉及全体监事薪酬，公司全体监事已回避表决。

具体内容详见巨潮资讯网的《关于董事、监事及高级管理人员薪酬的公告》。

本议案直接提交公司2024年度股东大会审议。

13．审议通过《关于审议陕西能源投资股份有限公司2025年第一季度报告的议案》

监事会认为，2025年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，报告内容真实、准确、完整地反映报告期内公司的经营成果和财务状况，上述事项符合相关法律、法规以及公司章程等规定，其决策程序合法、有效。

审议结果：经表决，同意5票，反对0票，弃权0票

三、备查文件

1.第二届监事会第十七次会议决议。

特此公告。

陕西能源投资股份有限公司

监事会

2025年4月18日

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2025-034

陕西能源投资股份有限公司

关于2024年度利润分配预案和提请股东大会授权

董事会决定2025年中期利润分配方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2024年度利润分配预案和提请股东大会授权董事会决定2025年中期利润分配方案的议案》，本事项尚需提交2024年度股东大会审议。现将有关事宜公告如下：

一、本次利润分配预案

经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度合并报表归属于上市公司股东净利润为3,008,698,347.69元，2024年度母公司报表净利润为2,381,407,569.02元。

单位：元

■

根据《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）关于利润分配的相关规定，结合公司往年的利润分配情况，在考虑公司经营业绩与投资计划合理安排的基础上，为积极回报公司股东，与全体股东分享公司经营成果，根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等相关规定，公司制订了2024年度利润分配预案。具体如下：

截至2025年4月17日，公司总股本3,750,000,000股。在提取法定盈余公积后，拟向全体股东每10股派发现金红利3.60元（含税），拟派发现金红利总金额为1,350,000,000.00元（含税）。不送红股，不以资本公积转增股本，公司剩余未分配利润结转至2025年度。

如在本预案披露之日至实施利润分配的股权登记日期间公司总股本发生变动的，则以实施分配时股权登记日的总股本为基数，按照“现金分红总额不变，相应调整每股分配比例”的原则分配。

二、2024年度现金分红的说明

2024年度公司累计派发现金红利总金额1,537,500,000元（含税），占公司2024年度合并报表归属于上市公司股东净利润的51.10%。其中：

1.中期利润分配：公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四次会议以及2024年第二次临时股东大会审议通过2024年前三季度利润分配预案，并于2025年1月向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），派发现金红利总金额为187,500,000元（含税）；

2.年度利润分配：本次拟向全体股东每10股派发现金红利3.60元（含税），拟派发现金红利总金额为1,350,000,000.00元（含税）。本次利润分配预案尚需提交公司2024年度股东大会审议批准。

三、2024年度现金分红方案的具体情况

■

公司最近一个会计年度净利润为正值，且合并报表、母公司年报未分配利润均为正值，公司不存在“最近三个会计年度累计现金分红金额低于最近三个会计年度年均净利润的30%且最近三个会计年度累计现金分红金额低于5000万元”的情形。因此公司不存在触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（九）项规定的可能被实施其他风险警示情形。

四、现金分红合理性说明

公司2024年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》中关于现金分红的条件、比例及决策程序的有关规定，该利润分配预案综合考虑公司经营业绩、经营净现金流情况、经营发展与股东回报，符合公司确定的利润分配政策，具备合法性、合规性及合理性。

五、提请股东大会授权董事会决定2025年中期分红方案的事项

为更好地回报投资者，稳定投资者分红预期，按照《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上市公司章程指引》等法律法规的规定，为便于公司在符合利润分配的条件下增加现金分红频次，提请股东大会授权公司董事会在不影响公司正常经营和后续发展的情况下，根据实际情况决策中期利润分配事项，制定并实施具体的中期利润分配方案。利润分配上限不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。

六、公司履行的决策程序

（一）董事会意见

公司董事会认为，公司2024年度利润分配预案符合《公司法》《企业会计准则》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，有利于进一步分享公司发展的经营成果，兼顾了股东的即期利益和长远利益，不会影响公司正常经营和发展，不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。董事会同意2024年度利润分配预案并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会决定2025年中期利润分配方案。

（二）监事会意见

监事会认为，公司董事会提出的2024年度利润分配预案在充分考虑公司经营情况和资金状况的前提下，充分考虑广大投资者的利益和合理诉求，符合《公司章程》的有关规定，体现了公司积极回报股东的原则，有利于公司持续、稳定、健康发展，不存在损害投资者利益的情况。监事会同意2024年度利润分配预案，并提交公司2024年度股东大会审议，同意提请股东大会授权董事会决定2025年中期利润分配方案。

七、其他情况说明

1.本次利润分配预案及提请股东大会授权事项需经股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，请投资者注意投资风险。

2.本次利润分配预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

八、备查文件

1.第二届董事会第二十八次会议决议；

2.第二届监事会第十七次会议决议。

特此公告。

陕西能源投资股份有限公司

董事会

2025年4月18日

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2025-035

陕西能源投资股份有限公司

关于将节余募集资金永久补充流动资金

同时注销募集资金专用账户的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西能源投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”“陕西能源”）于2025年4月17日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金同时注销募集资金专用账户的议案》，同意注销部分募集资金专户，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）对本事项出具了明确的核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587号同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信证券、西部证券于2023年3月29日向社会公众公开发行普通股（A股）股票75,000.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币9.60元。截至2023年4月4日止，公司共募集资金7,200,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）365,441,397.11元，募集资金净额6,834,558,602.89元。上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000172号”验资报告验证确认。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《陕西能源投资股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

1.募集资金管理的基本情况

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司各开立1个募集资金专项账户，以便于不同子公司实施募投项目所用。

2023年4月14日，公司、中信证券、西部证券与交通银行股份有限公司陕西省分行、中信银行股份有限公司西安分行分别签署了《募集资金四方监管协议》。

同日，公司、公司子公司陕西清水川能源股份有限公司（“清水川能源电厂三期项目（2×1000MW）”实施主体）与中信证券、西部证券、兴业银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》；公司、公司子公司陕西能源煤炭运销有限责任公司（“补充流动资金项目”实施主体）与中信证券、西部证券、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》，前述监管协议对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

2.超募资金的管理情况

公司于2024年2月26日召开第二届董事会十三次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及自有资金向全资子公司增资投资建设陕投商洛电厂二期2×660MW项目的议案》，同意公司使用83,455.86万元超募资金和28,677.74万元自有资金投资建设商洛电厂二期项目。

2024年2月27日，公司、公司子公司陕西商洛发电有限公司（“陕投商洛电厂二期2×660MW机组项目”实施主体）与中信证券、西部证券、中信银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金五方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

（二）募集资金存放情况

截止2025年3月31日，各募集资金专用账户余额情况如下表：

单位：元

■

注：商洛发电账户完成注销前或有结息。

三、募集资金的实际使用情况

陕西能源中信银行专用账户和商洛发电中信银行专用账户主要用于陕投商洛电厂二期2×660MW项目，拟使用超募资金83,455.86万元。截至2025年3月末，陕投商洛电厂二期2×660MW项目已使用超募资金83,919.54万元（含利息），超募资金已使用完毕。陕西能源中信银行账户节余的2,036.59万元（以资金转出当日银行结息后的实际金额为准）为超募资金存储期间产生的利息。

根据募集资金使用计划及《募集资金管理制度》，拟将陕西能源中信银行专户和商洛发电中信银行专户节余募集资金永久补充流动资金。因节余金额高于陕投商洛电厂二期2×660MW项目募集资金净额的1%，需履行董事会审议程序，并由监事会和保荐人发表明确同意意见。在上述节余募集资金划转完毕后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理。

四、审议程序及专项意见

（一）董事会审议情况

公司于2025年4月17日召开第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金同时注销募集资金专用账户的议案》，同意将公司开立的中信银行募集资金专户和商洛发电开立的中信银行募集资金专户节余募集资金永久补充流动资金，同时注销陕西能源开立的中信银行募集资金专户和商洛发电开立的中信银行募集资金专户。

（二）监事会审议情况

公司于2025年4月17日召开第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金同时注销募集资金专用账户的议案》，同意将公司开立的中信银行募集资金专户和商洛发电开立的中信银行募集资金专户节余募集资金永久补充流动资金，同时注销陕西能源开立的中信银行募集资金专户和商洛发电开立的中信银行募集资金专户。

（三）保荐机构核查意见

中信证券、西部证券认为陕西能源将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，监事会发表了明确同意的意见，履行了必要的审议程序，符合相关法律法规的规定。保荐人对陕西能源将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

五、备查文件

1.第二届董事会第二十八次会议决议；

2.第二届监事会第十七次会议决议；

3.中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司关于陕西能源投资股份有限公司将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见。

特此公告。

陕西能源投资股份有限公司

董事会

2025年4月18日