第一创业证券股份有限公司2024年年度报告摘要

2025-04-26 来源：上海证券报

证券代码：002797 证券简称：第一创业公告编号：2025-019

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

本报告已经公司第五届董事会第四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事均亲自出席了审议本报告的董事会会议。

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非标准审计意见提示

√ 不适用

董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用

是否以公积金转增股本

√ 否

经本次董事会审议通过的公司2024年度利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.64元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务

（1）公司所从事的主要业务及经营模式

本公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务，从事的主要业务如下：

① 资产管理业务

母公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务；公司通过控股子公司创金合信从事公募基金和私募资产管理等业务。

② 固定收益业务

公司固定收益业务主要分为投资交易业务和销售业务。投资交易业务是指通过固定收益及固定收益类衍生品的投资配置和做市交易、以及通过相应交易策略的开发，获取投资交易收益的业务；销售业务是指固定收益类产品的承销、参团及销售，包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等。

③ 投资银行业务

公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构化融资、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。

④ 证券经纪及信用业务

公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金融服务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务，主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等业务。

⑤ 私募股权基金管理及另类投资业务

公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务，设立和管理私募股权投资基金；通过全资子公司创新资本从事另类投资业务，使用自有资金对非上市公司进行股权投资。

⑥ 自营投资及交易业务

公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品投资以及新三板做市业务。

（2）行业竞争格局及发展趋势

证券行业将持续强化功能发挥，做好金融“五篇大文章”，着力提升证券公司服务新质生产力和居民财富管理的综合能力。证券行业将进一步全面深化资本市场投融资综合改革，大力推动中长期资金入市，持续优化融资结构，深化科创板、创业板、北交所改革，更好地服务实体经济和支持新质生产力发展，发挥资本市场枢纽功能。在鼓励做优做强的政策支持下，行业并购重组整合提速，行业集中度将进一步提升，加速形成差异化竞争格局。随着人工智能技术的创新发展，证券公司将积极探索以人工智能为代表的金融科技在多元化场景下的应用，以技术创新驱动证券行业高质量发展。具体来看：

一是把功能性放在首要位置，服务经济社会高质量发展。证券公司提升服务新质生产力和居民财富管理的综合能力，加快推进建设一流投资银行。证券公司需结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋，因地制宜做好金融“五篇大文章”，加大对科技创新、绿色低碳、普惠民生等重点领域支持力度。一方面为证券公司带来更多的业务机遇，另一方面对证券公司投行、投资、资产管理、财富管理等专业服务能力提出更高要求。

二是深化资本市场投融资综合改革，支持新质生产力发展。在投资端，结构进一步优化，呈现长期化、机构化趋势。监管层面引导社保基金、养老保险基金等中长期资金入市，机构资金占比将进一步提升，有望改善市场投资逻辑，催生更多机构业务需求。证券公司需强化机构业务布局，提升机构服务能力。在融资端，监管持续深化科创板、创业板、北交所改革，增强制度的包容性、适应性，鼓励市场化并购重组，引导证券公司加强对科技型企业全链条全生命周期的金融服务，证券公司需聚焦重点行业打造产业投行，增强新质生产力的研究能力和多业务协同联动的全生命周期服务能力。

三是聚焦主责主业，延续强监管、防风险的主基调。证券行业加强监管、防范风险的态势持续，监管层面保持监管执法高压态势，落实全面风险管理与全员合规管理要求，细化各项业务的监管范围，提升监管力度，加大处罚力度。证券公司需持续加强公司治理、内部控制、合规管理和风险管理，落实企业文化建设，持续提升执业质量和服务质量。

四是证券行业发展加速分化，行业并购重组进程提速，行业集中度持续提升，差异化、特色化发展的竞争格局逐步形成。监管层面强化证券公司的分类监管，为优质证券公司提供更广阔的资本空间和政策支持，头部证券公司依托资本实力、优势资源、客户基础和品牌影响力打造一流的投资银行，中小证券公司结合股东背景、区域优势等资源禀赋和专业能力在细分市场精耕细作，逐步形成特色化、差异化发展之路，致力于成为在细分市场具有核心竞争力的证券公司。

五是积极探索金融科技创新，引领行业高质量发展。人工智能的应用将对证券行业带来深远的变革，有望为证券行业的高质量发展提供强大驱动力。随着大模型技术的不断成熟，证券行业的AI应用端也有望加速发展，证券公司积极探索金融科技在客户服务、业务创新、合规风控、运营优化等方面的应用场景，以技术创新进一步提升服务质效，满足客户多样化的金融服务需求，为客户提供更全面、高效、专业的综合金融服务。

（3）公司市场地位、主要业绩驱动因素及业绩变化

公司特色鲜明，经营资质较为齐全，具有良好的业务发展基础。报告期内，公司经营稳健，固定收益业务、资产管理业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、自营投资及交易业务等各项业务稳步发展。自北京国管成为公司第一大股东以来，公司依托股东赋能与战略协同，全方位推动市场拓展与业务发展。

2024年，公司品牌知名度持续提升，获得一系列荣誉。公司及子公司荣获全国银行间同业拆借中心“最受市场欢迎的利率债做市商”，中央国债登记结算有限责任公司“优秀债券承销机构”、“债券业务锐意进取机构（资产管理业务）”称号，深交所“优秀利率债承销机构-券商类”，中国上市公司协会“2024年上市公司董事会最佳实践案例”、“2023年报业绩说明会优秀实践案例”、“2024年上市公司可持续发展优秀实践案例”、“2024年上市公司文化建设优秀实践案例”、“2024年度优秀研究成果”、“2024年度中国上市公司数字化转型最佳实践典型案例”，中国证券报“一年期FOF型金牛资管计划”，证券时报“2024中国证券业服务央企国企项目君鼎奖”、“2024中国证券业权益资管计划君鼎奖”、“2024中国证券业资管公益投教案例君鼎奖”、“2024中国证券业资管权益团队君鼎奖”、“2024中国证券业财富服务品牌君鼎奖”、“2024中国证券业社会责任投行君鼎奖”，上海证券报“2024上海证券报金质量奖·ESG奖”，中国基金报“券商资管英华产品示范案例（三年期FOF）”、“2024中国上市公司英华奖·A股价值奖”，全景网“杰出ESG价值传播奖”，财联社“华尊奖·最佳财富管理品牌奖”，中国金融思想政治工作研究会/中国金融文化建设协会“优秀组织奖”、“优秀调研成果奖”，深圳市绿色金融协会2024年度深圳绿色金融高质量发展优秀案例“绿色金融治理典范奖”、“可持续信息披露最佳实践奖”，中国网“乡村振兴优秀案例”等系列奖项。深圳市第一创业公益基金会荣获深圳市2024年度市级社会组织评估“4A级社会组织”称号。

（4）核心竞争力分析

① 保持战略定力，坚持经营理念

公司以“成就企业家和投资者的梦想”为使命，以“追求可持续发展，打造具有独特经营模式、业绩优良，富有竞争力的一流投资银行”为愿景；坚持“以客户为中心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标，保持战略定力，增强发展活力；积极把握资本市场全面深化改革的机遇，锐意进取、踔厉奋发，在特色化和差异化发展上重点部署，持续提升核心竞争力。

公司始终秉持“以客户为中心”的经营理念，持续强化功能性发挥，不断探求深度理解客户，精准服务客户。公司持续打造“一个一创”客户管理与协同服务体系，建立战略客户服务体系，夯实投研能力，强化链接投资者和产业客户的服务能力，动态优化协同和交叉销售机制，培育协同文化，调整组织架构和业务流程，提升组织效率和协同效能，开展综合金融新业务模式探索；聚焦服务国家战略，扎实做好金融“五篇大文章”，提升服务实体经济和服务居民财富管理质效，积极布局科技创新领域，支持新质生产力发展，进一步强化北交所业务布局；围绕京津冀、粤港澳大湾区、长三角等重点区域，加大人员、资源投入，提升服务水平；布局金融科技，实现经营管理全面数字化转型；优化人才结构，持续加大人才梯队建设和专业能力培养，致力于为客户提供专业、精准、高效的综合金融服务。

② 健康的股权结构，有效的公司治理机制

健康、稳定的股权结构使公司具有混合所有制企业的优势，有利于公司持续健康发展。截至报告期末，公司持股比例排名前五的股东为北京国管、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司、华熙昕宇投资有限公司和浙江航民实业集团有限公司，企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。2023年北京国管成为公司第一大股东，进一步增强了公司的股东背景，巩固了健康、稳定的股权结构，为公司实现高质量发展奠定了稳固的基石。报告期内，北京国管通过强化股东赋能与战略协同，全力支持公司发展，促进公司价值提升。

公司建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的健全、清晰、有效的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、运转规范、相互协调、制衡有效的公司治理机制。报告期内，公司以健全的董事履职机制、董事会运作机制、董事会创新特色实践，连续第二年荣获中国上市公司协会“上市公司董事会最佳实践案例”。

③ 党建引领，夯实优秀的企业文化

公司以党建为引领、文化传承为根基，厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，培育积极向上的企业文化，营造干事创业的良好氛围，不断增强企业凝聚力。公司贯彻落实党中央及上级党委各项重大部署要求，深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，提高政治站位，加强党组织建设，开展特色党建活动，抓实党风廉政建设，发挥党员先锋模范作用。

公司始终秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观，形成了“开放、创新、包容、协作”的海洋文化，注重效率、严守规矩。公司注重企业文化建设，将企业文化的内涵纳入各类员工招聘、培训、考核、晋升体系中，将企业文化理念贯穿于公司发展和经营管理的各个方面。公司继续夯实企业文化建设，推进落实公司《2022-2024年文化建设重点方向与重点工作任务》，持续开展“创行天下”、“好书共读”、“学海行舟·好课共学”等系列活动。

公司以企业文化为依托，形成“公开、公平、透明、市场化”的人力资源政策，推行“为贡献/业绩付薪、为潜力付薪、为能力付薪”的薪酬理念，培养有理想、有道德、有正确的思维方式、有持续系统的学习能力的合格第一创业人。公司独特的企业文化在培养、选拔、推动内部员工成长的同时，也吸引了一批优秀人才加入，有效提高员工的积极性、认同度与专业服务能力，已经成为公司在激烈的市场竞争中持续发展的重要因素。

④ 建立ESG先发优势，提升可持续发展能力

公司将可持续发展纳入公司愿景和发展战略，始终将自身发展与社会进步、环境改善紧密相连。近年来，公司从战略高度全面践行ESG可持续发展理念，从ESG治理、ESG投融资、ESG风险管理、ESG信息披露等多方面开展ESG实践，致力于成为ESG实践的行业先行者和倡导者。公司在ESG领域已经创造了多个行业第一，建立并持续巩固ESG先发优势，不断提升公司可持续发展能力。

作为国内第一家加入联合国支持的负责任投资原则组织的证券公司，公司与首都经济贸易大学等机构联合发起成立国内首家专门开展ESG研究的高校智库一一中国ESG研究院；行业首家支持并落实TCFD（气候相关财务信息披露工作组）信息披露建议；创设并持续运作行业首个固定收益类ESG券商资管产品系列，通过先发优势及特色化投研体系打造固定收益类ESG资管品牌；与首都经济贸易大学中国ESG研究院等机构联合牵头起草发布国内首个企业ESG信息披露标准《企业ESG披露指南》团体标准，并配套牵头起草发布《企业ESG评价体系》和《企业ESG报告编制指南》团体标准；作为深圳市绿色金融协会绿色金融标准委员会副主任委员单位，参与深圳市地方标准《金融机构投融资环境效益信息披露指标要求》《绿色金融统计规范》制定。

公司董事会下设战略与可持续发展委员会，负责可持续发展和ESG战略研究和决策，经营管理层成立ESG委员会，在董事会领导下全面统筹推进ESG实践，持续完善ESG投研体系，健全ESG风险管理制度体系，丰富ESG产品和服务，积极输出ESG实践经验，提升可持续发展能力和影响力。截至报告期末，公司深交所国证ESG评级为AAA级，Wind ESG评级为A级，MSCI ESG评级为BBB级。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 否

合并

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母公司

■

（2）分季度主要会计数据

合并

单位：元

■

母公司

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

√否

（3）母公司净资本及有关风险控制指标

■

报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

单位：股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

√ 不适用

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

√ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

公司无控股股东、无实际控制人。

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

（1）债券基本信息

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（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

■

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

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三、重要事项

报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

第一创业证券股份有限公司

法定代表人：吴礼顺

二〇二五年四月二十六日

证券代码：002797 证券简称：第一创业公告编号：2025-017

第一创业证券股份有限公司

第五届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议通知于2025年4月14日以电子邮件方式发出，会议于2025年4月24日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名（其中，委托出席董事1名：因个人原因，独立董事李旭冬先生委托独立董事刘晓华女士代表出席并行使表决权），会议由吴礼顺董事长主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

一、审议通过《关于〈公司2024年度经营报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

二、审议通过《关于〈公司2024年度财务决算报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过《关于2024年度利润分配方案及2025年中期利润分配授权的议案》

1、同意2024年度利润分配方案：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.64元（含税），实际分配现金股利为268,953,600.00元。本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。公司剩余的未分配利润转入下一年度。

2、同意提请股东大会授权董事会在符合利润分配条件的前提下决定公司2025年中期利润分配方案，利润分配上限不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润，利润分配金额和时间节点由董事会结合公司实际情况决定。

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于2024年度利润分配方案及2025年中期利润分配授权的公告》与本决议同日公告。

四、审议通过《关于〈公司2025-2027年战略发展规划〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会战略与可持续发展委员会2025年第一次会议审议通过。

五、审议通过《关于〈公司2024年度董事会工作报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》与本决议同日公告。

六、审议通过《关于〈公司2024年年度报告〉及其摘要的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第二次会议、第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司2024年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2024年年度报告摘要》与本决议同日公告。

七、审议通过《关于〈公司2024年度可持续发展报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会战略与可持续发展委员会2025年第一次会议审议通过。

《第一创业证券股份有限公司2024年度可持续发展报告》与本决议同日公告。

八、审议通过《关于〈公司2024年度投资者保护工作报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

《第一创业证券股份有限公司2024年度投资者保护工作报告》与本决议同日公告。

九、审议通过《关于〈公司2024年度廉洁从业执行情况报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

十、审议通过《关于〈公司2024年度合规报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。

十一、审议通过《关于〈公司2024年度反洗钱报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。

十二、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司反洗钱内部控制制度〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。

十三、审议通过《关于〈公司2024年度风险管理报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。

十四、审议通过《关于〈公司2024年度净资本等风险控制指标情况报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2025年第一次会议审议通过。

十五、审议通过《关于〈公司2024年度信息技术管理专项报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

十六、审议通过《关于〈公司2024年度内部控制自我评价报告〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第二次会议审议通过。

《第一创业证券股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。

十七、审议通过《关于2024年度稽核内审工作情况的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第一次会议审议通过。

十八、审议通过《关于修订〈第一创业证券股份有限公司稽核审计工作制度〉的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第一次会议审议通过。

《第一创业证券股份有限公司稽核审计工作制度》与本决议同日公告。

十九、审议通过《关于公司2024年度关联交易执行情况及预计公司2025年度日常关联交易的议案》

1、预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交易

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。因由北京国有资本运营管理有限公司提名，关联董事吴礼顺先生、青美平措先生回避表决。

2、预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易

表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。因在银华基金管理股份有限公司担任董事，关联董事王芳女士回避表决。

3、预计与其他关联方发生的关联交易

公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第二次会议、第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于2025年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日公告。

二十、审议通过《关于公司2025年度自营投资限额的议案》

1、同意公司2025年度自营投资额度上限为：

（1）2025年度公司权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的100%；

（2）2025年度公司非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的500%。

2、当净资本等监管指标政策调整时，由股东大会授权董事会根据净资本状况和市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2025年度自营投资限额。

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二十一、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第二次会议审议通过。

《关于计提资产减值准备的公告》与本决议同日公告。

二十二、审议通过《关于续聘公司2025年度会计师事务所的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第二次会议、第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审议通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于续聘2025年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

二十三、审议通过《关于独立董事2024年度独立性专项评估意见的议案》

表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。

《董事会关于独立董事2024年度独立性的专项评估意见》与本决议同日公告。

二十四、审议通过《关于2024年度公司董事履职考核与薪酬情况的议案》

表决结果均为：八票同意，零票反对，零票弃权。每位董事分别回避本人履职考核与薪酬情况的表决。