长江证券股份有限公司

(上接465版)

②经营举措和业绩

长江创新以股权投资业务为核心业务，以“产业聚焦、研究驱动”作为总揽性竞争策略，通过深度产业研究发掘投资机会。项目主要聚焦信息技术、新能源、生物医药极具发展前景的细分领域，并对所投项目进行紧密、持续地跟踪和投后管理，项目情况良好。长江创新投资项目数量和规模稳步增长，截至报告期末累计已完成50余个股权投资项目及科创板跟投项目。同时，长江创新存量项目收益显著，退出工作有序推进。报告期内，长江创新实现净利润3.05亿元，业绩贡献进一步提升。

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长江资本作为公司募集并管理私募股权投资基金的平台，聚焦服务实体经济，以国家政策为导向，深耕产业与区域，专注新材料、碳中和、军工装备、数字智能、生命健康等领域开展股权投资业务，陪伴企业成长，助力产业发展。报告期内，长江资本新增实缴规模超12亿元，基金管理规模稳步提升，成功设立湖北军融发展创业投资基金；管理费收入再创新高，同比增长18%；投研能力持续提升，对细分领域进行深度研究，进一步精准投资方向，贯彻落实“投早投小，投硬科技”的投资理念，以全链条全生命周期、多元化接力式的金融服务支撑创新驱动发展，促进新质生产力和现代化产业体系建设。

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③2025年工作安排

2025年，长江创新将继续聚焦新能源、信息技术、生物医药等行业，以深化行业研究为基石，深度挖掘优质投资标的，抢抓产业机遇，拓展细分行业的覆盖范围，加快对优质项目的投资布局。同时采取更加灵活主动的退出策略，进一步提升项目收益，有效提升投后管理质量。

长江资本将秉承“聚焦产业、研究驱动、投早投小、培育陪伴”的投资理念及策略，前瞻性布局核心赛道，打造核心竞争力与市场品牌，持续提高私募基金管理规模和市场排名，履行服务实体经济、促进科技创新、培育新质生产力的社会责任，为推动国家战略新兴产业向高质量发展迈进贡献“长江力量”。

（7）海外业务

①市场环境

2024年，在全球经济增速放缓与地缘政治局势持续紧张的双重影响之下，亚洲市场在风险与机遇中寻求平衡。报告期内，香港经济录得温和增长，实质本地生产总值（GDP）增长2.5%。截至报告期末，恒生指数累计上涨约18%，成交额显著提升。

②经营举措和业绩

公司通过控股子公司长证国际开展海外业务。2024年，长证国际紧扣集团海外发展战略，围绕“聚焦主业、稳健发展”的总体思路，深入推进各项核心业务布局，在研究业务和债券业务领域取得显著进展，同时积极推动经纪业务、资管业务和投行业务的稳定发展，业务体系逐步完善，服务能力不断提升。同时，长证国际持续优化运营机制，有效推动经营质量的稳步提升。合规与风控方面，长证国际始终坚持严格落实两地监管要求，深化集团垂直管理模式，不断加强内部治理与风险控制能力，确保稳健运营。同时，长证国际持续优化团队结构，通过吸引专业人才，进一步增强团队整体实力。围绕资源优化配置，提升运营效率，各项管理水平实现稳中有进。

③2025年工作安排

2025年，长证国际将继续加快研究业务、债券业务等重点业务发展，在现有基础上不断提高海外研究业务的服务能力，持续提升海内外机构客户的覆盖，增强长江研究的海外影响力，不断提升投研能力，稳健开展债券业务，获取绝对收益；同时继续夯实合规风控体系，提升运营服务能力，把握市场发展机遇，保障公司稳健经营。

（本节“2、报告期内公司从事的主要业务”中行业数据来源于wind、中国结算、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会等）

（三）主要会计数据和财务指标

1、近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □否

追溯调整或重述原因

√ 会计政策变更 □会计差错更正 □同一控制下企业合并 □其他原因

合并

单位：元

■

母公司

■

会计政策变更的原因

财政部于2022年12月发布《企业会计准则解释第16号》，规定了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”，自2023年1月1日起施行。公司依据前述规定对会计政策作出相应变更，详见《公司2023年度财务报表附注》六、1。

2、分季度主要会计数据

合并

单位：元

■

母公司

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

3、母公司净资本及有关风险控制指标

■

注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（四）股本及股东情况

1、普通股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√ 适用 □不适用

单位：股

■

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √ 不适用

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是 √ 否

2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

□ 适用 √ 不适用

截至报告期末，公司任何单一股东及其实际控制人均未持有或控制超过公司50%以上的股权，且无法支配超过公司30%以上的表决权，无法决定超过公司董事会半数以上的成员选任，无法对公司股东大会的决议产生重大影响。根据《公司法》和《上市公司收购管理办法》的规定，公司主要股东均未拥有对公司的控制权，公司无控股股东及实际控制人。

（五）在年度报告批准报出日存续的债券情况

1、公司债券基本情况

■

注：1、上表统计在年度报告批准报出日存续的债券情况，包括2025年发行的债券。公司已于2025年1月17日按照募集说明书相关约定完成长江证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的付息兑付工作，因此债券相关信息未在上表中列示。

2、23长江Y1、24长江Y1、25长江Y1的票面利率在债券存续的前5个计息年度内保持不变，自第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率。

逾期未偿还债券

□ 适用 √ 不适用

2、公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2024年6月19日，联合资信评估股份有限公司出具了《长江证券股份有限公司2024年跟踪评级报告》（联合〔2024〕3615号），经联合资信评估股份有限公司综合评定，维持长江证券股份有限公司主体长期信用等级为AAA，维持“21长江02”“21长江03”“21长江05”“22长江01”“22长江02”“22长江03”“22长江04”“23长江02”“23长江03”“23长江04”“23长江05”“23长江06”“24长江01”信用等级为AAA，维持“21长江C2”“22长江C1”“23长江C1”“23长江Y1”“24长江Y1”信用等级为AA+，评级展望为稳定。

2024年1月22日、2024年7月4日和2024年9月13日，联合资信评估股份有限公司出具了《长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》（联合〔2024〕454号）、《长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告》（联合〔2024〕961号）、《长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）信用评级报告》（联合〔2024〕7570号），经联合资信评估股份有限公司综合评定，公司主体信用等级为AAA，债项信用等级为AAA，评级展望为“稳定”。

2024年3月11日和2024年12月30日，联合资信评估股份有限公司出具了《长江证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）信用评级报告》（联合〔2024〕1090号）、长江证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）信用评级报告（联合〔2024〕11708号），经联合资信评估股份有限公司综合评定，公司主体信用等级为AAA，债项信用等级为AA+，评级展望为“稳定”。

2025年3月25日，联合资信评估股份有限公司出具了《长江证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》（联合〔2025〕1065号），经联合资信评估股份有限公司综合评定，公司主体信用等级为AAA，债项信用等级为AAA，评级展望为“稳定”。

在债券存续期内，联合资信评估股份有限公司将在每年公司年报公告后2个月内进行一次定期跟踪评级，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。跟踪评级结果将在资信评级机构网站、深交所网站、巨潮资讯网予以公布。

3、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

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三、重要事项

报告期内，除已披露事项外，公司无其他重大事项。

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-023

长江证券股份有限公司

第十届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十八次会议通知于2025年4月17日以邮件形式送达各位董事。

2、本次董事会会议于2025年4月28日在武汉市以现场结合通讯的方式召开。

3、本次董事会会议应出席董事11人，实际出席董事11人。董事长刘正斌，董事刘元瑞、黄雪强，独立董事史占中、余振、潘红波、张跃文现场出席会议并行使表决权；董事郝伟、关红刚以通讯方式参会并行使表决权；副董事长陈佳、董事陈文彬因工作原因无法亲自出席会议，授权董事黄雪强代为行使表决权并签署相关文件。

4、本次会议由董事长刘正斌主持。

5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议审议通过了如下议案：

（一）《公司2024年度董事会工作报告》

本报告详见公司于2025年4月29日在巨潮资讯网披露的《公司2024年年度报告》第三、四节相关内容。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（二）《公司2024年度经营工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（三）《公司2024年年度报告及其摘要》

本报告全文及摘要详见公司于2025年4月29日在巨潮资讯网披露的《公司2024年年度报告》和《公司2024年年度报告摘要》。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案已经董事会审计委员会审议通过，尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（四）《公司2024年度财务决算报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告已经董事会审计委员会审议通过。

（五）《公司2025年度财务预算报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告已经董事会审计委员会审议通过。

（六）《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》

本议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时已回避表决，且未代理其他董事行使表决权。依照审议关联交易事项的原则和程序，对本议案的表决结果如下：

1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业预计发生的日常关联交易

关联董事陈佳、黄雪强、陈文彬对本子议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

表决结果如下：与会非关联董事以同意票8票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本子议案。

2、与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业预计发生的日常关联交易

关联董事郝伟对本子议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

表决结果如下：与会非关联董事以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本子议案。

3、与长江产业投资集团有限公司及其相关企业预计发生的日常关联交易

关联董事关红刚对本子议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

表决结果如下：与会非关联董事以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本子议案。

4、与长信基金管理有限责任公司及其相关企业预计发生的日常关联交易

关联董事刘元瑞对本子议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

表决结果如下：与会非关联董事以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本子议案。

5、与其他关联人预计发生的日常关联交易

全体董事回避表决，根据《证券公司治理准则》第三十八条规定，直接提交股东大会审议。

本次关联交易预计有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次预计方案或审议通过下年度预计方案之日止。

详情请见公司于2025年4月29日在巨潮资讯网披露的《关于预计公司2025年度日常关联交易的公告》。本议案已经董事会审计委员会和独立董事专门会议审议通过，尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（七）《关于公司聘用2025年度审计机构的议案》

详情请见公司于2025年4月29日在巨潮资讯网披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案已经董事会审计委员会审议通过，尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（八）《关于修订〈公司会计制度〉的议案》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

（九）《公司2024年度内部审计工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告已经董事会审计委员会审议通过。

（十）《公司2024年度内部控制评价报告》

本报告及中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审计报告》于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告已经董事会审计委员会审议通过。

（十一）《公司2024年度反洗钱工作专项审计报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告已经董事会审计委员会审议通过。

（十二）《公司关于2024年会计师事务所履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责的报告》

本报告于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告已经董事会审计委员会审议通过。

（十三）《公司2024年度反洗钱工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（十四）《公司2024年度合规工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（十五）《关于修订〈公司洗钱与恐怖融资风险管理制度〉的议案》

修订后的《公司洗钱与恐怖融资风险管理制度》于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

（十六）《公司2024年度风险控制指标报告》

本报告于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（十七）《公司2024年度全面风险管理有效性评估报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（十八）《关于公司2025年度风险偏好授权的议案》

董事会同意公司2025年度风险偏好、风险容忍度和重大风险限额授权，自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过2024年末经审计合并净资本的80%；自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过2024年末经审计合并净资本的400%。

董事会授权经营管理层在授权范围内，对子公司及各业务条线风险限额进行分解授权。

上述指标根据公司发展战略和监管要求综合确定，其总量及变化并不代表公司经营管理层对市场的判断。

授权有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次授权方案或审议通过下年度授权方案之日止。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（十九）《关于公司董事2024年度薪酬与考核情况的专项说明》

本专项说明于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会董事以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。各位董事分别回避涉及本人薪酬与考核事项。本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过，并向董事会提出建议。本议案尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（二十）《关于公司管理层2024年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

本专项说明于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。公司董事刘正斌、刘元瑞回避表决。本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过，并向董事会提出建议。本议案尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（二十一）《关于公司2024年度利润分配的预案》

详情请见公司于2025年4月29日在巨潮资讯网披露的《公司2024年度利润分配预案的公告》。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案已经独立董事专门会议审议通过，尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（二十二）《关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案》

为保证债务融资工作的顺利开展，及时把握市场机会，满足公司业务发展需要，董事会同意授权公司经营管理层根据公司实际情况择机实施境内债务融资，具体内容包括：

1、境内债务融资主体

境内债务融资工具的发行将由公司或公司的境内控股子公司作为发行主体。

具体发行主体提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据相关规定及发行时的市场情况确定。

2、境内债务融资工具的品种、发行规模及方式

本议案所指的公司境内债务融资工具的品种包括但不限于：公司债券（含短期公司债券）、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、金融债券、可续期债券、短期融资券、收益凭证、证金公司转融资、同业拆借、债券回购、资产收益权转让、法人透支、资产证券化、银行贷款（含银团贷款）、抵（质）押贷款以及监管机构许可境内发行的其他品种。本议案所提的公司境内债务融资工具均不含转股条款，不与公司股票及其他任何权益衍生品挂钩。

本次公司境内债务融资工具规模合计不超过最近一期末公司净资产额（合并口径）的350%（以发行后待偿还余额计算）。各类境内债务融资工具的具体发行规模应符合法律法规对发行上限的规定及各类风险控制指标的相关要求。本次境内债务融资工具授权额度与历次股东大会决议通过的各债务融资工具授权额度不共用。

境内债务融资工具按相关规定由中国证监会及其他监管机构、证券自律组织注册、审核或备案，以一次或多次或多期的形式在中国境内公开、非公开或以其他监管机构许可的方式发行。

公司境内债务融资工具的品种、发行规模及方式提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据相关规定、发行时公司资金需求和市场情况确定。

3、境内债务融资工具的期限

公司境内债务融资工具的期限均不超过15年（含15年），但发行永续次级债券等无固定期限品种的情况除外；可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据相关规定及发行时的市场情况确定。

4、境内债务融资工具的发行价格和利率

公司境内债务融资工具的发行价格、利率、利息计算和支付方式提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据相关规定及发行时的市场情况和相关法律法规的规定确定。

5、增信机制

公司境内债务融资工具可依法采用内外部增信机制，包括但不限于资产抵押、质押担保、第三方担保、商业保险等形式。具体增信机制提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据相关规定及发行时的市场情况确定。

6、募集资金用途

公司境内债务融资工具的募集资金将用于满足公司日常业务运营需要、调整公司债务结构、偿还到期债务、补充公司流动资金和/或项目投资等法律法规和/或监管机构允许的用途。具体用途提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据相关规定及公司资金需求确定。

7、发行对象及向公司股东配售的安排

公司境内债务融资工具的发行对象为符合认购条件的境内外投资者。公司境内债务融资工具可向公司股东配售。具体发行对象及向股东配售安排（包括是否配售、配售比例等）提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据市场情况以及具体发行事宜等确定。

8、偿债保障措施

提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层在出现预计不能按期偿付境内债务融资工具本息或者到期未能按期偿付境内债务融资工具本息时，决定公司可根据法律、法规或规范性文件的强制性要求（如适用）采取如下措施：

（1）在债券存续期间提高任意盈余公积金的比例和一般风险准备金的比例，以降低偿付风险；

（2）不向股东分配利润；

（3）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（4）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（5）主要责任人不得调离。

9、债务融资工具上市

公司境内债务融资工具上市（如涉及）相关事宜，提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据公司实际情况和法律法规要求等确定。

10、决议有效期

发行公司境内债务融资工具的股东大会决议有效期为自股东大会审议通过之日起至2028年6月30日止。若董事会或经营管理层已于授权有效期内决定有关公司境内债务融资工具的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记（如适用）但尚未完成的，则公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。

11、发行境内债务融资工具的授权事项

为有效协调发行公司境内债务融资工具及发行过程中的具体事宜，提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经营管理层根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在股东大会审议通过的框架和原则下，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理公司发行境内债务融资工具的全部事项，包括但不限于：

（1）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和相关债务市场的具体情况，制定及调整公司发行境内债务融资工具的具体发行方案，包括但不限于合适的发行主体、发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方式、币种、定价方式、发行安排、担保及其他信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、境内债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风险措施、偿债保障措施等（如适用）与公司境内债务融资工具发行有关的全部事宜；

（2）决定聘请中介机构，签署、执行、修改、完成与境内债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于承销协议、担保等其他信用增级协议、债券契约、聘用中介机构的协议、受托管理协议、清算管理协议、登记托管协议、上市协议及其它法律文件等）以及按相关法律法规及公司证券上市地的交易所上市规则进行相关的信息披露（包括但不限于初步及最终债务融资工具发行备忘录、与公司境内债务融资工具发行相关的所有公告、通函等）；

（3）为公司境内债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、清算管理人，签署受托管理协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则（如适用）；

（4）办理公司境内债务融资工具发行的一切申报及上市事项（如适用），包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送公司境内债务融资工具发行、上市及本公司、发行主体及/或第三方提供担保、支持函等信用增级协议的申报材料，签署相关申报文件及其它法律文件；

（5）除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与公司境内债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行公司境内债务融资工具发行的全部或部分工作；

（6）办理与公司境内债务融资工具发行有关的其它相关事项。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（二十三）《公司2024年度信息技术及网络安全管理专项报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（二十四）《公司2024年度廉洁从业管理工作报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（二十五）《公司2024年度文化建设报告》

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（二十六）《公司2024年度独立董事述职报告》

公司独立董事述职报告于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（二十七）《公司2024年度环境、社会和公司治理报告》

本报告于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（二十八）《关于召开2024年年度股东大会的议案》

董事会同意公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开2024年年度股东大会，会议召开时间、地点及审议事项等具体情况，详见公司于2025年4月29日在巨潮资讯网披露的《公司关于召开2024年年度股东大会的通知》。

表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

三、备查文件

1、经与会董事签字的表决票；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会

二〇二五年四月二十九日

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-028

长江证券股份有限公司关于

召开2024年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次

2024年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人

长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。公司第十届董事会第十八次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

（三）会议召开的合法、合规性

本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间

1、现场会议召开日期：2025年5月20日（星期二）14:30。

2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2025年5月20日（星期二）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年5月20日（星期二）9:15至15:00期间的任意时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）会议的股权登记日

2025年5月13日（星期二）。

（七）出席对象

1.在股权登记日持有公司股份的股东。

于股权登记日2025年5月13日（星期二）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

在审议《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》时，相关关联股东回避表决，且不得接受其他股东委托进行投票，其所代表的有表决权的股份数不计入该项议案的有效表决总数。该议案详情请见公司于2025年4月29日在巨潮资讯网披露的《关于预计公司2025年度日常关联交易的公告》。

2.公司董事、监事和高级管理人员。

3.公司聘请的律师。

（八）会议地点

武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦。

二、会议审议事项

■

议案2.00、9.00、11.00为公司第十届监事会第十一次会议提交，议案3.00和12.00为公司第十届董事会第十八次会议和第十届监事会第十一次会议共同提交，其余均为公司第十届董事会第十八次会议提交。其中，议案6.00为关联交易事项；议案6.00、14.00需分项表决；议案5.00为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。详情请见公司于2025年4月29日在巨潮资讯网披露的《公司2024年度股东大会文件》。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职，述职报告全文请查阅公司于2025年4月29日披露在巨潮资讯网的相关公告。

三、会议登记方法

（一）登记方式

现场或信函、邮件、传真登记。

（二）登记时间

2025年5月14日至20日。

（三）登记地点

武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦。

（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件

1.自然人股东：本人有效身份证件；

2.代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书；

3.代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）及法定代表人身份证明书；

4.法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）及法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。授权委托书详见附件1。

（五）会务联系方式

地址：武汉市江汉区淮海路88号长江证券大厦（邮编：430023）

联系人：檀圆

联系电话：027-65799896

传真号码：027-85481726

（六）会议费用

请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议，出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

（七）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议另行通知。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件2。

五、备查文件

1、公司第十届董事会第十八次会议决议；

2、公司第十届监事会第十一次会议决议；

3、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司董事会

二〇二五年四月二十九日

附件1：

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年5月20日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2024年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：

■

1、委托人身份证号码（附注2）：

2、股东账号： 持普通股数（附注3）：

3、被委托人签名： 身份证号码：

委托人签署（附注4）：

委托日期：2025年 月 日 本委托书有效期 天

附注：

1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

附件2：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“360783”，投票简称为“长江投票”。

2、填报表决意见。

本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：

■

3、股东对总议案进行投票，视为对其他所有提案表达相同意见。

在股东出现对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2025年5月20日（星期二）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2025年5月20日（星期二）9:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-024

长江证券股份有限公司

第十届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、长江证券股份有限公司（以下简称“公司”或“长江证券”）第十届监事会第十一次会议通知于2025年4月17日以邮件方式发送各位监事。

2、本次监事会会议于2025年4月28日在武汉市以现场结合通讯的方式召开。

3、本次监事会会议应出席监事5人，实际出席监事5人。监事长李佳，监事杜琦、陈丹现场出席会议并行使表决权；监事邓涛、蔡廷华以通讯方式参会并行使表决权。

4、本次会议由监事长李佳主持。

5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议通过了如下议案：

（一）《公司2024年度监事会工作报告》

本报告于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（二）《公司2024年度廉洁从业管理工作报告》

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（三）《公司2024年度文化建设报告》

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（四）《公司2024年年度报告及其摘要》

经审核，监事会认为：董事会编制和审议《公司2024年年度报告》的程序符合法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2025年4月29日在巨潮资讯网披露的《公司2024年年度报告》和《公司2024年年度报告摘要》。

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（五）《公司2024年度合规工作报告》

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（六）《公司2024年度反洗钱工作报告》

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（七）《公司2024年度风险控制指标报告》

本报告于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

（八）《公司2024年度全面风险管理有效性评估报告》

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（九）《公司2024年度内部审计工作报告》

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（十）《公司2024年度内部控制评价报告》

监事会认为：《公司2024年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在内部控制的重大及重要缺陷。

本报告于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（十一）《关于推选公司第十届监事会股东代表监事候选人的议案》

根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定，公司监事会推选朱锡峰同志为公司第十届监事会股东代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第十届监事会届满之日止。

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2024年年度股东大会审议。股东代表监事候选人简历见附件。

（十二）《关于公司监事2024年度薪酬与考核情况的专项说明》

本专项说明于2025年4月29日在巨潮资讯网全文披露。

表决结果如下：与会监事以同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2024年年度股东大会审议。

三、备查文件

1、经与会监事签字的表决票；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司监事会

二〇二五年四月二十九日

附件

朱锡峰同志简历

朱锡峰，男，1977年出生，中共党员，会计硕士，正高级会计师，注册会计师，湖南省首届会计领军人才。现任上海海欣集团股份有限公司财务总监。曾任湖南华菱钢铁集团有限责任公司科员、副科长、科长、财务主管，湖南华菱矿业投资有限公司财务总监，湖南华菱涟源钢铁有限公司财务部副部长兼涟钢房地产公司财务总监，湖南国有资产经营管理有限公司财务管理部部长兼党支部书记，湖南博云新材料股份有限公司财务总监，湖南省财信产业基金管理有限公司首席财务官，上海海欣集团股份有限公司董秘处主任等职务。

朱锡峰同志不存在《深交所自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为监事的情形，符合法律法规、深交所业务规则和《公司章程》等要求的任职条件；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在失信行为，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东及其实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票。

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2025-029

长江证券股份有限公司

2024年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、审议程序

长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开了第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2024年度利润分配的预案》，董事会表决结果为：同意11票，反对0票，弃权0票。本预案尚须提交2024年度股东大会审议，相关说明如下：

二、利润分配方案的基本情况

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为1,834,953,886.00元，母公司2024年度净利润为1,466,314,410.54元。母公司2024年初未分配利润为4,843,683,008.84元，减去2024年度分配的2023年度现金红利663,608,753.76元，加上2024年度实现的净利润1,466,314,410.54元，2024年末可供分配利润为5,646,388,665.62元。

根据相关法律法规和《公司章程》规定，提取法定盈余公积金、一般风险准备金、交易风险准备金合计439,898,787.17元，计提永续次级债券利息163,330,822.06元，母公司2024年末剩余可供分配利润为5,043,159,056.39元。

综合股东利益和公司发展等因素，公司2024年度利润分配预案如下：

(下转468版)