华西证券股份有限公司2024年年度报告摘要

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-010

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

非标准审计意见提示

□适用 √不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√适用 □不适用

是否以公积金转增股本

□是 √否

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,625,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.85元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□适用 √不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

过去的一年，是证券行业极为不平凡的一年。新“国九条”颁布，“1+N”政策体系落地，严监严管、强本强基成为监管的主基调。行业并购风潮再起，保护投资者权益，压降资本市场中介费率空间受到空前关注，A股市场跌宕起伏，对证券行业进行了深度压力测试。面对这些挑战和压力，在股东的信任和支持下，公司全体员工迎难而上、齐心协力、奋勇前行，抓住了稍纵即逝的市场机遇，推动公司发展逐步向好，全年实现营业收入39.20亿元，同比增加23.22%；实现归属于上市公司股东的净利润7.28亿元，同比增加71.31%；截至报告期末，公司总资产1,003.46亿元，较期初增加12.89%；归属于上市公司股东的净资产235.47亿元，较期初增加3.34%。报告期各业务经营情况如下：

（1） 经纪及财富管理业务

公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务业务等。报告期内，公司实现经纪及财富管理业务收入20.46亿元，较上年同期增加7.93% ，占营业收入比重52.21%。

①经纪及财富管理业务

公司始终坚守合规底线，坚定转型方向，深化财富管理转型的同时，乘势而为，抓住抢机遇、出成绩的黄金期，全力打造既利当前、又惠长远的业务新优势。利用行情契机，加强客户拜访及互动交流，多措并举提升互联网精准获客及存量集约化运营试点效果，加强获客能力建设。聚焦产品和客户需求，大力发展券结业务、布局ETF产品，为从产品销售模式向资产配置模式转型奠定基础。持续加大基金投顾领域的战略布局，通过持续打造品牌、完善组合策略体系和服务体系，推动业务实现突破。围绕线上、线下业务场景，依托科技赋能，构建面向客户、面向业务的数字化服务能力。

报告期内，公司坚持“以客户为中心”的服务理念，结合市场和行业发展趋势，持续推进增值产品体系创新和优化，加强为客户提供专业化服务，提升服务体验。通过产品创新及业务数字化推动，持续扩大业务规模，巩固公司零售经纪业务专业服务优势。公司基金投顾业务始终以“买方投顾”为核心，构建“金融产品+基金投顾+增值服务”三位一体的服务体系，持续深化“华彩安逸投”品牌价值。在资管行业减费降佣、市场波动加剧的背景下，2024年实现保有客户超5万户、保有规模突破24亿元，同比显著增长。通过动态优化组合策略矩阵，精准适配客户从收益导向到目标导向的转型需求，并借助新媒体投教传递“科学配置、长钱长投”理念，客户复投率创历史新高，买方投顾转型初现成效。2024年，公司在财联社主办的“财富管理·华尊奖”评选中获得“最佳基金投顾奖”“最佳ETF生态奖”；在 “2024年第七届新财富最佳投资顾问”评选中获得“最具潜力投资顾问团队”奖。

在零售新增客户营销方面，公司围绕财富管理3.0战略以及“提质增效”方针，持续优化资源投放方式、适时调整人员薪酬制度以及优化业务团队结构，引导业务团队进一步聚焦富裕户等高质量客户，为公司财富管理转型打下基础；同时，通过业务路径的打造，围绕“以客户为中心”的理念，在满足客户适当性要求的情况下，积极引导团队为客户配置金融产品，改善客户结构。

在金融产品代销方面，公司持续秉承“以客户为中心，以产品为载体”的经营理念，为客户提供多样化的投资选择，持续丰富资产配置体系，坚定不移地贯彻公司“财富管理转型”战略目标。在ETF生态圈大发展的背景下，公司积极拓展ETF券结业务，在市场关注的A500ETF项目中，积极响应监管号召，持续巩固华西证券在券结模式产品配置服务领域的优势地位。

在推动机构金融业务方面，面对竞争不断加剧，私募监管持续加强，证券私募加速出清的市场环境，公司推动机构理财系统建设，为专业投资者提供场外基金开户、交易、投研、运营、合规等一站式金融服务，全方位赋能专业机构客户服务和业务拓展，为业务转型升级和高质量发展提供有效支撑。截至2024年末，公司产品客户资产规模超过300亿元，涉及管理人数量超过1100家，2024年实现综合收入（不含代销业务涉及的产品客户）近5千万元。

在推进科技赋能业务方面，公司已初步完成集约化运营系统、内容体系、运营体系的搭建，整体业务数据效果、投产情况处于行业中上游水平。2024年，公司集约化运营团队总服务客群379万，实现综合创收1.56亿元，同比增长284%；实现有效户达标33,173户，同比提升153%；集约化运营静态客群净转入资产近43亿元，同比增长138%。公司获得2024中国证券业APP运营团队君鼎奖、2024年度四川省金融学会重点研究课题获得优秀奖、2024年度四川资本市场高质量发展课题研究优秀奖、中国证券业协会2023年重点课题结题。

②提供专业化研究和咨询服务业务

报告期内，华西证券研究所实现营业收入1.25亿元。在公募费率改革持续推进实施的政策背景下，公司积极推动研究业务升级，以深度研究为核心驱动力，专注内部价值创造，积极践行研究协同机制。通过开展区域经济研究、产业链研究等推动“投资+研究+投行”联动，引入优质业务资源，输出专业成果。为地方政府、公司相关部门及子公司提供协同支持，全方位提供智库咨询、推介核心产业资源、服务公司估值定价，助力实体经济发展，有效赋能公司业务，全方位提升公司在资本市场的影响力。

（2）信用业务

公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内， 公司实现信用业务收入8.02亿元，较上年同期降低5.38%，占营业收入比重20.45%。

公司2024年末信用业务规模为245.37亿元，2024年实现利息收入11.78亿元。各类信用业务的规模和利息收入情况如下 ：

单位：万元

■

①融资融券业务

2024年A股市场先抑后扬，在“9.24”行情快速启动前，面对弱势震荡的市场，公司融资融券业务持续发力优化运营管理机制，成功把握住“9.24”行情带来的市场机会。公司持续更新优化平仓和风险控制规定，有效控制了业务风险，融资融券业务全年未产生不良债权，业务整体高质量平稳健康发展，业务规模市场占有率创历史新高。截至报告期末，公司融资融券业务规模为207.20亿元，全体客户平均维持担保比例为253%。

②股票质押式回购业务

报告期内，公司股票质押式回购业务以支持上市公司高质量发展为指导，以服务实体经济为目标，持续完善业务风险管控措施，在确保风险可测、可控、可承受的前提下，稳健、审慎开展股票质押式回购业务。截至报告期末，公司自有资金对接股票质押业务融出资金余额为38.12亿元，报告期内实现利息收入2.07亿元，自有资金对接股票质押存续项目综合履约保障比例280%，公司股票质押式回购业务未发生本金损失，业务风险控制有效。公司将依托自身投研能力，持续加强对上市公司的风险识别，防范业务风险，通过精细化管理，提升股票质押资产质量，以股票质押业务为为上市公司及股东综合服务的抓手，构建“战略客户”管理、服务、价值挖掘的协同机制，服务实体经济，提升综合金融服务能力。

（3）投资业务

公司投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资，以及子公司另类投资业务。报告期内，公司投资业务收入7.11亿元，较上年同期增加1,753.73%，占营业收入的比重为18.14%。

①固定收益业务投资

2024年，全年债券市场整体呈牛市行情，债券收益率震荡向下。尽管从二季度开始，央行就屡次提示长债风险，但市场还是在降准降息的政策下走出了显著向下的趋势，所有期限品种均创历年收益率新低。公司固定收益业务整体投资策略得当，投资交易方面，多品种布局，抓住了市场的主要机会，实现了较好的投资业绩；做市交易方面，继续完善做市交易模式，主要以中性策略开展交易，做市收益同比有较大提升；销售交易方面，持续开展撮合、分销业务，抓住了下半年债券牛市的机会，实现了销售交易业务收入的快速增长。

此外，公司继续强化FICC业务布局，稳步实施固定收益业务战略规划，在2024年度银行间本币市场高质量发展评价中荣获“年度市场影响力机构一一活跃交易商”称号。

②股票投资业务

2024年，为提振经济基本面和资本市场表现，国家出台了一系列具有重大影响力的政策，这些政策深刻地改变了A股市场的走势。股票投资业务新的投资团队经受住了市场大幅波动的考验，并实现了业绩扭亏为盈的目标。

③衍生金融业务

报告期内，A股市场主要宽基指数经历宽幅震荡后实现了全年正收益，广义高股息投资在多数时间成为市场主线，多重因素驱动的结构化行情轮番演绎。公司将衍生金融总部定位为量化投资中心以及创新业务综合平台。在量化投资业务上，公司采用多元化的投资策略，在控制风险的前提下，通过参与资本市场的价格发现，获取非方向性绝对收益。公司投资策略在整体上侧重量化基本面分析，助力国家经济结构转型过程中优质发展企业的价值发现和流动性供给，特别是主观基本面投资中覆盖程度有限的中小上市公司。在创新业务综合方面，公司以衍生品为主要抓手，协助公司为客户提供多元化的财富管理服务。

（4）投资银行业务

公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务等。报告期内，公司实现投资银行业务收入1.32亿元，较上年同期降低28.44%，占营业收入的比重为3.37%。

2024年，监管系统统筹推进防风险、强监管、促高质量发展，强本强基、严监严管，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。2024年4月，因金通灵项目尽职调查工作未勤勉尽责等原因，江苏证监局对公司采取了暂停保荐业务资格6个月的监管措施，给公司带来了极其惨痛和刻骨铭心的教训。公司痛定思痛、深刻反思、全面查摆，组织开展投行业务全面从严整改提升专项工作，包括但不限于全面从严排查项目风险隐患并及时处置，全面从严修订完善制度体系，优化业务管控机制及流程，完善人员管理机制等。经过本次全面从严整改，公司投行制度体系更加完善，“三道防线”更加稳固，历史风险项目化解取得一定进展，风险敞口进一步缩小。

①股权融资业务

受暂停保荐业务资格影响，在暂停业务资格期间，公司不能继续开展保荐业务，报告期内未完成IPO、再融资、并购重组财务顾问、新三板推荐等股权融资项目。暂停保荐业务资格后，公司将服务客户利益放在首位，第一时间妥善处理在手项目，积极推动开展临近完成保荐项目交接相关工作。

②债券融资业务

报告期内完成了“24建材K1”“24建材K2”“24蜀道Y1”“24蜀道06”“24蜀道07”“24先进K1”“24泸临01”等30多只债券的发行，承销规模超过130亿元。在地方政府债方面，全年公司累计中标331次，中标量283.71亿元。截至报告期末，公司有20余个公司债、企业债项目取得批文待发行或在审。其中，公司地方政府债业务多次获得各省财政厅等单位表彰表扬，并且积极探索创新业务，成功发行多只科技创新债券，为地方经济发展贡献了新的力量。

（5）资产管理业务

资产管理业务主要是指公司作为集合、单一和专项资管产品管理人提供的资产管理服务。2024年，公司实现资产管理业务净收入1.06亿元，较上年同期增加1.84%，占营业收入的比重为2.69%。

公司资产管理业务近年来围绕“大固收”业务方向推动业务转型，深耕固收投资、资产证券化两大重点业务领域，积极布局权益投资，深度挖掘现有客户潜在需求。公司资管业务在固收投资、资产证券化方面已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力，公司资产证券化业务荣获证券时报“2024中国证券业资管ABS团队君鼎奖”。

本报告期，母公司资产管理业务经营情况如下：

■

截至报告期末，母公司资管业务受托管理的份额规模为656.17亿份。其中，集合产品、单一产品、专项产品受托管理份额规模分别为101.27亿份、75.57亿份和479.33亿份，其中专项产品受托管理份额规模相比2023年上升了9.63%。

3、主要会计数据和财务指标

（1） 近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

合并

单位：元

■

母公司

单位：元

■

（2） 分季度主要会计数据

合并

单位：元

■

母公司

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 √否

（3） 母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元

■

4、股本及股东情况

（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

□适用 √不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√适用 □不适用

（1） 债券基本信息

■

（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

联合资信评估股份有限公司确定维持公司主体长期信用等级为AAA，对报告期内新发债券“24华股01”“24华股02”“24华股03”“24华股04”“25华股01”信用评级为AAA；对报告期内存续债券“22华股02”“22华股03”“23华股01”“23华股02”“23华股03”维持信用等级AAA，评级展望为稳定。

（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、重要事项

请参见《2024年年度报告》第六节重要事项。

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-011

华西证券股份有限公司第四届董事会

2025年第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月14日以电子邮件方式发出第四届董事会2025年第一次会议通知，会议于2025年4月24日通过公司总部现场与远程相结合的方式召开。本次会议应出席董事10名，实际出席董事10名（蔡春独立董事通过远程方式参会），公司部分监事及高级管理人员列席了会议，周毅董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

一、2024年度总裁工作报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

二、2024年度董事会工作报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本报告尚需提交股东大会审议。

《2024年度董事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

三、《2024年年度报告》及其摘要

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本报告已经第四届董事会审计委员会2025年第一次会议审议通过。

本报告尚需提交股东大会审议。

《2024年年度报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《2024年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、2025年第一季度报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本报告已经第四届董事会审计委员会2025年第一次会议审议通过。

《2025年第一季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

五、2024年度财务决算报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本报告尚需提交股东大会审议。

六、2025年度财务预算方案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

七、2025年度经营计划

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

八、2024年度利润分配预案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

根据四川华信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2024年公司实现合并归属于母公司股东的净利润为727,965,112.13元。母公司2024年初未分配利润为7,024,342,201.43元，加上 2024年度母公司实现的净利润775,447,495.75元，扣除实施2023年度利润分配方案向股东分配现金红利 131,250,000.00元，扣除本年计提的法定盈余公积及风险准备金232,653,944.29元，加上所有者权益内部结转对可供分配利润的影响876,036.92元，扣除不得用于现金分配的累计公允价值变动收益132,871,085.69元后，2024年末母公司可供分配利润为7,303,890,704.12元。报告期末，公司A股总股本2,625,000,000股。

综合考虑《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》等相关监管要求、《公司章程》中对于现金分红的规定、股东利益和公司发展等综合因素，公司2024年度利润分配预案为：

以截至2024年12月31日A股总股本2,625,000,000股为基数，本次向股权登记日登记在册的A股股东每10股派发现金股利0.85元（含税），共计分配现金股利223,125,000元，占当年归属于母公司股东净利润比例为30.65%。2024年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。

自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。

《关于2024年度利润分配预案的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本预案尚需提交股东大会审议。中小股东可通过公司咨询电话、公告邮箱表达建议和意见。

九、关于对长期挂账应收款进行核销的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意对部分应收款进行核销处理，核销金额9,531.28万元，减少当期利润179.48万元。

十、关于申请2025年度业务规模的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

十一、关于审议《2024年度合规报告》的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会认为合规总监邢怀柱2024年度履职称职。

本报告已经第四届董事会风险控制委员会2025年第一次会议审议通过。

十二、2024年反洗钱工作年度报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本报告已经第四届董事会风险控制委员会2025年第一次会议审议通过。

十三、2024年度风险管理报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本报告已经第四届董事会风险控制委员会2025年第一次会议审议通过。

十四、2024年度风险控制指标情况报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本报告已经第四届董事会风险控制委员会2025年第一次会议审议通过。

《2024年度风险控制指标情况报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

十五、2025年度风险偏好方案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本方案已经第四届董事会风险控制委员会2025年第一次会议审议通过。

十六、2024年度内部审计工作报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本报告已经第四届董事会审计委员会2025年第一次会议审议通过。

十七、2024年度内部控制评价报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本报告已经第四届董事会审计委员会2025年第一次会议审议通过。

《2024年度内部控制评价报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

十八、2024年度关联交易专项稽核审计报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《2024年度关联交易专项稽核审计报告》具体内容参见与本决议同日披露的《2024年年度报告》。

十九、2025年度内部审计工作计划

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本工作计划已经第四届董事会审计委员会2025年第一次会议审议通过。

二十、关于续聘会计师事务所的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2025年度财务报告审计服务和内部控制审计服务。

本议案已经第四届董事会审计委员会2025年第一次会议审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

《关于续聘会计师事务所的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二十一、2024年度环境、社会及公司治理（ESG）报告

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《2024年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

二十二、关于2025年度投资计划的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

二十三、关于确认2024年度关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案

董事会确认了2024年度关联交易实际发生情况，并对2025年预计的日常关联交易进行分项表决，表决结果如下：

（一）与泸州老窖集团有限责任公司及其所属公司的日常关联交易预计

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

（二）与其他关联法人的日常关联交易预计

关联董事黄卉、彭峥嵘回避表决。

表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。

（三）与关联自然人的日常关联交易预计

全体董事回避表决。因非关联董事人数不足三人，直接提交股东大会审议。

本议案已经公司第四届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。股东大会对本议案进行逐项表决时，关联股东泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司、华能资本服务有限公司、四川剑南春（集团）有限责任公司将分别对本议案中关联事项回避表决。

《关于2025年度日常关联交易预计的公告》 与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二十四、关于修订《公司章程》的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

《〈公司章程〉条款变更新旧对照表》详见附件。本议案尚需提交股东大会审议。

二十五、关于设立董事会战略发展委员会并选举第四届董事会战略发展委员会委员的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

董事会同意设立战略发展委员会。董事会同意周毅、杨炯洋、程华子、张桥云、段翰聪为第四届董事会战略发展委员会委员，周毅为主任委员。

本议案尚需提交股东大会审议。第四届董事会战略发展委员会委员及主任委员任期自股东大会审议通过之日起，至本届董事会任期届满之日止。

二十六、关于制定《董事会战略发展委员会工作细则》的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

二十七、关于2024年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经第四届董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

二十八、关于华西证券总部办公楼B区项目相关资产招租方案的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

二十九、关于设立综合质控部（暂定名）的议案

表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

本次董事会听取了各董事、高级管理人员《2024年度述职报告》以及《董事会审计委员会2024年年度工作报告》《董事会薪酬与考核委员会2024年年度工作报告》《董事会风险控制委员会2024年年度工作报告》《董事会提名委员会2024年年度工作报告》《关于2024年度信息技术管理的专项报告》《关于独立董事独立性自查情况的专项意见》《董事会审计委员会关于会计师事务所2024年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》《华西证券文化年鉴》等非表决报告。

特此公告。

附件：《公司章程》条款变更新旧对照表

华西证券股份有限公司董事会

2025年4月25日

附件：

《公司章程》条款变更新旧对照表

■

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-012

华西证券股份有限公司第四届监事会

2025年第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月14日以电子邮件方式发出第四届监事会2025年第一次会议通知，会议于2025年4月24日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名（监事何江委托监事会主席徐海出席），监事会主席徐海主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

一、2024年度监事会工作报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

二、《2024年年度报告》及其摘要

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对2024年年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2024年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该议案尚需提交股东大会审议。

《2024年年度报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《2024年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、2025年第一季度报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对2025年第一季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司2025年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2025年第一季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

四、关于审议《2024年度合规报告》的议案

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

五、2024年反洗钱工作年度报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

六、2024年度风险管理报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

七、2024年度风险控制指标情况报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

《2024年度风险控制指标情况报告》与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

八、2024年度内部控制评价报告

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

监事会对公司2024年度内部控制评价报告进行了审核，监事会认为：公司内部控制评价符合《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及其他相关文件的要求；评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状；公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

《2024年度内部控制评价报告》 与本决议同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

九、关于2024年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案

表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

本次会议听取了各董事、高级管理人员《2024年度述职报告》以及《华西证券文化年鉴》等非表决报告。

特此公告。

华西证券股份有限公司监事会

2025年4月25日

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-014

华西证券股份有限公司关于

2025年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则第36号一一关联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》等公司制度的规定，华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）对2024年度实际发生的关联交易进行了确认，并对2025年度日常关联交易进行合理预计。

公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券期货经纪服务、证券承销保荐及财务顾问服务、受托客户资产管理业务等。关联人名称、2025年度日常关联交易预计金额及2024年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。

（下转499版）

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2025-013

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第一季度报告是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用 □不适用

■

（三） 母公司净资本及有关风险控制指标

单位：元

■

注：中国证监会在本报告期修订了相关计算标准，上年度末数据已按2025年1月1日施行的《证券公司风险控制指标计算标准规定》重新计算列示。

报告期内，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合监管标准。

（四） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

（下转499版）

华西证券股份有限公司2025年第一季度报告