徐工集团工程机械股份有限公司

（上接238版）

1.成立日期：2013年8月20日

2.注册地址：江苏徐州工业园区310国道南侧

3.法定代表人：宋之克

4.注册资本：30000万元人民币

5.经营范围：工程机械、建筑机械、矿山机械设备和履带底盘研发、制造、销售、维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：货物进出口；技术进出口（除依法必须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（二十二）徐州徐工农业装备科技有限公司

1.成立日期：2020年6月23日

2.注册地址：徐州经济技术开发区珠峰路1号

3.法定代表人：王庆祝

4.注册资本：65600万元人民币

5.经营范围：一般项目：机械设备研发；农业机械制造；农业机械销售；农业机械服务；农业机械租赁；卫星导航多模增强应用服务系统集成；机械零件、零部件销售；物联网技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；智能农业管理；二手车经销；农业专业及辅助性活动；土壤污染治理与修复服务；润滑油销售；劳务服务（不含劳务派遣）；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（二十三）徐州徐工电气技术有限公司

1.成立日期：1993年12月27日

2.注册地址：徐州市金山桥开发区工业一号区

3.法定代表人：蒋明忠

4.注册资本：6000万元人民币

5.经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；仪器仪表制造、仪器仪表销售；机械电气设备制造；机械电气设备销售；工业自动控制系统装置制造；工业自动控制系统装置销售；汽车零部件及配件制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

6.股权结构图：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（二十四）徐工（邳州）环保科技有限公司

1.成立日期：2020年3月13日

2.注册地址：徐州市邳州市土山镇工业园区复兴路东侧18号

3.法定代表人：段磊

4.注册资本：6450万元人民币

5.经营范围：许可项目：危险废物经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：固体废物治理；资源再生利用技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动；创业投资；机械设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司控股子公司，公司间接持有该公司80%股权

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（二十五）徐州徐工施维英机械有限公司

1.成立日期：2012年12月5日

2.注册地址：徐州经济技术开发区桃山路29号

3.法定代表人：蒋明忠

4.注册资本：106126.80万元

5.经营范围：混凝土、工业泵、干混砂浆、混凝土回收机械设备、衡器设备、输送机械以及相关产品和零部件的研发、设计、加工、制造、组装、销售，提供售后服务；与自产产品同类产品的批发、进出口与贸易代理，并提供配套服务；软件开发及经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：道路机动车辆生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：建筑工程机械与设备租赁；液压动力机械及元件制造；建筑材料生产专用机械制造；环境保护专用设备制造；润滑油销售；矿山机械制造；矿山机械销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（二十六）徐州徐工随车起重机有限公司

1.成立日期：2002年1月18日

2.注册地址：徐州经济技术开发区驮蓝山路55号

3.法定代表人：陆川

4.注册资本：10038.1万元人民币

5.经营范围：起重设备、随车起重运输车、桥梁检测车、高空作业车、清障车、环卫车辆及设备、工程及矿山机械配套件、汽车产品的研发、制造、加工、销售、维修及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：道路机动车辆生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：润滑油销售；机械设备租赁；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（二十七）徐州建机工程机械有限公司

1.成立日期：2006年7月10日

2.注册地址：徐州经济技术开发区徐海路80号

3.法定代表人：孙建忠

4.注册资本：57000万元人民币

5.经营范围：建筑工程机械制造、安装、维修、销售，起重机械、矿山机械制造、安装、维修、销售，电子产品销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止企业进出口的商品和技术除外）。

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（二十八）徐州徐工特种工程机械有限公司

1.成立日期：2002年4月22日

2.注册地址：徐州经济技术开发区长安大道88号

3.法定代表人：王庆祝

4.注册资本：30000万元人民币

5.经营范围：主营业务工程机械、农业机械、塑料包装机械、风动工具、矿用机械、起重运输设备及配件的制造、销售、维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：特种设备制造，特种设备设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：建筑工程用机械制造，物料搬运装备制造：物料搬运装备销售，电池制造：电池零配件生产，电池销售，电池零配件销售，蓄电池租赁，输配电及控制设备制造，充电桩销售，润滑油销售，租赁服务（不含许可类租赁服务）销售，特种设备销售：特种设备出租：货物进出口：技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（二十九）徐州徐工挖掘机械有限公司

1.成立日期：2008年6月16日

2.注册地址：徐州经济技术开发区高新路39号

3.法定代表人：杨东升

4.注册资本：150000万元人民币

5.经营范围：挖掘机械、工程机械、农业机械、工程机械配件的开发、研制、加工、销售、租赁；工程机械维修服务及相关的科技服务；二手机械再制造、收购、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：矿山机械制造；矿山机械销售；建筑工程用机械制造；建筑工程用机械销售；物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；隧道施工专用机械制造；隧道施工专用机械销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；机械设备销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十）徐工消防安全装备有限公司

1.成立日期：2016年2月14日

2.注册地址：徐州高新技术产业开发区珠江东路17号

3.法定代表人：陆川

4.注册资本：88761万元人民币

5.经营范围：特种改装车辆及配件、消防车及配件、升降工作平台及配件的技术研发、制造、销售、租赁、维修和技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：智能机器人销售；通用设备修理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；智能机器人的研发；特殊作业机器人制造；汽车销售；消防器材销售；安防设备销售；金属制品销售；物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；智能仓储装备销售；智能物料搬运装备销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；物联网技术研发；物联网设备制造；物联网设备销售；物联网技术服务；智能车载设备制造；智能车载设备销售；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；租赁服务（不含许可类租赁服务）；认证咨询；紧急救援服务；森林防火服务；危险化学品应急救援服务；地震服务；机械设备研发；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十一）徐工（重庆）工程技术有限公司

1.成立日期：2017年1月19日

2.注册地址：重庆市璧山区璧泉街道双星大街8号

3.法定代表人：岳泰宇

4.注册资本：5000万元人民币

5.经营范围：许可项目：施工专业作业；建筑劳务分包；建设工程施工；陆地石油和天然气开采；建设工程监理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：建筑工程用机械制造；隧道施工专用机械制造；矿山机械制造；石油钻采专用设备制造；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；环境保护专用设备制造；通用设备制造（不含特种设备制造）；喷涂加工；通用设备修理；专用设备修理；建筑工程机械与设备租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）；机械设备租赁；矿山机械销售；隧道施工专用机械销售；建筑材料销售；机械零件、零部件销售；新能源汽车整车销售；环境保护专用设备销售；建筑工程用机械销售；轴承、齿轮和传动部件销售；成品油批发（不含危险化学品）；润滑油销售；密封件销售；特种设备销售；石油钻采专用设备销售；货物进出口；轨道交通工程机械及部件销售；停车场服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备研发；装卸搬运；工程和技术研究和试验发展；国内货物运输代理；石油天然气技术服务；工程机械及隧道、地下空间、桥梁工程施工专用智能装备和零部件及非标钢构的研发、生产、制造、销售、租赁、售后服务（国家有专项管理规定的除外）；进出口贸易（不含国家禁止或限制的项目）；工程机械设备技术咨询和技术服务；工程机械装备配套、施工及管理；环保、新能源机械装备及配套物资销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十二）徐州徐工养护机械有限公司

1.成立日期：2017年12月18日

2.注册地址：徐州经济技术开发区金港路66号

3.法定代表人：郭朝晖

4.注册资本：4000万元人民币

5.经营范围：养护机械及配件生产、销售、租赁、维修及技术服务；道路施工；路面机械成套设备及配件生产、销售、租赁、维修及技术服务；软件及信息技术产品销售和服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：道路机动车辆生产，第三类医疗器械经营，武器装备研发、生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：集装箱制造；集装箱销售；集装箱租赁服务；集装箱维修；汽车零部件及配件制造；汽车零部件研发；汽车新车销售；汽车零配件批发；汽车零配件零售；物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；第二类医疗器械销售；石油制品销售（不含危险化学品）；矿山机械制造；矿山机械销售；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司控股子公司，公司直接持有该公司70%的股权

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十三）徐州徐工液压件有限公司

1.成立日期：1994年2月15日

2.注册地址：徐州经济开发区桃山路18号

3.法定代表人：陆川

4.注册资本：24600万元人民币

5.经营范围：液压件、工程机械配件制造，普货运输；液压件、工程机械配件销售、维修、技术服务，电镀加工，高中压液压元件系统、密封件、钢材销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十四）徐州阿马凯液压技术有限公司

1.成立日期：2017年8月14日

2.注册地址：徐州市经济技术开发区桃山路15号

3.法定代表人：丁贺

4.注册资本：4000万元人民币

5.经营范围：许可项目：建设工程施工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让，技术推广；液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销售；机械电气设备制造：机械电气设备销售；机械零件、零部件加工，机械零件、零部件销售，伺服控制机构销售，普通机械设备安装服务，机械设备研发，机械设备租赁，汽车零部件及配件制造电机及其控制系统研发，通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；水资源专用机械设备制造；建筑工程用机械制造；专用设备修理；仪器仪表销售，紧固件销售；密封件销售，风力发电机组及零部件销售；光伏设备及元器件销售，机床功能部件及附件销售，金属材料销售，橡胶制品销售，非金属矿及制品销售，土石方工程施工，对外承包工程，货物进出口，技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十五）徐州重型机械有限公司

1.成立日期：1995年12月2日

2.注册地址：徐州市经济技术开发区高新路68号

3.法定代表人：杨东升

4.注册资本：12亿元人民币

5.经营范围：起重机、轻小型起重设备、建筑工程用机械、混凝土机械、升降机、轴线车、改装特种结构汽车、高空作业设备、特殊作业机器人、海洋工程专用设备、石油钻采专用设备、生产专用车辆、挂车、汽车整车及其配套件的研发、设计、制造（含再制造）、销售、维修、技术服务；二手工程机械、二手改装特种结构汽车的销售；工程机械备件的销售、技术服务；工程机械设备租赁；装卸搬运；普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 许可项目：道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：数字技术服务；工业互联网数据服务；企业管理咨询；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十六）徐州徐工能源装备有限公司

1.成立日期：2010年4月30日

2.注册地址：徐州市贾汪区青山泉镇徐工大道3号

3.法定代表人：孙小军

4.注册资本：40000万元人民币

5.经营范围：工程机械及铁路施工专用设备、矿山机械设备、机电产品、城市轨道交通和场地运输车辆产品和零部件的研发、生产、制造、销售及售后服务；机械设备租赁、提供施工设备服务；农业机械销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 一般项目：机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；机械电气设备制造；机械电气设备销售；电气设备修理；电气设备销售；石油钻采专用设备制造；石油钻采专用设备销售；专用设备修理；石油制品销售（不含危险化学品）；货物进出口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十七）徐工香港财资管理有限公司

1.成立日期：2023年9月28日

2.注册地址：香港港湾道1号会展办公大楼1504-06单元

3.董事：于红雨、顾世英、YANG WEIWEI

4.注册资本：9900万美元

5.经营范围：Financial Management

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十八）徐州徐工国际投资发展有限公司

1.成立日期：2023年5月9日

2.注册地址：江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路1号

3.法定代表人：于红雨

4.注册资本：18.5亿元人民币

5.经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询；经济贸易咨询；企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；供应链管理服务；非融资担保服务；商务代理代办服务；法律咨询（不含依法须律师事务所执业许可的业务）；机械设备租赁；信息技术咨询服务；控股公司服务；融资咨询服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司全资子公司

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（三十九）江苏睿控电气科技有限公司

1.成立日期：2023年10月8日

2.注册地址：徐州市经济技术开发区驮蓝山路26号

3.法定代表人：沈勇

4.注册资本：8000万元人民币

5.经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电力电子元器件制造；电力电子元器件销售；电子元器件零售；先进电力电子装置销售；机械电气设备制造；机械电气设备销售；电机及其控制系统研发；电机制造；发电机及发电机组制造；发电机及发电机组销售；变压器、整流器和电感器制造；齿轮及齿轮减、变速箱制造；齿轮及齿轮减、变速箱销售；轴承、齿轮和传动部件制造；轴承、齿轮和传动部件销售；电池零配件生产；电池销售；电池零配件销售；电容器及其配套设备制造；电容器及其配套设备销售；配电开关控制设备制造；配电开关控制设备销售；工业控制计算机及系统销售；工业控制计算机及系统制造；大数据服务；人工智能公共数据平台；数据处理和存储支持服务；软件开发；陆上风力发电机组销售；海上风力发电机组销售；风力发电机组及零部件销售；汽车零部件及配件制造；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；太阳能热利用装备销售；太阳能热利用产品销售；储能技术服务；新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；城市轨道交通设备制造；轨道交通工程机械及部件销售；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；高铁设备、配件制造；高铁设备、配件销售；石油钻采专用设备制造；石油钻采专用设备销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

6.与公司存在的关联关系：公司直接控股45%

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（四十）徐州格润液压工业有限公司

1.成立日期：2023年10月26日

2.注册地址：江苏省徐州经济技术开发区东环街道桃山路15号

3.法定代表人：丁贺

4.注册资本：2500万元人民币

5.经营范围：一般项目：液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销售；液气密元件及系统制造；液气密元件及系统销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；通用设备修理；专用设备修理；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；租赁服务（不含许可类租赁服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司间接控股72%

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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（四十一）徐州徐工重型车辆有限公司

1.成立日期：2020年12月11日

2.注册地址：徐州高新技术产业开发区珠江东路19号

3.法定代表人：张兆亮

4.注册资本：4500万元人民币

5.经营范围：各类工程建设活动；货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：仪器仪表销售；矿山机械制造；机械设备研发；汽车零部件及配件制造；汽车新车销售；电气设备销售；机械零件、零部件销售；新能源汽车整车销售；矿山机械销售；润滑油销售；机械零件、零部件加工；机动车修理和维护；机械设备租赁；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；物联网技术服务；网络技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

6.与公司存在的关联关系：公司直接控股51%

7.被担保人的资产状况和经营情况：

单位：人民币/万元

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四、拟签订担保协议的主要内容

公司拟为徐州工程机械集团进出口有限公司等41家子公司的金融机构融资提供担保，并与提供融资的金融机构签订相关担保协议，协议的主要内容如下：

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五、董事会意见

（一）提供担保原因

公司为子公司在金融机构融资提供担保，有利于提高融资效率、降低融资成本，满足公司子公司生产经营资金需求。

（二）对子公司担保风险判断

被担保子公司资产质量和经营状况良好，具有较强的债务偿还能力，公司对其担保风险较小，不会损害股东的利益。

（三）反担保情况

被担保子公司均同意以其全部资产为公司提供反担保。

（四）对其他股东同比例担保情况的说明

徐州工程机械制造（印度）有限公司是公司间接持股99.9994%的控股子公司。个人股东Kamaraj C Devendra Juneja直接持股0.0006%，不享有经营决策权。徐州工程机械制造（印度）有限公司已出具反担保函，同意以全部资产为公司提供反担保。

大连日牵电机有限公司是公司直接持股95%的控股子公司，大连日牵电机有限公司其他股东均已出具反担保函，同意按照持股比例，以全部资产为公司提供反担保。

徐州徐工道金特种机器人技术有限公司是公司直接持股51%的控股子公司，公司与其另一股东克罗地亚DOK-ING有限责任公司（持股49%）在合资协议中约定“在同等条件下，合资公司与甲方的全资子公司享有同等融资支持政策”。徐州徐工道金特种机器人技术有限公司已出具反担保函，同意以全部资产为公司提供反担保。

徐州徐工养护机械有限公司是公司直接控股子公司，持股比例为70%，徐州徐工养护机械有限公司其他股东均同意按照持股比例，以全部资产为公司提供反担保。

江苏睿控电气科技有限公司是公司直接控股子公司，持股比例45%，江苏睿控电气科技有限公司其他股东均同意按照持股比例，以全部资产为公司提供反担保。

徐州徐工重型车辆有限公司是公司直接控股子公司，持股比例51%，徐州徐工重型车辆有限公司其他股东均同意按照持股比例，以全部资产为公司提供反担保。

徐工（辽宁）机械有限公司是公司间接持股60%的控股子公司，徐工（辽宁）机械有限公司其他股东已出具反担保函，同意按照持股比例，以全部资产为公司提供反担保。

徐州格润液压工业有限公司、徐工湖北环保科技股份有限公司、徐工（邳州）环保科技有限公司为公司间接控股子公司，持股比例分别为72%、70%、80%，公司为其担保金额分别为200万元人民币、8600万元人民币、13749万元人民币，三家公司均同意以全部资产为公司提供反担保。公司为以上三家公司提供担保实际发生时，以其他股东同意按其持股比例提供相应担保为前提条件。

六、累计对外担保情况

截至2024年12月31日，公司对控股子公司提供的担保余额为170.55亿元，担保余额占公司最近一期经审计净资产的比例为28.76%。

2023年年度股东大会批准公司及控股子公司2024年度为按揭销售业务提供不超过115亿元人民币回购担保、为融资租赁销售业务提供不超过630亿元人民币权益购买担保、为供应链金融业务提供不超过120亿元人民币回购担保。

截至2024年12月31日，公司及控股子公司对按揭销售业务、融资租赁销售业务及供应链金融业务提供的担保余额为774.53亿元，担保余额占公司最近一期经审计净资产的比例为130.59%。

七、备查文件

（一）第九届董事会第三十二次会议决议；

（二）深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2025年4月29日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-20

徐工集团工程机械股份有限公司

关于开展金融衍生品交易业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、拟开展的金融衍生品交易业务概述

随着国际化发展战略的深入推进，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）海外经营与外汇业务规模日益扩大，加之外汇市场波动日益增加，汇率风险对公司经营成果的影响也逐步加大，为减少汇率波动等带来的风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》、国家外汇管理局《企业外汇风险管理指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和公司《章程》等相关规定，公司及控股子公司拟开展以套期保值为目的的金融衍生品交易业务。

2025年4月26日，公司第九届董事会第三十二次会议审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权，同意公司及控股子公司开展总额度不超过115亿元人民币的以套期保值为目的的金融衍生品业务。

本事项经董事会审议通过后，不需要提交股东大会审议。本事项不构成关联交易。

二、金融衍生品交易业务的基本情况

（一）拟开展的金融衍生品业务品种

公司操作的金融衍生品业务主要包括远期、掉期、期权等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币，或上述资产的组合。

（二）衍生品业务额度及期限

根据公司《章程》及《外汇风险管理制度》中的相关权限规定，拟开展以套期保值为目的金融衍生品业务的董事会授权额度为115亿元人民币，在额度内可循环操作，授权期限为不超过12个月。

（三）授权事项

授权董事长及董事长授权人士在审批额度内行使审批权力并签署相关合同协议。额度超过范围的，需提交股东大会审议。

（四）交易对手方介绍

公司拟开展的金融衍生品交易业务的交易对手方均为经营稳健、资信良好、与公司合作关系稳定、具有金融衍生品交易业务经营资格的商业银行、证券公司等金融机构，不存在关联关系。

三、拟开展金融衍生品交易业务的主要条款

1.合约期限：与基础交易期限相匹配，一般不超过三年。

2.操作主体：公司及控股子公司。

3.流动性安排：金融衍生品业务以正常的外汇资产负债为背景，业务金额和业务期限与预期收支期限相匹配。

4.其他条款：金融衍生品业务主要使用公司的银行综合授信额度，到期采用本金交割或差额交割的方式。

四、开展金融衍生品交易业务的必要性

随着公司国际化收入的不断增加,公司经营中的外币收付汇、外币存贷款规模较大，币种错配导致的风险敞口较大。近年来，受国际政治经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市场不确定性显著增加，汇率避险的必要性越发凸显。为减少汇率波动对公司经营和股东权益造成不利影响，公司亟需开展金融衍生品业务，利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率、利率风险，增强公司财务稳健性。

五、公司开展金融衍生品业务的准备情况

公司已制定严格的《外汇风险管理制度》《金融衍生品交易管理制度》，对金融衍生品业务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作了明确规定，防范内部控制风险。

公司及控股子公司为开展金融衍生品交易业务配备了专业人员，并定期进行业务知识和风险制度等方面的专业培训。

公司专门设立汇率风险管理工作组，密切跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估金融衍生品业务的风险敞口变化情况，并定期向公司相应监管机构报告，如发现异常情况及时上报董事会，提示风险并执行应急措施。公司董事会审计委员会、全球财资中心、审计与内控部等相关部门和机构将严格执行《外汇风险管理制度》《金融衍生品交易管理制度》规定的职责。

六、开展金融衍生品业务的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）业务目的

公司开展的金融衍生品交易业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、汇率等风险，金融衍生产品与基础业务密切相关，且与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。

（二）金融衍生品交易业务的风险分析

公司开展的金融衍生品业务遵循汇率中性管理原则，重点锁定汇率、利率风险，不做投机性、套利性的交易操作，但金融衍生品业务操作仍存在一定的风险：

1.价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。

2.内部控制风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。

3.流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

4.履约风险：开展金融衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

5.法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

（三）风险控制措施

1.公司开展的金融衍生品业务不以投机套利为目的，是以套期保值、固化未来收益为目的，并结合市场情况，适时调整操作策略，提升保值效果。

2.公司已制定严格的资金运营管理制度和《外汇风险管理制度》《金融衍生品交易管理制度》，对金融衍生品业务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作了明确规定，防范内部控制风险。公司专门设立汇率管理部门，密切跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估金融衍生品业务的风险敞口变化情况，并定期向公司相应监管部门报告，如发现异常情况及时上报董事会，提示风险并执行应急措施。

3.在进行金融衍生品交易前，在多个交易对手与多种产品之间进行比较分析，选择最适合公司业务背景、流动性强、风险可控的金融衍生品工具开展业务。

4.慎重选择从事金融衍生品业务的交易对手，公司仅与具有合法资质的大型商业银行等金融机构开展金融衍生品交易业务，规避可能产生的法律风险。

5.公司内部审计部门定期对金融衍生品业务进行合规性审计。

（四）对公司的影响

公司操作的金融衍生品业务，均以实际的基础业务为背景，充分利用金融衍生品交易的套期保值功能，有助于对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

由于影响外汇市场的因素众多，开展金融衍生品业务时无法精准预判未来汇率走势，交割时点的市场即期汇率与合约汇率会存在差异，将给公司带来收益或损失。

七、金融衍生品投资公允价值分析

公司开展的衍生品交易主要针对具有较强流通性的货币，市场透明度大，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值，公司依据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期保值》《企业会计准则第39号一一公允价值计量》相关规定及其指南，进行确认计量，公允价值基本按照银行等定价服务机构提供或获得的价格确定。

八、金融衍生品交易的会计核算原则和信息披露

公司根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第39号一一公允价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。公司将在定期报告中对已经开展的衍生品交易相关信息予以披露。

九、备查文件

（一）公司第九届董事会第三十二次会议决议；

（二）深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2025年4月29日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-21

徐工集团工程机械股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2025年4月26日，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）召开第九届董事会第三十二次会议和第九届监事会第十六次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。具体情况如下：

一、会计政策变更情况概述

（一）会计政策变更的原因

2024年12月6日，财政部发布了《企业会计准则解释第18号》（财会〔2024〕24号，以下简称“准则解释第18号”），该解释对“关于浮动收费法下作为基础项目持有的投资性房地产的后续计量”、“关于不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理”的内容进行了规范说明，该准则解释自发行之日起施行。

由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。

（二）变更前公司采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定。

（三）变更后公司采用的会计政策

本次会计政策变更后，公司将执行准则解释第18号。除上述会计政策变更外，其余未变更部分仍执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定。

二、本次会计政策变更的主要内容

对于不属于单项履约义务的保证类质量保证，企业应当根据《企业会计准则第13号一一或有事项》有关规定，按确定的预计负债金额，借记“主营业务成本”、“其他业务成本”等科目，贷记“预计负债”科目，并相应在利润表中的“营业成本”和资产负债表中的“其他流动负债”、“一年内到期的非流动负债”、“预计负债”等项目列示。

企业在首次执行本解释内容时，如原计提保证类质量保证时计入“销售费用”等的，应当按照《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》等有关规定，将上述保证类质量保证会计处理涉及的会计科目和报表列报项目的变更作为会计政策变更进行追溯调整。企业进行上述调整的，应当在财务报表附注中披露相关情况。

三、本次会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的相关会计准则的规定进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。根据准则解释第18号的规定，本公司将计提的保证类质保费用计入“主营业务成本”，不再计入“销售费用”。本公司采用追溯调整法对可比期间的财务报表数据进行相应调整。追溯调整后未导致公司已披露的年度财务数据报告出现盈亏性质改变。不存在损害公司及股东利益的情形。

四、审计委员会审核意见

本次会计政策变更是根据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关要求。新会计政策的执行可以更客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

五、公司监事会审核意见

公司监事会认为，本次会计政策变更是根据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定。会计政策变更的审批程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，变更后的会计政策的执行能更准确地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东合法权益的情况。本次会计政策变更的审议、表决程序及结果符合相关法律法规及规范性文件的规定，同意公司本次会计政策变更。

六、备查文件

（一）公司第九届董事会第三十二次会议决议；

（二）公司第九届监事会第十六次会议决议；

（三）公司第九届董事会审计委员会第九次会议决议。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2025年4月29日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2025-22

徐工集团工程机械股份有限公司

关于公司吸收合并徐工集团工程机械

有限公司暨关联交易2024年度业绩

承诺完成情况及实施业绩补偿的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于2025年4月26日召开第九届董事会第三十二次会议、第九届监事会第十六次会议审议通过《关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易2024年度业绩承诺完成情况及实施业绩补偿的议案》。现将相关情况公告如下：

一、本次交易的基本情况

2021年11月17日，徐工机械召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易方案的议案》。

2022年7月8日，公司收到中国证监会核发的《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司向徐州工程机械集团有限公司等发行股份吸收合并徐工集团工程机械有限公司的批复》（证监许可[2022]1281号），对本次交易予以核准。

2022年8月1日，公司完成向徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐工集团”）等17名交易对方发行股份吸收合并徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）交易的交割，自交割日起，徐工有限的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务均已转移至徐工机械享有及承担。

二、业绩承诺、资产减值测试及补偿约定

（一）业绩承诺情况

2021年9月29日，徐工机械与徐工集团签订了《徐工集团工程机械股份有限公司与徐州工程机械集团有限公司之业绩承诺补偿协议》及其补充协议（以下合称“《业绩承诺补偿协议》”）。根据《业绩承诺补偿协议》，徐工集团就徐工有限及其下属公司中以收益法评估的资产于本次吸收合并业绩补偿期间的净利润及收入分成数做出承诺，具体如下：

1.股权类业绩承诺资产

股权类业绩承诺资产包括徐工有限下属的两家子公司徐州徐工挖掘机械有限公司和徐州建机工程机械有限公司。针对股权类业绩承诺资产在业绩补偿期间每期的合计净利润，徐工集团承诺股权类业绩承诺资产于2021年、2022年、2023年、2024年经审计的扣除非经常性损益后每期的合计净利润数分别不低于148,092.43万元、157,027.71万元、163,470.82万元及171,029.67万元，累计不低于639,620.63万元。

2.知识产权类业绩承诺资产

知识产权类业绩承诺资产指徐州徐工施维英机械有限公司、徐州徐工矿业机械有限公司、大连日牵电机有限公司、徐州阿马凯液压技术有限公司、内蒙古一机徐工特种装备有限公司以及徐工集团凯宫重工南京股份有限公司持有的专利及专有技术和商标权。针对知识产权类业绩承诺资产在业绩补偿期间每期的收入分成合计数，徐工集团承诺知识产权类业绩承诺资产于2021年、2022年、2023年、2024年每期的合计收入分成数分别为14,497.32万元、13,394.85万元、10,807.69万元及7,267.25万元，累计不低于45,967.11万元。

徐工集团承诺，如截至各期期末，上述股权类业绩承诺资产累积承诺净利润数或知识产权类业绩承诺资产累积承诺收入分成数未能实现，徐工集团将按照《业绩承诺补偿协议》的约定对徐工机械履行补偿义务。

（二）业绩补偿约定

1.业绩补偿金额

根据《业绩承诺补偿协议》，业绩补偿期间内每个会计年度内徐工集团应补偿金额为股权类业绩承诺资产及知识产权类业绩承诺资产当年应补偿金额之和，具体计算公式分别如下：

（1） 股权类业绩承诺资产业绩补偿

股权类业绩承诺资产当期补偿金额=[（截至当期期末股权类业绩承诺资产累积承诺净利润数－截至当期期末股权类业绩承诺资产累积实现净利润数）÷业绩补偿期间内各年的股权类业绩承诺资产承诺净利润数总和×股权类业绩承诺资产交易作价×本次交易前徐工集团持有徐工有限的股权比例]－徐工集团就股权类业绩承诺资产累积已补偿金额。

股权类业绩承诺资产当期补偿金额小于0时，按0取值，已补偿的股份不冲回。

（2）知识产权类业绩承诺资产业绩补偿

知识产权类业绩承诺资产当期补偿金额=[（截至当期期末知识产权类业绩承诺资产累积承诺收入分成数－截至当期期末知识产权类业绩承诺资产累积实现收入分成数）÷业绩补偿期间内各年知识产权类业绩承诺资产的承诺收入分成数总和×知识产权类业绩承诺资产交易作价×本次交易前徐工集团持有徐工有限的股权比例]－徐工集团就知识产权类业绩承诺资产累积已补偿金额。

知识产权类业绩承诺资产当期补偿金额小于0时，按0取值，已补偿的股份不冲回。

2. 业绩补偿方式

根据《业绩承诺补偿协议》，徐工集团在业绩补偿期间内应逐年对徐工机械进行补偿，优先采取股份补偿形式，当期应补偿股份数量＝（股权类业绩承诺资产当期补偿金额+知识产权类业绩承诺资产当期补偿金额）÷本次交易的每股发行价格。按照上述公式计算的应补偿股份数在个位之后存在尾数的，均按照舍去尾数并增加1股的方式进行处理。

对于当期股份不足补偿的部分，应现金补偿。当期应补偿现金＝（股权类业绩承诺资产当期补偿金额+知识产权类业绩承诺资产当期补偿金额）－当期已补偿股份数量×本次交易的每股发行价格。

3. 业绩补偿实施

如徐工集团需向徐工机械进行股份补偿的，徐工机械应依据合格审计机构出具的专项审核意见确定当年应补偿的股份数量，并于专项审核意见出具后2个月内召开股东大会审议相关议案。

若徐工机械股东大会审议通过股份回购注销方案的，则徐工机械应以人民币1.00元的总价回购并注销徐工集团当年应补偿的股份；如发生徐工集团需要进行现金补偿情形的，徐工机械应当在该等情形发生后的20个工作日内通知徐工集团其应补偿的现金，徐工集团在收到通知后的20个工作日内将补偿金额一次性汇入徐工机械指定的银行账户。

（三）减值测试及补偿约定

业绩补偿期间届满后，徐工机械应当对业绩承诺资产进行减值测试，并聘请合格审计机构对减值测试出具专项审核意见。如业绩承诺资产期末减值额/业绩承诺资产交易作价〉（业绩补偿期间内徐工集团就业绩承诺资产已补偿股份总数+业绩补偿期间内徐工集团就业绩承诺资产已补偿现金金额/本次交易的每股发行价格）/徐工集团以业绩承诺资产认购股份总数，则徐工集团应对徐工机械另行补偿。

前述情形发生时，应另行补偿股份数量＝期末减值额×本次交易前徐工集团持有徐工有限的股权比例÷本次交易的每股发行价格－（业绩补偿期间徐工集团就业绩承诺资产已补偿股份数+业绩补偿期间内徐工集团就业绩承诺资产已补偿现金金额/本次交易的每股发行价格）。股份不足补偿的部分，应现金补偿。

上述业绩承诺资产期末减值额为业绩承诺资产交易作价减去期末业绩承诺资产的评估值中与业绩承诺补偿协议中约定的徐工有限持有的业绩承诺资产（或业绩承诺资产所在公司）股权比例相对应部分并扣除业绩补偿期间内对业绩承诺资产（或业绩承诺资产所在公司）增资、减资、接受赠与以及利润分配的影响。

三、业绩承诺实现情况及原因

（一）业绩承诺实现情况

根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于徐工集团工程机械有限公司2024年度业绩承诺实现情况说明的审核报告》（中兴华核字（2025）第020016号）：截至2024年末，股权类业绩承诺资产2021年度至2024年度实际完成扣除非经常性损益后的净利润累计金额为人民币642,188.35万元，累计业绩承诺完成率为100.40%；知识产权类业绩承诺资产2021年度至2024年度实际完成收入分成累计数（考虑徐工有限持股比例后）为人民币44,555.68万元，累计业绩承诺完成率为96.93%。

综上，截至2024年末的股权类累计业绩承诺已实现，知识产权类累计业绩承诺未实现，未实现业绩承诺的部分应当由徐工集团进行业绩承诺补偿。

（二）2024年业绩承诺未实现的原因

知识产权类累计业绩承诺未实现的主要原因是工程机械行业属于周期性行业，各产品品类周期节奏存在差异，报告期内，受下游市场影响，国内混凝土行业仍处于深度调整中。

四、业绩补偿方案

（一）业绩补偿具体方案

鉴于知识产权类业绩承诺资产未实现承诺业绩，根据《业绩承诺补偿协议》关于业绩补偿金额及股份计算方式的约定，按吸收合并交易时的股票发行价格除权、除息后的价格计算，不足1股的部分按1股计算，根据前述计算公式，2024年度业绩承诺应补偿股份总数为743,331股。计算方式如下：

当期补偿金额E=[（截至当期期末知识产权类业绩承诺资产累积承诺收入分成数－截至当期期末知识产权类业绩承诺资产累积实现收入分成数）A÷业绩补偿期间内各年知识产权类业绩承诺资产的承诺收入分成数总和B×知识产权类业绩承诺资产交易作价C×本次交易前徐工集团持有徐工有限的股权比例]－徐工集团就知识产权类业绩承诺资产累积已补偿金额D

应补偿股份G=当期应补偿金额E/本次交易股份发行价格F

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（二）补偿股份的回购注销安排

公司将依法依规推进补偿义务方业绩补偿事宜，并根据《业绩承诺补偿协议》有关条款约定，以人民币1.00元的总价格回购应补偿股份合计743,331股，并依法予以注销。在办理公司股份回购注销过程中，公司将严格依据《公司法》等相关规定要求通知债权人等相关利益方。

（三）授权事项

为保证业绩承诺补偿事项的顺利实施，提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次业绩补偿方案实施的相关事项，包括但不限于：（下转240版）