陕西北元化工集团股份有限公司
（上接41版）
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况
□适用 √不适用
5、公司债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2024年，公司实现营业收入1,007,819.83万元，较上年减少8.10%，实现归属于上市公司股东的净利润23,087.79万元，较上年减少38.03%。报告期内，公司生产聚氯乙烯135.92万吨，完成年度计划的106.19%；生产烧碱90.18万吨，完成年度计划的106.09%；生产水泥256.29万吨，完成年度计划的106.79%。
2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
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陕西北元化工集团股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于2025年4月23日以现场表决方式召开。会议通知以文件送达、邮件等方式于2025年3月29日发送至全体董事。会议应出席董事11名，实际现场出席董事9名，公司董事孙俊良先生因工作原因未能现场出席，已委托董事薛海龙先生代为出席并行使表决权。公司独立董事李琼女士因工作原因未能现场出席，已委托独立董事蔡杰先生代为出席并行使表决权。公司监事、董事会秘书、高级管理人员等有关人员列席了会议，公司董事长史彦勇先生为本次会议主持人。本次会议的召开程序及出席董事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事一致同意，会议形成决议如下：
1.审议通过了《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度董事会工作报告》。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
2.审议通过了《关于公司2024年度总经理工作报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度总经理工作报告》。
3.审议通过了《关于公司2024年度独立董事述职报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度独立董事述职报告》。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度独立董事述职报告》。
4.审议通过了《关于公司董事会审计委员会2024年度履职情况报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会2024年度履职情况报告》。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司董事会审计委员会2024年度履职情况报告》。
5.审议通过了《关于〈公司2024年年度报告〉及其摘要的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年年度报告》及其摘要。
公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2024年年度报告》及其摘要。
6.审议通过了《关于公司2024年度环境、社会和公司治理（ESG）报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度环境、社会和公司治理（ESG）报告》。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度环境、社会和公司治理（ESG）报告》。
7.审议通过了《关于公司2024年度财务决算报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意公司2024年度财务决算报告。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
8.审议通过了《关于公司2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
保荐机构华泰联合证券有限责任公司对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议，并出具了《关于陕西北元化工集团股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行了鉴证，并出具了鉴证报告。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
9.审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易实际发生情况的议案》
赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意公司2024年度日常关联交易实际发生情况。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
本议案涉及公司与关联方之间的关联交易事项，关联董事孙俊良、孙志忠、薛海龙回避了表决。
公司独立董事召开了独立董事专门会议，全体独立董事一致同意将本议案提交董事会审议。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于2024年度日常关联交易执行情况的公告》。
10.审议通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意公司以总股本3,972,222,224股为基数，2024年度向全体股东按照每股0.1元（含税）进行现金分红，共计派发现金红利397,222,222.4元（含税）。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2024年年度利润分配方案公告》。
11.审议通过了《关于〈公司2024年度“提质增效重回报”行动方案〉评估报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的评估报告》。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案的评估报告》。
12.审议通过了《关于公司2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》
（1）非独立董事、监事及高级管理人员2024年度薪酬
赞成票：4票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意公司非独立董事、监事及高级管理人员2024年度薪酬。
关联董事史彦勇、孙俊良、孙志忠、刘建国、郭建、王博、薛海龙回避了表决。
（2）独立董事2024年度薪酬
赞成票：7票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意公司独立董事2024年度薪酬。
关联董事蔡杰、盛秀玲、刘艳霞、李琼回避了表决。
公司董事会薪酬与考核委员会已发表了同意的审核意见。
同意将本议案中的董事、监事薪酬提交公司股东大会审议。
13.审议通过了《关于公司2024年度内部控制评价报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度内部控制评价报告》。
公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2024年度内部控制评价报告》。
14.审议通过了《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度履职情况评估报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度履职情况评估报告》。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）2024年度履职情况评估报告》。
15.审议通过了《关于陕西煤业化工集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司关于陕西煤业化工集团财务有限公司的风险持续评估报告》。
公司独立董事召开了独立董事专门会议，全体独立董事一致同意将本议案提交董事会审议。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于陕西煤业化工集团财务有限公司的风险持续评估报告》。
16.审议通过了《关于〈公司2025年第一季度报告〉的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2025年第一季度报告》。
公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司2025年第一季度报告》。
17.审议通过了《关于调整公司2025年度部分日常关联交易预计的议案》
赞成票：8票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意对公司2025年度与陕西煤业化工集团有限责任公司、陕西恒源投资集团有限公司所属企业之间发生的部分日常关联交易的预计金额进行调整。
本议案涉及公司与关联方之间的关联交易事项，关联董事孙俊良、孙志忠、薛海龙回避了表决。
公司独立董事召开了独立董事专门会议，全体独立董事一致同意将本议案提交董事会审议。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于调整2025年度部分日常关联交易预计的公告》。
18.审议通过了《关于公司2025年度财务预算报告的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意公司2025年度财务预算报告。
19.审议通过了《关于聘请公司2025年度审计机构的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2025年度审计机构。同意2025年度审计费用共142.5万元，其中年度财务报表审计费用110万元、年度内部控制审计费用32.5万元。
公司董事会审计委员会已发表了同意的审核意见。
同意将本议案提交公司股东大会审议。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。
20.审议通过了《关于公司2025年内部审计计划的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司2025年内部审计计划》。
21.审议通过了《关于公司2025年向金融机构申请授信额度计划的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意公司在2025年申请银行授信额度140.5亿元。授信额度以金融机构的最终批复为准，具体业务按照《公司章程》或相关法律、法规规定的审批权限履行相应审批程序。上述事项自董事会审议通过之日起1年内有效。
22.审议通过了《关于公司报废部分固定资产的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意公司报废固定资产173项，原值71,736,679.29元，已计提折旧37,397,475.15元，已计提减值准备30,754,062.49元，净残值3,585,141.65元，本次拟报废预计损失3,585,141.65元。
23.审议通过了《关于公司独立董事独立性自查情况专项意见的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意《陕西北元化工集团股份有限公司关于独立董事独立性情况的专项意见》。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于独立董事独立性情况的专项意见》。
24.审议通过了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意自董事会审议公司开展期货套期保值业务之日起12个月内，公司最高对10%的产能（对应市场价值约为9亿-10亿元）进行保值，所需期货业务专项资金不超过2亿元人民币。同意《陕西北元化工集团股份有限公司关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》。同意董事会进一步授权公司经营管理层具体执行期货相关业务并签署相关法律文件。
保荐机构华泰联合证券有限责任公司对公司开展套期保值业务的事项无异议，并出具了《关于陕西北元化工集团股份有限公司开展套期保值业务的专项核查意见》。
具体内容详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于开展期货套期保值业务的公告》。
25.审议通过了《关于提请召开陕西北元化工集团股份有限公司2024年度股东大会的议案》
赞成票：11票，反对票：0票，弃权票：0票。
同意召开公司2024年度股东大会。2024年度股东大会的召开时间、地点等有关事宜详见本公司另行发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于召开2024年度股东大会的通知》。
特此公告。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2025年4月24日
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陕西北元化工集团股份有限公司
2024年年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.1元（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。
● 公司不涉及可能触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形
一、利润分配方案内容
（一）利润分配方案的具体内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为26.64亿元。经公司第三届董事会第十一次会议决议，公司2024年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每股派发现金红利0.1元（含税）。截至2024年12月31日，公司总股本3,972,222,224股，以此计算合计拟派发现金红利397,222,222.4元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司2024年度归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为172.05%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
（二）是否可能触及其他风险警示情形
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二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
2025年4月23日，公司第三届董事会第十一次会议以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》，同意公司2024年度利润分配方案，本方案符合《陕西北元化工集团股份有限公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
（二）监事会意见
公司监事会认为：公司2024年度利润分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的相关规定，充分考虑了对投资者的合理投资回报及公司现阶段的发展需要，不存在损害公司股东利益的情形，同时也有利于公司健康、持续稳定的发展。
三、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
本次利润分配方案尚需提交公司2024年度股东大会批准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2025年4月24日
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陕西北元化工集团股份有限公司
关于2024年度“提质增效重回报”行动方案的评估报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
为了积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，进一步推动公司高质量发展和投资价值提升，增强投资者回报，公司制定了《2024年度“提质增效重回报”行动方案》，并于2024年8月29日经公司第三届董事会第五次会议审议通过后进行了披露。2024年度，公司根据行动方案积极开展和落实相关工作，具体执行情况报告如下：
一、聚焦主业，提升经营发展质量
公司坚持聚焦主业，苦练内功，在外部市场下行、行业普遍亏损的情况下，积极应对困难和挑战，凭借自身工作的确定性积极应对市场的不确定性，顶住压力，攻坚克难，2024年实现营业收入100.78亿元，利润总额3.31亿元。
2024年，公司围绕“四种经营理念”，紧盯“生产经营降本增效，项目建设合规推进”两大中心任务，积极抓安全、稳生产、增效益、谋转型，提升生产运营水平，强化企业核心竞争力。一是坚持以高水平安全保障高质量发展，持续开展一级安全标准化达标培植，抓实安全管控体系落地，深化治本攻坚“三年行动”，顺利实现了年度安全目标，本质安全水平持续提升。二是提升主产品产量，在生产成本和关键消耗上精打细算，开展消耗指标进班组竞赛活动；用营销思维抓生产，开展产量爬坡与提质提产激励、调度横班竞赛等活动，增产创效成果显著。三是开展全过程降本增效，推进全面预算管理，84项“双增双节”举措协同发力，全要素压降生产经营成本；紧盯主要原料市场变化，建立完善原料价格管控清单，强化内部协作；持续引入竞争性供应商，全年实现了10类物资国产替代进口，有效降低了采购成本；以市场需求为导向，巩固拓展适销对路的市场布局，扩展高附加值树脂销售规模。四是提升合规管理水平，出台《合规管理办法》，围绕公司治理、项目管理等重点领域和关键环节，开展常态化监管；建立公司重大经营事项法律与合规论证机制，优化《合同示范文本库》，强化诉讼源头化解；对募集资金进行了专户储存和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况；公司资金使用严格履行决策程序，大额资金使用合法合规，不存在挤占、挪用资金的情况。公司持续加大审计监督力度，有效化解企业高质量发展的显性或隐性重大风险，维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。
二、持续分红，增加股东回报
公司在兼顾可持续发展的前提下，重视对投资者的合理回报，保持利润分配的稳定性，使投资者充分享受公司经营发展成果，实现公司与投资者的共建共享。
2024年，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》《上市公司章程指引》等规定，结合公司经营现状和业务发展目标，在保证正常生产经营的前提下，经公司第三届董事会第二次会议及2023年度股东大会审议批准，公司以总股本3,972,222,224股为基数，每10股派发现金红利1元（含税），共计派发现金红利397,222,222.4元（含税）。
三、加快发展新质生产力，推动产业升级转型
2024年，公司持续优化产业结构，推动强链补链，加快培育新质生产力。一是全面完成300兆瓦光伏发电项目建设，制定了项目“进度表”和“任务图”，切实做到全方位、全时段、全过程管控，项目从开工到投运共计133天，创造了同行业项目施工周期最短纪录，项目的建成对推动公司以“绿电”改善用能结构，助力“双碳”目标实现意义重大。二是科研项目融合转化，自行研发的“固碱包装线自动化应用项目”通过陕西省石化联合会科技成果鉴定，达到国内领先；二氧化碳加氢制航空煤油项目取得关键技术突破，BY900、BYFP1500两种树脂成功开发，树脂牌号达到43种，定制化生产能力愈加强劲。三是全面建成人员定位、双预防机制等16个子系统的“工业互联网+危化安全生产”项目，完成工控网络安全系统和网络安全管控体系建设，数智化赋能企业高质量发展不断提速。
四、坚持规范运作，提高治理效能
公司坚持规范运作，不断优化各治理主体的权责事项和决策程序，构建完备的公司治理制度体系。一是高质量组织召开会议，2024年组织召开股东大会2次、董事会7次、监事会5次，审议通过53项议案，会议程序合规高效，定期督办“三会”决议落实情况，顶层决策得到有效落地。二是按照独立董事监管新规，制定《独立董事专门会议工作制度》，建立《外部董事履职记录台账》，配合外部董事、监事多次进行现场调研，构建起内、外部董事与经理层之间的高效沟通桥梁，保障公司各治理主体的协调联动与有效制衡。三是圆满完成董监高换届选举以及董事、总经理补选系列工作，保障管理团队平稳过渡。公司积极申报资本市场奖项，荣获“金圆桌”优秀董事会，中上协优秀董事会实践案例、董办“最佳实践”等荣誉。
五、加强投资者沟通，有效传递公司价值
公司高度重视投资者关系管理，加强与投资者的交流沟通，提升信息披露质量，推动公司价值的传递与发现。一是严把信息披露质量关，优化定期报告内容，提升报告可读性；配合定期报告进行业绩推介，利用微信公众号等新媒体发布年报解读可视化视频，增加可读性；加大自愿性信披的力度和频次，聚焦企业经营、战略规划、项目建设等投资者关切的重大事项进行多角度主动性披露，提供全面有效的信息参考；积极践行ESG理念，连续三年主动披露ESG报告，实现公司价值有效传递。公司连续三年获得上交所信息披露工作A级评价，荣获中国上市协会可持续发展“优秀实践”案例及石化行业ESG报告评价“优秀案例”等荣誉。二是增强投资者价值认同。坚持“走出去”与“请进来”相结合，以“云参观”、视频录制等多种形式，全年召开年度、半年度业绩说明会4次，向投资者充分展示公司经营成果、财务状况及未来发展规划；全年积极参加开源证券等组织的策略研讨会及资本市场论坛6场，主动邀请海通证券、华泰证券等机构投资者实地调研；联合开源证券、西部证券开展“走进上市公司”反路演活动2次，累计接待60余名投资者走进公司实地参观，交流频次和质量持续提高，提升投资者对公司的认可度。
六、强化“关键少数”责任，促进企业健康发展
公司持续加强与控股股东、董监高等“关键少数”的沟通交流，强化“关键少数”的责任意识，努力推动提升经营质量。一是在定期报告、业绩快报披露等窗口期，及时向董监高发送禁止买卖公司股票的风险提示短信，避免违规交易。二是定期组织董监高参加上海证券交易所、上市协会等线上线下开展的专项培训活动；在召开股东大会及董事会会议期间，组织董监高参加合规培训；同时根据上级监管要求，不定期向董监高推送学习上市公司违规减持、违法交易等案例。全年完成10余次合规培训，不断强化董监高守法合规意识和履职能力。
未来，公司将聚焦主业，固本强基，努力提升经营管理水平，不断增强公司核心竞争力、盈利能力和风险管理能力，通过良好的业绩表现、规范的公司治理、稳定的投资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，回馈投资者的信任，维护公司市场形象，促进企业平稳健康发展。
特此公告。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2025年4月24日
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陕西北元化工集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）负责公司2025年度的财务审计和内部控制审计等工作。立信事务所的基本信息具体如下：
（一）机构信息
1.基本信息
立信事务所创建于1927年，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2.人员信息
截至2024年末，立信事务所拥有合伙人296名、注册会计师2,498名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743名。
3.业务规模
立信事务所2024年未经审计业务收入为50.01亿元，其中审计业务收入35.16亿元（含证券业务收入17.65亿元）。
2024年度立信事务所为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，公司同行业上市公司审计客户56家。
4.投资者保护能力
截至2024年末，立信事务所已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
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5.诚信记录
立信事务所近三年因执业行为受到行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉及从业人员131名；未受到过刑事处罚和纪律处分。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：李永江，2013年开始从事上市公司审计，2017年9月获得中国注册会计师执业资格，并开始在立信事务所执业，最近三年签署或复核上市公司审计报告13份。2024年开始为公司提供审计服务。
拟担任项目质量控制复核合伙人：张金海，2000年11月取得中国注册会计师执业资格，2003年开始从事上市公司审计的专业服务工作，2012年加入立信事务所，在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。最近三年签署或复核上市公司审计报告7份。2024年开始为公司提供审计质量复核服务。
拟签字注册会计师：王慧，2013年获得中国注册会计师资质，2016年开始从事上市公司审计，2016年开始在立信事务所执业，最近三年签署或复核上市公司审计报告3份。2024年开始为公司提供审计服务。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
立信事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
审计费用定价原则为主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2025年度审计费用为142.5万元，其中年度财务报告审计费用110万元，年度内部控制审计费用32.5万元。
上期审计费用143万元，其中年度财务报告审计费用110万元，年度内部控制审计费用33万元。本期审计费用较上期审计费用减少0.5万元。
二、续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中认真审查了立信事务所的相关执业资质、人员信息、业务规模、服务经验、投资者保护能力、独立性和诚信记录等文件及资料，并通过面谈的方式与立信事务所进行了充分地沟通和交流，充分考察了立信事务所作为公司审计机构的资质及能力，经审议，审计委员会认为：立信事务所具备担任公司审计机构的执业资质条件，具备相应的知识和履职能力，具有良好的公信力和影响力，熟悉相关监管要求，了解公司及所在行业的生产经营特点，能够胜任公司的审计工作。同意将该议案提交董事会审议。
（二）董事会的审议和表决情况
2025年4月23日，公司第三届董事会第十一次会议以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请公司2025年度审计机构的议案》，同意公司聘请立信事务所担任公司2025年度审计机构。同意2025年度审计费用共142.5万元，其中年度财务报告审计110万元，年度内部控制审计32.5万元。
（三）生效日期
本次聘请立信事务所事项尚需提交公司股东大会审议批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2025年4月24日
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陕西北元化工集团股份有限公司
关于开展期货套期保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 交易目的：为有效应对陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）聚氯乙烯和烧碱产品的价格波动风险，强化经营管理能力，扩大公司营业收入和利润。
● 交易品种及场所：大连商品交易所聚氯乙烯、郑州商品交易所烧碱
● 交易工具：期货等金融衍生品工具
● 交易金额：自董事会审议公司开展期货套期保值业务之日起12个月内，公司拟最高对10%的产能（对应市场价值约为9亿-10亿元）进行保值，所需期货业务专项资金不超过2亿元人民币。
● 已履行的审议程序：2025年4月23日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》，保荐机构发表了同意意见。
● 特别风险提示：本交易存在市场风险、政策风险、操作风险及技术风险等风险，具体详见本公告“三、交易风险分析及风控措施”。
一、交易情况概述
（一）交易目的
近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格波动频繁。如果公司主要产品价格发生大幅波动，将直接影响公司的经营业绩。为有效减少因产品价格波动对公司经营成果造成的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性，公司拟根据相关法律法规及公司《期货及期权套期保值业务管理办法》的规定，开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值业务。
（二）交易金额
公司拟最高对10%的产能（对应市场价值约为9亿-10亿元）进行保值，所需期货业务专项资金不超过2亿元人民币。
（三）资金来源
本次交易的资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
公司拟在大连商品交易所开展聚氯乙烯、郑州商品交易所开展烧碱套期保值业务。
（五）交易期限
自董事会审议公司开展期货业务之日起12个月内。
二、审议程序
2025年4月23日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》，保荐机构发表了同意意见。
三、交易风险分析及风控措施
（一）套期保值业务的风险分析
公司进行套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避产品价格波动对公司带来的影响，但同时也会存在一定的风险，具体如下：
1.市场风险。期货及衍生品市场自身存在着一定的系统性风险，同时套期保值需要对价格走势作出一定的预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。
2.政策风险。期货及衍生品市场的法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来风险。
3.操作风险。期货及衍生品套期保值交易专业性较强，存在操作不当或操作失败，从而带来相应风险。
4.技术风险。由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。
（二）套期保值业务的风险控制措施
1.将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严控交易头寸。
2.严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司相关制度规定下达操作指令，根据审批权限进行对应的操作。公司将合理调度资金用于套期保值业务。
3.公司制定了《期货及期权套期保值业务管理办法》，对开展套期保值业务的组织结构、审批权限、内部操作流程、风险管理、信息保密及档案管理等作出了明确规定。公司将严格按照规定进行操作，有效防范、发现和化解业务风险，确保进行套期保值的资金相对安全。
4.在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。
四、交易对公司的影响及相关会计处理
通过开展套期保值业务，可以充分利用期货及衍生品市场的套期保值功能，规避由于产品价格波动所带来的经营风险，降低其对公司正常经营的影响。
公司将根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》及《企业会计准则第39号一一公允价值计量》相关规定及其指南对期货套期保值业务进行确认和计量。
五、中介机构意见
保荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查后认为：公司开展套期保值严格按照公司经营需求进行，目的是借助期货及衍生品市场的风险对冲功能，利用套期保值工具规避市场价格波动风险，保证公司经营业绩的稳定性和可持续性。该事项已经公司董事会审议批准，履行了必要的法律程序。该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上，保荐机构对公司开展套期保值业务的事项无异议。
特此公告。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2025年4月24日
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陕西北元化工集团股份有限公司
2024年度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号一一行业信息披露》有关规定，将公司2024年度主要经营数据披露如下：
一、2024年度主要产品的产量、销量及收入实现情况
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二、主要产品和原材料的价格变动情况
（一）主要产品价格变动情况
单位：元/吨（不含税）
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（二）主要原材料价格变动情况
单位：元/吨（不含税）
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三、其他说明
以上经营数据信息来源于公司报告期内的财务数据，仅为投资者及时了解公司生产经营概况使用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2025年4月24日
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陕西北元化工集团股份有限公司
2025年第一季度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号一一行业信息披露》有关规定，将公司2025年第一季度主要经营数据披露如下：
一、2025年第一季度主要产品的产量、销量及收入实现情况
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二、主要产品和原材料的价格变动情况
（一）主要产品价格变动情况
单位：元/吨（不含税）
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（二）主要原材料价格变动情况
单位：元/吨（不含税）
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三、其他说明
以上经营数据信息来源于公司报告期内的财务数据，仅为投资者及时了解公司生产经营概况使用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2025年4月24日
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陕西北元化工集团股份有限公司
关于2024年度日常关联交易执行情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 公司2024年度日常关联交易执行情况尚需提交公司股东大会审议。
● 日常关联交易对上市公司的影响：陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度日常关联交易均根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行，符合公司及全体股东利益，未对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会影响公司的独立性，公司业务没有因日常关联交易而对关联方形成依赖。
● 需要提请投资者注意的其他事项：无。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2023年12月27日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易情况预计的议案》，并经公司2024年第一次临时股东大会审议批准。
2025年4月23日，公司召开第三届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议，全体独立董事一致同意《关于公司2024年度日常关联交易实际发生情况的议案》，并发表审核意见如下：
1.公司董事会《关于公司2024年度日常关联交易实际发生情况的议案》的审议、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
2.上述关联交易是公司正常业务经营所需，遵循了公平交易的市场原则，不存在损害中小投资者利益的情形。
3.独立董事一致同意《关于公司2024年度日常关联交易实际发生情况的议案》，并同意将该议案提交公司第三届董事会第十一次会议审议。
2025年4月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易实际发生情况的议案》，该议案尚需提交公司2024年度股东大会审议批准，关联股东陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）、陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）、孙俊良将对该议案回避表决。
（二）公司2024年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
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二、关联方介绍和关联关系
（一） 陕煤集团
1.基本情况
企业名称：陕西煤业化工集团有限责任公司
统一社会信用代码：916100007625687785
成立时间：2004年2月19日
注册地址及主要办公地点：陕西省西安市国家民用航天产业基地东长安街636号
法定代表人：张文琪
注册资本：1,018,000万元
经营范围：煤炭开采、销售、加工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘察、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团的控股股东及实际控制人为陕西省国资委。
截至2024年12月31日，陕煤集团未经审计总资产为7,245.03亿元，净资产为2,550.10亿元，资产负债率为64.80%；2024年度实现主营业务收入5,301.65亿元，实现净利润351.09亿元。
公司与陕煤集团的前期同类关联交易执行情况良好，陕煤集团依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
2.关联关系
陕煤集团为本公司的控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（一）项的规定，为公司的关联法人。
陕煤集团所属企业符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（二）秦岭数字科技有限责任公司（以下简称“秦岭数科”）
1.基本情况
企业名称：秦岭数字科技有限责任公司
统一社会信用代码：91610112MAC4U4F7XD
成立时间：2022年12月10日
注册地址及主要办公地点：西安市雁塔区锦业路1号都市之门C座
法定代表人：刘晨辉
注册资本：15,000万元
经营范围：一般项目：物联网技术服务；物联网应用服务；物联网技术研发；金属制品销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属矿石销售；石油制品销售（不含危险化学品）；五金产品零售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；供应链管理服务；国内货物运输代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；互联网数据服务；广告制作；广告设计、代理；汽车零配件零售；水泥制品销售；建筑材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；大数据服务；人工智能基础软件开发；机械设备租赁；软件开发；人工智能应用软件开发；煤炭及制品销售；非金属矿及制品销售；电子专用材料销售；有色金属合金销售；肥料销售；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：道路货物运输（网络货运）；道路货物运输（不含危险货物）；在线数据处理与交易处理业务（经营类电子商务）；第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
陕煤集团控制的陕西省煤炭运销（集团）有限责任公司持有秦岭数科42%股权。
截至2024年12月31日，秦岭数科未经审计总资产为248,895.53万元，净资产为-2,304.78万元，资产负债率为100.93%；2024年度实现主营业务收入5,710,413.42万元，实现净利润-15,064.19万元。
公司与秦岭数科的前期同类关联交易执行情况良好，秦岭数科依法存续且经营正常，具备履约能力。
2.关联关系
秦岭数科为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（三）陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司（以下简称“神木能源发展”）
1.基本情况
企业名称：陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司
统一社会信用代码：91610821694924805N
成立时间：2009年10月19日
注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市孙家岔镇柠条塔工业园区
法定代表人：张进峰
注册资本：139,934.67万元
经营范围：组织半焦（兰炭）、煤焦油、焦炉尾气、电石及电力、石灰产品、硫酸铵、石灰石粉（脱硫剂）、生石灰粉（脱硫剂）、碳材除尘粉、氧化镁等的生产与销售及相关废旧物资的销售；进出口贸易；煤化工技术的研发及煤化工技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有神木能源发展40%股权。
截至2024年12月31日，神木能源发展未经审计总资产为301,022.4万元，净资产为211,863.28万元，资产负债率为29.62%；2024年度实现主营业务收入378,334.46万元，实现净利润10,535.28万元。
公司与神木能源发展的前期同类关联交易执行情况良好，神木能源发展依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
2.关联关系
神木能源发展为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（四）陕西煤业化工集团神木电化发展有限公司（以下简称“神木电化发展”）
1.基本情况
企业名称：陕西煤业化工集团神木电化发展有限公司
统一社会信用代码：91610821562219223W
成立时间：2010年9月13日
注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市店塔镇草垛山村
法定代表人：刘伏生
注册资本：46,706万元
经营范围：电石、水泥、建材、型煤、电力的生产与销售；供热；混煤分离筛选；块煤销售；煤化工产品的生产与销售；大数据业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司持有神木电化发展59.17%股权。
截至2024年12月31日，神木电化发展未经审计总资产为218,727.72万元，净资产为-52,834.87万元，资产负债率为124.16%；2024年度实现主营业务收入116,464.62万元，实现净利润-35,522.03万元。
公司与神木电化发展的前期同类关联交易执行情况良好，神木电化发展依法存续且经营正常，具备履约能力。
2.关联关系
神木电化发展为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（五）陕西新元洁能有限公司（以下简称“新元洁能”）
1.基本情况
企业名称：陕西新元洁能有限公司
统一社会信用代码：916108225671304988
成立时间：2011年1月24日
注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市府谷县海则庙乡郭家峁村
法定代表人：邢勇
注册资本：90,000万元
经营范围：一般项目：石灰和石膏制造；热力生产和供应；煤炭及制品销售；金属材料销售；五金产品零售；石灰和石膏销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：危险化学品生产；发电业务、输电业务、供（配）电业务；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
陕煤集团控制的陕西煤业化工集团府谷能源开发有限公司持有新元洁能100%股权。
截至2024年12月31日，新元洁能未经审计总资产为343,131.51万元，净资产为37,840.73万元，资产负债率为88.97%；2024年度实现主营业务收入139,419.89万元，实现净利润-31,007.88万元。
公司与新元洁能的前期同类关联交易执行情况良好，新元洁能依法存续且经营正常，具备履约能力。
2.关联关系
新元洁能为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（六）陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司（以下简称“神木天元化工”）
1.基本情况
企业名称：陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司
统一社会信用代码：9161082176632501XX
成立时间：2005年8月25日
注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市锦界工业园区
法定代表人：杨旭
注册资本：21,455万元
经营范围：一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；石油制品制造（不含危险化学品）；石油制品销售（不含危险化学品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；肥料销售；石墨及碳素制品制造；炼焦；煤制品制造；煤炭及制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：危险化学品生产；肥料生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。
陕煤集团持有神木天元化工45%股权。
截至2024年12月31日，神木天元化工未经审计总资产为382,805.4万元，净资产为90,801.18万元，资产负债率为76.28%；2024年度实现主营业务收入350,249.81万元，实现净利润-45,836.99万元。
公司与神木天元化工的前期同类关联交易执行情况良好，神木天元化工依法存续且经营正常，具备履约能力。
2.关联关系
神木天元化工为陕煤集团所属企业，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（二）项的规定，为公司的关联法人。
（七）神木富油能源科技有限公司（以下简称“神木富油”）
1.基本情况
企业名称：神木富油能源科技有限公司
统一社会信用代码：91610821794117621M
成立时间：2006年11月6日
注册地址及主要办公地点：陕西省榆林市神木市高新技术产业开发区锦元南路
法定代表人：王升龙
(下转43版)
