北京凯因科技股份有限公司
（上接982版）
（2）会议期限；
（3）事由及议题；
（4）发出通知的日期。
10、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表决，实行一人一票制。
11、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，并由所有管理委员会委员签字。
12、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
13、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。
四、股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：
1、授权董事会实施本次员工持股计划；
2、授权董事会办理本次员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照本次员工持股计划的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、已身故持有人的继承事宜，持有人出资方式、持有人个人出资上限变更事宜，提前终止本次员工持股计划及本次员工持股计划终止后的清算事宜；
3、授权董事会办理本次员工持股计划所购买股票的过户、锁定和解锁的全部事宜；
4、授权董事会对本计划草案作出解释；
5、授权董事会对本次员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；
6、授权董事会变更本次员工持股计划的参与对象及确定标准；
7、授权董事会决定及变更本次员工持股计划的管理方式与方法；
8、授权董事会签署与本次员工持股计划相关的合同及协议文件；
9、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员工持股计划进行相应修改和完善；
10、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
五、风险防范及隔离措施
1、员工持股计划的资产独立于公司的固有财产。公司不得侵占、挪用员工持股计划资产或以其它任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。
2、本次员工持股计划方案以及相应的员工持股计划管理办法对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。
管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本次员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
3、本次员工持股计划存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管理、咨询等服务。
第八章 员工持股计划的资产构成及权益分配
一、员工持股计划的资产构成
1、公司股票对应的权益：员工持股计划专用账户直接持有公司股票对应权益。
2、现金存款、理财产品和应计利息。
3、资金管理取得的收益等其他资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产。
二、员工持股计划存续期内的权益分配
1、任一考核期解锁后，由管理委员会在员工持股计划存续期间择机出售相应已解锁份额对应的标的股票，并按持有人所持本计划份额的比例进行分配；或者由管理委员会向证券登记结算机构提出申请，根据相关法律法规的要求，将持有人已解锁份额对应的标的股票过户至持有人个人账户，由个人自行处置。如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红，由管理委员会在本次员工持股计划存续期届满前确定处置方式。
2、在存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金、公司派息或有取得其他可分配的收益时，由管理委员会决定是否对本次员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额或持有人协商并经持有人会议审议通过确定的方式进行分配。
3、当本次员工持股计划存续期届满或提前终止时，由管理委员会根据持有人会议的授权在届满或终止之日起30个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按持有人持有本计划份额的比例进行分配。
4、如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由管理委员会确定。
第九章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
一、公司发生实际控制权变更、合并、分立
若因任何原因导致公司的控股股东、实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，本次员工持股计划是否变更或终止，应当经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意后，由公司董事会审议通过。
二、员工持股计划的变更
在本次员工持股计划的存续期内，本计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意后，由公司董事会审议通过后方可实施。
三、员工持股计划的终止
1、本次员工持股计划存续期届满未展期的，自行终止。
2、本次员工持股计划所持有的公司股票全部出售或过户至持有人个人证券账户且员工持股计划项下货币资产（如有）已全部清算、分配完毕后，本持股计划可提前终止。
3、本次员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并由公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本持股计划自行终止。
4、除前述自行终止、提前终止外，存续期内，本次员工持股计划的终止应当经出席持有人会议的持有人所持过2/3份额同意并由公司董事会审议通过，并及时披露相关决议。
四、员工持股计划的清算与分配
1、管理委员会应于员工持股计划终止日后30工作日内完成清算，并按持有人所持份额比例进行财产分配，如因窗口期较长等特殊情形适当延后的除外。
2、在本次员工持股计划存续期间，管理委员会可根据持有人会议的授权向持有人分配员工持股计划资金账户中的现金。
3、在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额或持有人协商并经持有人会议审议通过确定的方式进行分配。
五、员工持股计划所持股份对应权利的情况及持有人对股份权益的占有、使用、收益和处分权利的安排
1、本次员工持股计划的持有人按其实际持有的份额享有本计划所持标的股票的资产收益权，并自愿将其通过本计划所持标的股票的股东大会出席权、提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利委托给管理委员会，由管理委员会代为行使。如持有人作为公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的关联人（如有），承诺不担任管理委员会任何职务。
2、在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意外，持有人所持本次员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
3、在锁定期内以及可解锁前，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
4、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
5、在锁定期内，公司发生派息时，本次员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入本次员工持股计划货币性资产，不做另行分配，待本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，由管理委员会决定是否进行分配。本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，本次员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入本次员工持股计划货币性资产，并按照上述原则进行分配。
6、本次员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会应于员工持股计划解锁日后于存续期内择机出售相应的标的股票、将标的股票划转至持有人个人账户或存续期内继续持有相应的标的股票。
7、在本次员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额或持有人协商并经持有人会议审议通过确定的方式进行分配。
8、如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由持有人会议确定。
9、本次员工持股计划管理委员会办理持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项。
10、本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及具体参与方案。
六、员工持股计划持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参加持股计划等情形时，所持股份权益的处置办法
1、本次员工持股计划发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本次员工持股计划的资格，其已解锁的份额对应标的股票由管理委员会择机出售并清算、分配收益，其尚未解锁的份额由管理委员会收回，回购价格为对应份额原始出资额加银行同期存款利息之和，剩余资金（如有）归属于公司。管理委员会在收回份额后，有权将部分或全部转让给其他持有人或者符合本次员工持股计划规定条件的新增参与人或其他持有人，或者在对应批次标的股票的锁定期届满后出售，所获得的资金归属于公司：
（1）持有人担任独立董事或其他不能参与公司员工持股计划的人员；
（2）双方协商一致解除劳动合同、劳动合同期限届满以及其他劳动合同、劳务合同或聘用合同终止的情形；
（3）持有人非因工受伤丧失劳动能力而离职的；
（4）持有人非因工身故的；
（5）持有人在公司全资子公司/控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且该持有人未留在公司或公司其他全资子公司/控股子公司任职的；
（6）其他经管理委员会认定为不适合参与员工持股计划的情形。
2、本次员工持股计划发生如下情形之一的，持有人不再具备本次员工持股计划参与资格。管理委员会有权强制收回持有人持有的全部份额，并由管理委员会指定符合条件的持有人或新增参与人进行受让，未能确定受让人的，该份额对应标的股票由管理委员会于相应锁定期满后择机出售。自有出资部分以持有人原始出资与售出/转让收益的孰低金额（扣除分红款（如有））返还持有人，且持有人需返还因本次员工持股计划所获得的全部收益。若对公司造成损失，持有人须优先赔偿公司损失。被强制收回的持有人应配合管理委员会办理相关转让事宜：
（1）持有人因包括不限于触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职、收受贿赂、严重违反公司制度、受雇于竞争对手、向同行业竞争对手推荐本公司及子公司员工、严重损害公司利益或声誉等重大违法违规行为，导致受到公司撤职、留司察看、解除劳动合同等行政处分的情形；
（2）触犯法律法规被追究刑事责任或采取强制措施的；
（3）持有人出现重大过错或因考核不达标等原因被降职、降级，导致其不符合参与本次员工持股计划条件的；
（4）管理委员会认定的其他情形；
（5）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本次员工持股计划持有人的情形。
3、持有人所持权益不做变更的情形
（1）职务变更：存续期内，持有人发生不受个人控制的岗位变动，但仍在公司内任职的，其持有的员工持股计划权益不作变更。
（2）退休：存续期内，持有人退休的，其持有的员工持股计划权益不作变更，且个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。
（3）丧失劳动能力：存续期内，持有人因执行公务丧失劳动能力的，其持有的员工持股计划权益不作变更，且个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。
（4）身故：存续期内，持有人因执行公务身故的，其持有的员工持股计划权益不作变更，由其合法继承人继承并继续享有，且个人绩效考核条件不再纳入解锁条件；该等继承人不受需具备参与本次员工持股计划资格的限制。
（5）管理委员会认定的其他情形。
4、存续期内，如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由管理委员会确定。
第十章 员工持股计划期满后所持有股份的处置办法
若本计划所持有的公司股票全部出售，且依照本计划规定清算、分配完毕的，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并经董事会审议通过，本次员工持股计划可提前终止。
本次员工持股计划的存续期届满前一个月内，如持有的公司股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
本次员工持股计划存续期满不展期的，由持有人会议授权管理委员会按照约定的期限内完成清算，并在依法扣除相关税费后，由本次员工持股计划管理委员会按照持有人所持份额进行分配。
第十一章 员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第11号一一股份支付》规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
在不考虑本次员工持股计划对公司业绩的影响情况下，本次员工持股计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度可控。此外，若考虑本次员工持股计划对公司发展产生的正向作用，能够有效激发公司员工的积极性，提高经营效率，降低经营成本。因此，本次员工持股计划的实施虽然会产生一定的费用，但能够有效提升公司的持续经营能力。
假设公司于2025年6月末通过非交易过户等法律法规允许的方式将公司回购专用证券账户所持有的350.9027万股公司股票过户至本次员工持股计划。假设单位权益工具的公允价值以董事会审议本次员工持股计划时最近一个交易日公司股票收盘价25.74元/股作为参照，按每股购买价格13.13元测算，费用情况如下：
■
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
第十二章 实施员工持股计划的程序
一、董事会薪酬与考核委员会负责拟定员工持股计划草案及摘要。
二、公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工意见。
三、董事会审议通过本计划草案，监事会应当就本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。
四、董事会在审议通过本持股计划草案后的2个交易日内公告董事会决议、本持股计划草案摘要、监事会意见等。
五、董事会审议员工持股计划时，与员工持股计划有关联的董事应当回避表决。
六、公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书，并在相关股东大会现场会议召开前公告法律意见书。
七、召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；员工持股计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决。经出席股东大会有效表决权过半数通过后（其中涉及关联股东的应当回避表决），员工持股计划即可以实施。
八、召开员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确本次员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
九、公司实施本次员工持股计划，应在完成标的股票的购买或将标的股票过户至员工持股计划名下的2个交易日内，及时披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
十、其他中国证监会、上海证券交易所规定需要履行的程序。
第十三章 持股计划的关联关系及一致行动关系
一、本次员工持股计划持有人包括公司实际控制人、公司部分董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员，以上人员与本计划存在关联关系。在公司董事会、监事会及股东大会审议本次员工持股计划相关提案时，前述关联方将回避表决。
除上述情况外，本次员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
二、拟参与本次员工持股计划的公司实际控制人、董事（不含独立董事）、监事及高级管理人员及前述人员的关联人（如有）自愿放弃其在持有人会议的提案权、表决权，且承诺不担任管理委员会任何职务。本次员工持股计划未与前述人员签署《一致行动协议》或存在一致行动等共同扩大其所能支配的公司表决权数量的相关安排。因此，本次员工持股计划在股东大会审议上市公司与公司董事、监事及高级管理人员等持有人相关提案时无需回避。
三、持有人会议为本次员工持股计划的最高权力机构，由持有人会议选举产生管理委员会。管理委员会作为本计划的管理机构，负责对本次员工持股计划进行日常管理工作、权益处置等具体工作，并代表本计划行使股东权利。本次员工持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。
综上所述，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
除本次员工持股计划以外，公司目前无其他员工持股计划存续。公司未来若持续实施员工持股计划，各期员工持股计划将保持独立管理及核算，在员工持股计划的事务执行等方面独立运行，本次员工持股计划与其他员工持股计划（如有）之间不一致行动。
参与本次员工持股计划的公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其关联人自愿放弃其在持有人会议的提案权、表决权，且承诺不担任管理委员会任何职务。因此，在股东大会审议公司与董事、监事、高级管理人员等参加对象及公司控股股东、实际控制人的交易相关提案时，本次员工持股计划无需回避。
第十四章 其他重要事项
一、本次员工持股计划经公司股东大会审议批准之日起生效。
二、公司董事会与股东大会审议通过本次员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司及其下属企业服务的权利，不构成公司及其下属企业对员工聘用期限的承诺，公司及其下属企业与员工的劳动关系仍按公司及其下属企业与持有人签订的劳动合同执行。
三、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本次员工持股计划的实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
四、本次员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。
五、本计划草案中“过”、“超过”不含本数，“以上”包含本数。
六、本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后生效，本次员工持股计划解释权属于公司董事会。
北京凯因科技股份有限公司董事会
2025年4月28日
证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-003
北京凯因科技股份有限公司
第六届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第六次会议于2025年4月28日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2025年4月18日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事7名，实际出席董事7名。会议由董事长周德胜先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议：
(一)审议通过了《关于公司2024年度总裁工作报告的议案》
2024年，公司管理层严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《总裁工作制度》的相关规定，认真履行董事会赋予的职责，规范运作、科学决策，积极推动公司各项业务发展。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
(二)审议通过了《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》
2024年，公司董事会严格按照相关法律法规、规范性文件以及公司制度规定，认真履行股东大会赋予的职责，有效开展董事会各项工作，保障了公司良好运作和可持续发展，维护了公司和股东的合法权益。
独立董事杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓莉女士分别向董事会提交了《北京凯因科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告》，并将在公司2024年年度股东大会上进行述职。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司于登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告（杜臣）》《北京凯因科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告（朱建伟）》及《北京凯因科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告（孙蔓莉）》。
(三)审议通过了《关于公司2024年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》
根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会编制了《北京凯因科技股份有限公司2024年度董事会审计委员会履职情况报告》。
董事会认为：审计委员会充分发挥了指导、协调、监督的作用，切实履行了相关责任和义务，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年度董事会审计委员会履职情况报告》。
表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。
(四)审议通过了《关于公司2024年年度报告及摘要的议案》
董事会全体成员保证公司2024年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，董事会审计委员会认为：公司2024年年度报告及其摘要真实反映了公司2024年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。并同意将该项议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2024年年度报告摘要》。
(五)审议通过了《关于公司2024年度财务决算报告及2025年度财务预算报告的议案》
董事会同意《北京凯因科技股份有限公司2024年度财务决算报告》及《北京凯因科技股份有限公司2025年度财务预算报告》的内容。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，董事会审计委员会认为：公司严格按照各项财务规章制度规范运作，公司编制的2024年度财务决算报告及2025年度财务预算报告符合公司的实际情况，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。并同意将该项议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
(六)审议通过了《关于公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
公司根据相关业务规则，编制了截至2024年12月31日的《北京凯因科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，报告真实反映了公司2024年度募集资金实际存放与使用情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对年度募集资金存放与使用情况出具了鉴证报告，保荐机构国泰海通证券股份有限公司对年度募集资金存放与使用情况出具了核查意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2025-005）。
(七)审议通过了《关于公司2024年度内部控制评价报告的议案》
根据企业内部控制规范体系并结合公司内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2024年度的内部控制有效性进行评价并编制了《北京凯因科技股份有限公司2024年度内部控制评价报告》。报告真实反映了公司2024年度内部控制制度的实施情况，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存在内部控制重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷的认定情形。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，董事会审计委员会认为：公司内部控制体系运行情况良好，在财务报告和非财务报告的所有重大方面都保持了有效的内部控制，同意将该项议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年度内部控制评价报告》。
(八)审议通过了《关于会计师事务所2024年度履职情况评估报告的议案》
根据《公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《公司章程》等有关规定，公司对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在2024年审计中的履职情况进行评估，并编制了《北京凯因科技股份有限公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并一致同意将该议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》。
(九)审议通过了《关于董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告的议案》
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，公司董事会审计委员会对审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）履行监督职责情况报告如下：董事会审计委员会严格遵守证监会、上交所及《公司章程》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并一致同意将该议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。
(十)审议通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》
公司2024年度拟以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。截至2024年12月31日，公司总股本170,944,422股，扣除公司回购专用证券账户中股份数3,509,027股后的股本167,435,395股为基数，以此计算合计拟派发现金红利50,230,618.50元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为35.28%。本年度不进行公积金转增股本，不送红股。
如在分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因新增股份上市、股份回购等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并一致同意将该议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年度利润分配方案的公告》（公告编号：2025-006）。
(十一)审议通过了《关于聘任公司副总裁兼董事会秘书的议案》
同意聘任王湛先生为公司副总裁兼董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于高级管理人员变动的公告》（公告编号：2025-007）。
(十二)审议通过了《关于聘任公司首席财务官的议案》
公司同意聘任刘洪娟女士为公司首席财务官，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
本议案已经公司董事会提名委员会和董事会审计委员会审议通过，并同意将该项议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于高级管理人员变动的公告》（公告编号：2025-007）。
(十三)审议通过了《关于公司组织机构部分调整的议案》
为进一步完善公司治理结构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，同意公司组织机构部分调整如下:
1、同意成立“投资与法务部”；
2、取消“研发管理部”，职能合并至“企业运营部”；
3、取消“SFE部”，职能调整至其他部门。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
(十四)审议通过了《关于公司董事2025年度薪酬方案的议案》
公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司董事的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议，全体委员回避表决，直接提交董事会审议。
本议案涉及全体董事薪酬，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
(十五)审议通过了《关于公司高级管理人员2025年度薪酬方案的议案》
公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司高级管理人员的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，关联委员周德胜回避表决。
关联董事周德胜先生、史继峰先生、王欢女士回避表决。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
(十六)审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
同意公司在保证不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1.9亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
保荐机构国泰海通证券股份有限公司出具了专项核查意见。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-008）。
(十七)审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》
同意公司在保证不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币7亿元的部分闲置自有资金购买安全性高、流动性好的保本或稳健型理财产品，自公司董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置自有资金购买理财产品事项之日止。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2025-009）。
(十八)审议通过了《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》
本议案已经董事会审计委员会全体委员审议通过并提交董事会审议。经审议，董事会同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于续聘2025年度审计机构的公告》（公告编号：2025-010）。
(十九)审议通过了《关于公司2025年度申请银行综合授信额度的议案》
为满足公司经营发展的资金需求，在确保运作规范和风险可控的前提下，董事会同意公司向建设银行、兴业银行、招商银行、民生银行、广发银行等银行申请不超过人民币16亿元的综合授信额度，具体授信额度、要素最终以银行实际审批为准。授信形式包括但不限于流动资金贷款、非流动资金贷款、承兑汇票、保理、保函、开立信用证、票据贴现等授信业务。授信额度有效期自本次董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议年度授信额度事项之日止。在授信期限内，授信额度可循环使用。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于2025年度申请银行综合授信额度的公告》（公告编号：2025-011）。
(二十)审议通过了《关于公司2025年第一季度报告的议案》
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并一致同意将该议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2025年第一季度报告》。
(二十一)审议通过了《关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2025年度“提质增效重回报”行动方案的议案》
公司为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，特制定2024年度“提质增效重回报”行动方案执行情况的评估报告暨2025年度“提质增效重回报”行动方案。
本议案已经公司董事会战略委员会审议通过，并一致同意将该议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2025年度“提质增效重回报”行动方案》。
(二十二)审议通过了《关于终止以简易程序向特定对象发行股票事项的议案》
本次终止以简易程序向特定对象发行股票事项，系公司根据实际情况作出的审慎决策，不会对公司生产经营和业务发展造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。董事会同意终止以简易程序向特定对象发行股票的事项。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于终止以简易程序向特定对象发行股票事项的公告》（公告编号：2025-012）。
(二十三)审议通过了《关于〈公司2025年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制定了《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划(草案)》及其摘要。
本议案提交董事会审议前，已通过职工代表大会充分征求员工意见，并经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，同意将该议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
关联董事周德胜先生、史继峰先生、王欢女士回避表决。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）摘要》。
(二十四)审议通过了《关于〈公司2025年员工持股计划管理办法〉的议案》
为了规范公司本次员工持股计划的实施，确保本次员工持股计划有效落实，公司根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件，制定了《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，关联委员周德胜回避表决，同意将该议案提交公司第六届董事会第六次会议审议。
关联董事周德胜先生、史继峰先生、王欢女士回避表决。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》。
(二十五)审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2025年员工持股计划相关事宜的议案》
为保证公司2025年员工持股计划的顺利实施，董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：
1、授权董事会实施本次员工持股计划；
2、授权董事会办理本次员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照本次员工持股计划的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、已身故持有人的继承事宜，持有人出资方式、持有人个人出资上限变更事宜，提前终止本次员工持股计划及本次员工持股计划终止后的清算事宜；
3、授权董事会办理本次员工持股计划所购买股票的过户、锁定和解锁的全部事宜；
4、授权董事会对本计划草案作出解释；
5、授权董事会对本次员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作出决定；
6、授权董事会变更本次员工持股计划的参与对象及确定标准；
7、授权董事会决定及变更本次员工持股计划的管理方式与方法；
8、授权董事会签署与本次员工持股计划相关的合同及协议文件；
9、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员工持股计划进行相应修改和完善；
10、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
关联董事周德胜先生、史继峰先生、王欢女士回避表决。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
(二十六)审议通过了《关于制定公司〈舆情管理制度〉的议案》
为了提高公司应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，公司制定了《舆情管理制度》。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
(二十七)审议通过了《关于提请召开公司2024年年度股东大会的议案》
董事会同意公司于2025年5月20日14:00召开2024年年度股东大会。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》（公告编号：2025-014）。
特此公告。
北京凯因科技股份有限公司董事会
2025年4月29日
证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-004
北京凯因科技股份有限公司
第六届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于2025年4月28日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，会议通知于2025年4月18日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席吴垠先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议以现场和通讯投票表决方式审议并通过了如下决议：
(一)审议通过了《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》
2024年度，公司监事会认真履行监督职责，对公司的依法运作情况、财务状况和内部控制等方面进行了监督和检查，充分维护了公司和股东的合法权益。公司2024年度监事会工作报告的编制和审议程序符合相关法律法规、规范性文件以及公司制度的规定，内容和格式符合相关规定，真实反映了公司2024年度监事会工作情况。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
(二)审议通过了《关于公司2024年年度报告及摘要的议案》
监事会认为：董事会编制和审核公司2024年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2024年年度报告摘要》。
(三)审议通过了《关于公司2024年度财务决算报告及2025年度财务预算报告的议案》
监事会同意《北京凯因科技股份有限公司2024年度财务决算报告》及《北京凯因科技股份有限公司2025年度财务预算报告》的内容。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
(四)审议通过了《关于公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
监事会认为：公司2024年度募集资金存放和实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专户使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2025-005）。
(五)审议通过了《关于公司2024年度内部控制评价报告的议案》
监事会认为：公司2024年度内部控制评价报告的编制符合企业内部控制规范体系并结合了公司的内部控制制度和评价方法。报告真实反映了公司2024年度内部控制制度的实施情况，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，不存在内部控制重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷的认定情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年度内部控制评价报告》。
(六)审议通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》
公司2024年度拟以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。截至2024年12月31日，公司总股本170,944,422股，扣除公司回购专用证券账户中股份数3,509,027股后的股本167,435,395股为基数，以此计算合计拟派发现金红利50,230,618.50元（含税），占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为35.28%。本年度不进行公积金转增股本，不送红股。
如在分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因新增股份上市、股份回购等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
公司2024年度利润分配方案充分考虑了合理回报股东、公司盈利情况及未来资金需求等因素，不存在损害公司及中小股东利益的情形，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年度利润分配方案的公告》（公告编号：2025-006）。
(七)审议通过了《关于公司监事2025年度薪酬方案的议案》
公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司监事的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。
该议案全体监事回避表决，直接提请公司股东大会审议。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
(八)审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币1.9亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。监事会同意公司使用最高不超过人民币1.9亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-008）。
(九)审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》
监事会认为：公司拟使用不超过7亿元人民币的闲置自有资金购买安全性高、流动性好保本或稳健型理财产品，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转的需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的理财投资，可以提高资金使用效率，合理利用闲置资金，增加公司收益，进一步提升公司的整体业绩水平，符合公司及全体股东的利益。该事项的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情况。监事会同意公司使用最高不超过人民币7亿元的闲置自有资金购买理财产品。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2025-009）。
(十)审议通过了《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》
监事会同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于续聘2025年度审计机构的公告》（公告编号：2025-010）。
(十一)审议通过了《关于公司2025年第一季度报告的议案》
监事会认为：董事会编制和审核公司2025年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2025年第一季度报告》。
(十二)审议通过了《关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2025年度“提质增效重回报”行动方案的议案》
监事会认为：公司基于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，制定的2025年度“提质增效重回报”行动方案，有助于践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案年度评估报告暨2025年度“提质增效重回报”行动方案》。
(十三)审议通过了《关于终止以简易程序向特定对象发行股票事项的议案》
监事会认为：公司终止以简易程序向特定对象发行股票事项的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，本次终止以简易程序向特定对象发行股票事项系公司根据实际情况作出的审慎决策，符合公司实际情况，不会对公司的日常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于终止以简易程序向特定对象发行股票事项的公告》（公告编号：2025-012）。
(十四)审议通过了《关于〈公司2025年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》
监事会认为：《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合公司长远发展的需要。监事会同意公司实施2025年员工持股计划。
因全体监事均参与本次员工持股计划，对本议案均需回避表决，故将本议案直接提交2024年年度股东大会审议。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）摘要》。
(十五)审议通过了《关于〈公司2025年员工持股计划管理办法〉的议案》
监事会认为：《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，内容合法、有效。管理办法坚持了公平、公正、公开的原则，能够确保公司2025年员工持股计划的顺利实施和规范运行，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因全体监事均参与本次员工持股计划，对本议案均需回避表决，故将本议案直接提交2024年年度股东大会审议。
本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。
具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》。
特此公告。
北京凯因科技股份有限公司监事会
2025年4月29日
证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-005
北京凯因科技股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，编制了《北京凯因科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人民币80,024,659.39元，募集资金净额为人民币725,866,140.61元。上述募集资金已于2021年2月2日全部到位，并由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，出具了中汇会验[2021]0208号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金55,269.57万元（包括置换预先投入金额），本年度使用募集资金4,566.38万元，募集资金余额为19,713.31万元（含利息），具体情况如下：
■
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京凯因科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司依照规定对募集资金进行了专户存储，且已分别与保荐机构国泰海通证券股份有限公司、存放募集资金的宁波银行股份有限公司北京丰台支行、杭州银行股份有限公司北京中关村支行、招商银行股份有限公司北京分行于2021年2月4日签署了募集资金三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2024年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定存放和使用募集资金。
（下转984版）
