西安康拓医疗技术股份有限公司2025年第一季度报告

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

(二)非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2025年3月31日

编制单位:西安康拓医疗技术股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

■■

公司负责人：胡立人 主管会计工作负责人：沈亮 会计机构负责人：杜明

合并利润表

2025年1一3月

编制单位：西安康拓医疗技术股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：胡立人 主管会计工作负责人：沈亮 会计机构负责人：杜明

合并现金流量表

2025年1一3月

编制单位：西安康拓医疗技术股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：胡立人 主管会计工作负责人：沈亮 会计机构负责人：杜明

(三)2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2025年4月29日

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2025-016

西安康拓医疗技术股份有限公司

第二届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十六次会议于2025年4月28日在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开，会议通知已于2025年4月23日通过邮件的方式送达全体董事。本次会议由董事长胡立人先生主持，会议应出席董事9人，实际出席董事9人，部分监事、高级管理人员列席。会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议召开合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2025年第一季度报告的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

公司2025年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、法规及《公司章程》等公司内部管理制度的各项规定。公允地反映了公司2025年第一季度的财务状况和经营成果等事项。所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十三次会议审议通过。

具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安康拓医疗技术股份有限公司2025年第一季度报告》

（二）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，对章程中股东、股东会相关制度，对董事、董事会及专门委员会职权与运作机制、股东权利保护、控股股东及实际控制人责任等内容进行修订。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于修订〈公司章程〉及修订部分和新增公司治理制度的公告》（公告编号：2025-018）。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意根据《上市公司股东会规则》等相关法律、法规的规定和公司实际情况对《西安康拓医疗技术股份有限公司股东大会议事规则》进行修订。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司股东会议事规则》。

本议案尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于修订〈 西安康拓医疗技术股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司董事会议事规则》。

本议案尚需提交股东大会审议。

（五）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委员会议事规则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司董事会审计委员会议事规则》。

（六）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司董事会提名委员会议事规则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司董事会提名委员会议事规则》。

（七）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》。

（八）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事专门会议工作细则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事专门会议工作细则》。

（九）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司总经理工作细则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

（十）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司董事会秘书工作细则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

（十一）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司对外投资管理制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司对外投资管理制度》。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十二）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司对外担保管理办法〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司对外担保管理办法》。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十三）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关联交易管理制度》。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十四）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司募集资金管理制度》。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十五）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司独立董事工作制度》。

（十六）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司信息披露管理制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司信息披露管理制度》。

（十七）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度》。

（十八）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司内部审计管理制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司内部审计管理制度》。

（十九）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司子公司管理制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

（二十）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司年报信息披露重大责任追究制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

（二十一）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

（二十二）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司中小投资者单独计票管理办法〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

（二十三）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司重大信息内部报告制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

（二十四）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司投资者关系管理制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

（二十五）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司累积投票制实施细则〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司累积投票制实施细则》。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二十六）审议通过《关于修订〈西安康拓医疗技术股份有限公司股东大会网络投票管理制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司股东会网络投票管理制度》。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二十七）审议通过《关于制定〈西安康拓医疗技术股份有限公司信息披露暂缓与豁免制度〉的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司信息披露暂缓与豁免制度》。

（二十八）审议通过《关于公司〈2025年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，回避票2票。

董事赵若愚先生、吴优女士回避表决。

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施第二类限制性股票激励计划。

具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康拓医疗2025年限制性股票激励计划（草案）》《康拓医疗2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2025-019）。

本议案已经公司第二届董事会第三次薪酬与考核委员会会议审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二十九）审议通过《关于公司〈2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，回避票2票。

董事赵若愚先生、吴优女士回避表决。

为保证公司2025年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的规定和公司实际情况，特制定公司《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康拓医疗2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

本议案已经公司第二届董事会第三次薪酬与考核委员会会议审议通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三十）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，回避票2票。

董事赵若愚先生、吴优女士回避表决。

为了更好地推进和具体实施公司2025年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项（包括但不限于）：

1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属价格进行相应的调整；

（4）授权董事会在激励对象符合条件时，向激励对象授予限制性股票并办理授予相关权益相关的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

（5）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；

（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向上海证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

（9）授权董事会办理限制性股票激励计划的变更与终止所涉及的相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消归属，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；

（10）授权董事会对限制性股票激励计划进行管理和调整，在与限制性股票激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（11）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与限制性股票激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

3、提请股东大会为本次限制性股票激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。

4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

上述授权事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、限制性股票激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三十一）审议通过《关于提请召开公司2025年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票，回避票0票。

董事会同意于2025年5月27日14 ：00以现场投票和网络投票相结合的方式召开2025年第一次临时股东大会。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会通知》（公告编号：2025-020）。

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2025年4月29日

■

西安康拓医疗技术股份有限公司

2025年限制性股票激励计划（草案）摘要公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）

● 股份来源：西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 向激励对象定向发行的公司A股普通股股票

● 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《西安康拓医疗技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予的限制性股票数量162.50万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额8,123.92万股的2.00%。其中首次授予130.00万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本8,123.92万股的1.60%，占本激励计划权益总额的80.00%；预留32.5万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本8,123.92万股的0.40%，预留部分占本激励计划权益总额的20.00%。

一、本激励计划的目的

为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。

二、本激励计划的激励方式及股票来源

本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

三、股权激励计划拟授予的权益数量

本激励计划拟授予的限制性股票数量162.50万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额8,123.92万股的2.00%。其中首次授予130.00万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本8,123.92万股的1.60%，占本激励计划权益总额的80.00%；预留32.5万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本8,123.92万股的0.40%，预留部分占本激励计划权益总额的20.00%。

公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1%。

自本激励计划草案公告之日起至激励对象获授的限制性股票完成归属登记前，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项的，应当相应调整限制性股票的授予/归属数量。

四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量

（一）激励对象的确定依据

1、激励对象确定的法律依据

本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

2、激励对象确定的职务依据

本激励计划涉及的首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、管理骨干及核心业务人员（不包括独立董事、监事）。对符合本激励计划激励对象范围的人员，由公司薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司薪酬与考核委员会核实确定。

（二）激励对象的范围

1、本激励计划首次授予激励对象总人数不超过55人，约占公司截至2024年底员工总数311人的17.68%。具体包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员、管理骨干及核心业务人员。本激励计划激励对象不包括其他单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女，本计划激励对象亦不包括独立董事、监事。

以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经股东大会（或股东会，下同）选举或董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司存在聘用或劳动关系。

预留授予部分的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、薪酬与考核委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露预留授予相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

2、激励对象不存在不得成为激励对象的下述情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

（三）激励对象获授的限制性股票分配情况

本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

■

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。

2、在限制性股票授予前，如发生激励对象离职、个人原因自愿放弃拟获授限制性股票等特殊情形，由董事会根据股东大会的授权进行相应调整，将尚未实际授予的限制性股票直接调减或在其他激励对象之间进行分配。

3、本激励计划激励对象不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女，本计划激励对象亦不包括独立董事、监事。

4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

（四）激励对象的核实

1、本激励计划经董事会、薪酬与考核委员会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。

2、公司薪酬与考核委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前5日披露薪酬与考核委员会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司薪酬与考核委员会核实。

（五）在本激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

五、本激励计划的相关时间安排

（一）本激励计划的有效期

本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

(下转1048版)