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天风证券股份有限公司2024年年度报告摘要

2025-04-30 来源：上海证券报

第一节重要提示

1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。

2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、公司全体董事出席董事会会议。

4、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2024年度归属于母公司股东的净利润为-2,970.91万元，截止2024年12月31日，母公司报表中期末未分配利润为-54,459.81万元。

根据《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《公司章程》等规定，公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据。由于母公司期末可供分配利润为负数，公司不具备实施分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。

第二节公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期公司主要业务简介

详情请参阅本章节中“六、关于公司未来发展的讨论与分析（一）行业格局和趋势”部分。

公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪业务、投资银行业务、自营业务、研究业务、资产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务以及海外业务等。

公司开展证券经纪业务，并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务服务。证券经纪业务主要是公司通过所属分支机构接受客户委托代理客户买卖证券，是证券公司的一项传统业务。此外，还包括代理销售金融产品、期货中间介绍、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。公司通过提供相关服务，获得手续费、佣金等收入。信用交易业务主要是指公司向客户出借资金或出借证券并收取担保物，收取利息等收入。

投资银行业务主要是为机构客户提供股票承销与保荐、债券发行与承销、上市公司资产重组、兼并收购、改制辅导及股权激励等财务顾问业务以及股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资等服务，获得承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

自营业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益。

研究业务主要是公司立足和深耕产业资源，发布研究报告，为客户提供产业和上市公司调研、研究成果路演、委托课题研究、会议推介沟通、各类定制研究咨询等服务。

公司通过子公司天风资管开展资产管理业务，根据有关法律法规规定与客户签订资产管理合同，根据约定的方式、条件、要求及限制，作为资产管理人对客户资产进行管理，为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。

公司通过子公司天风天睿开展私募投资基金业务，获得管理费、投资收益等收入。

公司通过子公司天风创新开展另类投资业务，获取投资收益。

公司通过境外子公司天风国际集团开展海外业务，目前天风国际旗下子公司可以开展香港证券及期货事务监察委员会第1（证券交易）、2（期货合约交易）、4（就证券提供意见）、5（就期货合约提供意见）、6（就机构融资提供意见）、9（提供资产管理）类牌照业务。

3、公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4、股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5、公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:元币种:人民币

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5.2报告期内债券的付息兑付情况

■

5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

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第三节重要事项

1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

截至报告期末，公司总资产为978.96亿元，同比下降1.66%；归属于母公司股东的权益234.17亿元，同比下降0.95%。报告期内，公司营业收入为27.00亿元，同比下降21.21%；归属于上市公司股东的净利润-0.30亿元。

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601162 证券简称：天风证券公告编号：2025-011号

天风证券股份有限公司

第四届董事会第四十八次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十八次会议于2025年4月19日向全体董事发出书面通知，于2025年4月29日在湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《2024年度董事会工作报告》

本议案尚需提交2024年年度股东会审议。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二、审议通过《2024年年度报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2024年年度报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

本议案尚需提交2024年年度股东会审议。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

三、审议通过《2024年度独立董事述职报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告》。

本议案尚需提交2024年年度股东会审议。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

四、审议通过《董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告》。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

五、审议通过《2024年度董事会审计委员会履职情况报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024年度董事会审计委员会履职情况报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

六、审议通过《关于2024年度会计师事务所履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024年度会计师事务所履职情况评估报告》《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

七、审议通过《2024年度经营工作报告》

本议案提交董事会前已经公司董事会发展战略与ESG委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

八、审议通过《2024年度可持续发展报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2024年度可持续发展报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会发展战略与ESG委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

九、审议通过《2024年度利润分配方案》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于2024年度拟不进行利润分配的公告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

本议案尚需提交2024年年度股东会审议。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十、审议通过《内部控制审计报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《内部控制审计报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十一、审议通过《2024年度内部控制评价报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024年度内部控制评价报告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十二、审议通过《2024年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告》

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十三、审议通过《2024年度反洗钱工作专项审计报告》

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十四、审议通过《2025年度内部审计计划》

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十五、审议通过《2024年度内部审计工作报告》

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十六、审议通过《关于确认2024年度日常关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于确认2024年度日常关联交易及预计2025年度日常关联交易的公告》。

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议事前认可并全票审议通过。

本议案尚需提交2024年年度股东会审议。

表决结果：公司关联董事庞介民、王琳晶、雷迎春、曹宇飞、潘军、李雪玲、刘全胜、胡宏兵回避表决，赞成【6】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十七、审议通过《2024年度风险管理工作报告》