南通海星电子股份有限公司
关于调整2024年股票期权激励计划
行权价格及注销部分股票期权的公告
证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-022
南通海星电子股份有限公司
关于调整2024年股票期权激励计划
行权价格及注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月26日召开了第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》，现对有关事项说明如下：
一、2024年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024年6月17日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司〈2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司〈2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核查〈2024年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024年7月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-036），根据公司其他独立董事的委托，独立董事徐光华作为征集人就2024年第二次临时股东大会审议的公司股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。
3、2024年6月28日至2024年7月8日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司OA平台进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟授予激励对象有关的任何异议。2024年7月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-037）。
4、2024年7月17日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予所必需的全部事宜。
5、2024年7月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2024年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-038）。
6、2024年7月17日，公司召开第五届董事会第三次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划股票期权授予价格的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对授予激励对象名单再次进行了审核并发表了核查意见。
7、2025年6月26日，公司召开第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》和《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对可行权激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
二、本激励计划调整的相关事项
（一）本次行权价格调整情况
1、调整事由：
2025年5月16日，公司2024年年度股东大会审议通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》，2025年6月18日，公司发布了《2024年年度权益分派实施公告》。公司已于2025年6月25日实施了2024年度权益分派，向全体股东每股派发现金红利0.6元。
2、调整方法：
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，若在激励对象行权前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于1。
调整后的授予价格=8.80-0.60=8.20元/股
除上述调整外，本次实施的激励计划内容与公司2024年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》内容一致，不存在差异。
（二）本次股票期权注销的原因及数量
1、注销原因
鉴于公司2024年股票期权激励计划所确定的激励对象中3名激励对象因个人层面考核结果未完全达标，公司董事会同意注销上述3名股票期权激励对象已获授但不得行权的0.96万份股票期权。
2、注销数量
公司拟注销的股票期权共计0.96万份。
本次注销事项在2024年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东会审议，注销程序合法、合规。
三、本次调整行权价格及注销部分股票期权对公司的影响
本次调整行权价格及注销部分股票期权，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会影响公司激励计划的继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：本次调整行权价格及注销部分股票期权事项，符合《管理办法》及《激励计划》的规定。调整价格及注销程序合法、有效，不存在损害公司或股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司财务状况及经营成果造成实质性影响。同意公司将行权价格调整为8.20元/股，注销3名激励对象持有的已获授但尚未行权的0.96万份股票期权，并同意提交董事会审议，在审议上述议案时，关联董事应回避表决。
五、监事会意见
经核查，监事会认为：本次调整行权价格及注销部分股票期权，符合《管理办法》及《激励计划》的规定。上述事项已履行相应的决策程序，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司将行权价格调整为8.20元/股，并注销3名激励对象持有的已获授但尚未行权的0.96万份股票期权。
六、法律意见书的结论性意见
经核查，本所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，本次调整、注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的相关规定。行权价格的调整原因及调整后价格均符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的规定。本次注销的原因及注销的股票期权数量符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及上述《激励计划》的规定，本次调整及注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会影响公司本次激励计划的继续实施。
七、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具的独立财务顾问报告认为：截至报告出具日，公司2024年股票期权激励计划调整行权价格及注销部分股票期权事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《激励计划》等相关规定。公司注销股票期权相关事项尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。
八、备查文件
1、第五届董事会第九次会议决议；
2、第四届监事会第十九次会议决议；
3、第五届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决议；
4、上海君澜律师事务所关于南通海星电子股份有限公司2024年股票期权激励计划调整行权价格、注销部分股票期权及行权相关事项之法律意见书；
5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于南通海星电子股份有限公司2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件、调整行权价格及注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
南通海星电子股份有限公司董事会
2025年6月27日
证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-023
南通海星电子股份有限公司
关于2024年股票期权激励计划
第一个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次符合股票期权行权条件的激励对象为88人；
● 股票期权拟行权数量：269.04万份；行权价格：8.20元/份；
● 拟行权股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股；
● 本次行权事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权，届时公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意；
● 第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月26日召开了第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，现对有关事项说明如下：
一、2024年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）2024年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2024年6月17日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于公司〈2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司〈2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核查〈2024年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024年7月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-036），根据公司其他独立董事的委托，独立董事徐光华作为征集人就2024年第二次临时股东大会审议的公司股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。
3、2024年6月28日至2024年7月8日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司OA平台进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟授予激励对象有关的任何异议。2024年7月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-037）。
4、2024年7月17日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2024年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予所必需的全部事宜。
5、2024年7月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2024年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-038）。
6、2024年7月17日，公司召开第五届董事会第三次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划股票期权授予价格的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对授予激励对象名单再次进行了审核并发表了核查意见。
7、2025年6月26日，公司召开第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》和《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对可行权激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
（二）2024年股票期权激励计划授予情况
■
（三）2024年股票期权激励计划历次调整情况
公司于2024年7月17日召开第五届董事会第三次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划股票期权授予价格的议案》。鉴于公司已于2024年6月26日实施了2023年度权益分派，向全体股东每股派发现金红利0.5元，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要的相关规定，公司对股票期权的授予价格进行调整，授予价格由9.30元/股调整为8.80元/股。
公司于2025年6月26日召开第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》。鉴于公司已于2025年6月25日实施了2024年度权益分派，向全体股东每股派发现金红利0.6元，根据《管理办法》和《激励计划》及其摘要的相关规定，公司对股票期权的行权价格进行调整，行权价格由8.80元/股调整为8.20元/股。
除上述调整外，本次实施的激励计划内容与公司2024年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》内容一致，不存在差异。
（四）2024年股票期权激励计划历次行权情况
无。
二、2024年股票期权激励计划设定的第一个行权期符合行权条件的说明
（一）本激励计划股票期权等待期即将届满的说明
根据《激励计划》的相关规定，股票期权第一个行权期为“自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”，可行权数量占获授权益数量比例30%。本激励计划股票期权的授予日为2024年7月17日，授予的股票期权等待期将于2025年7月16日届满。
（二）本激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
根据《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权行权需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
■
综上所述，董事会认为公司设定的2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权的条件已经满足，根据《激励计划》的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为30%，即公司88名激励对象第一个行权期可行权的股票期权共计269.04万份，公司将按照《激励计划》的相关规定办理第一个行权期的行权相关事宜。
（三）未达到行权条件的激励对象相应股票期权的处理方法
公司2024年股票期权激励计划中3名激励对象因个人层面考核结果未完全达标，公司拟注销其已获授但不得行权的共计0.96万份股票期权。
三、公司2024年股票期权激励计划第一个行权期的行权具体情况
1、授予日：2024年7月17日。
2、行权人数及数量：股票期权第一个行权期可行权的激励对象共计88人，可行权的股票期权为269.04万份。
3、行权价格：8.20元/份。
4、行权方式：批量行权。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。
6、行权安排：股票期权第一个行权期行权日期为2025年7月16日-2026年7月15日。公司董事会将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后择机办理工商变更登记及其他相关手续。
7、本次可行权激励对象名单及可行权情况：
■
注：1、公司2024年股票期权激励计划中3名激励对象因个人层面考核结果未完全达标，公司拟注销其已获授但不得行权的共计0.96万份股票期权，前述事项已经公司第五届董事会第九次会议审议通过；
2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的10.00%。
3、本计划授予激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、监事会对本次可行权激励对象名单的核实情况
公司2024年股票期权激励计划第一个行权期行权激励对象行权资格合法有效，满足《激励计划》规定的行权条件，同意公司为该等88名激励对象办理第一个行权期269.04万份股票期权的行权相关事宜。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：公司2024年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就，本次行权符合《管理办法》和《激励计划》等的相关规定。同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的激励对象办理第一个行权期股票期权行权事宜。
六、董事会薪酬与考核委员会意见
经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：公司2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，符合《激励计划》中关于行权条件的规定；董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行核查，激励对象的行权资格合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，董事会薪酬与考核委员会同意公司为88名股票期权的激励对象办理行权事宜。
七、激励对象为董事、高级管理人员、持股5%以上股东的，本次董事会决议日前6个月内买卖公司股票情况说明
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员、持股5%以上股东在归属日前6个月均不存在买卖公司股票的行为。
八、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，公司股票期权费用应在期权有效期内，按照股票期权授予日的公允价值，计入相关成本或费用和资本公积，且该成本费用应在经常性损益中列示。公司在授予日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授予后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
九、法律意见书的结论性意见
经核查，本所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，本次行权已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的相关规定。本次激励计划规定的等待期将届满，行权条件已成就，本次行权的人数、数量及行权价格均符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的规定。
十、独立财务顾问意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具的独立财务顾问报告认为，截至报告出具日，公司2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，调整行权价格及注销部分股票期权事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及《激励计划》等相关规定。公司本期行权相关事项尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。
十一、备查文件
1、第五届董事会第九次会议决议；
2、第四届监事会第十九次会议决议；
3、监事会关于2024年股票期权激励计划第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见；
4、上海君澜律师事务所关于南通海星电子股份有限公司2024年股票期权激励计划调整行权价格、注销部分股票期权及行权相关事项之法律意见书；
5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于南通海星电子股份有限公司2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件、调整行权价格及注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
南通海星电子股份有限公司董事会
2025年6月27日
证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-020
南通海星电子股份有限公司
第五届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议通知于2025年6月23日以邮件、专人送达等方式送达各位董事。会议于2025年6月26日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中，以现场方式参会董事6名，以通讯方式参会董事3名。本次会议由董事长周小兵先生召集并主持，公司监事、高级管理人员及其他管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真讨论，审议并通过如下议案：
1、审议通过《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》
表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票；回避3票。
周小兵、孙新明、朱建东为激励对象，回避表决。
董事会同意将行权价格调整为8.20元/股，并注销3名激励对象持有的已获授但尚未行权的0.96万份股票期权。
具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的公告》。
上述事项在2024年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东会审议。
2、审议通过《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》
表决结果：同意6票；反对0票；弃权0票；回避3票。
周小兵、孙新明、朱建东为激励对象，回避表决。
具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告》。
特此公告。
南通海星电子股份有限公司董事会
2025年6月27日
证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-021
南通海星电子股份有限公司
第四届监事会第十九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十九次会议通知于2025年6月23日以邮件、专人送达等方式送达各位监事。会议于2025年6月26日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，其中以现场参会监事2名，通讯方式参会监事1名。会议由监事会主席胡广军先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真讨论，审议并通过如下事项：
1、审议通过《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
监事会认为：本次调整行权价格及注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2024年股票期权激励计划（草案）》的规定。上述事项已履行相应的决策程序，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司将行权价格调整为8.20元/股，并注销3名激励对象持有的已获授但尚未行权的0.96万份股票期权。
具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的公告》。
2、审议通过《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
监事会认为：公司2024年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就，本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》及《2024年股票期权激励计划（草案）》等的相关规定。同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的激励对象办理第一个行权期股票期权行权事宜。
具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告》。
特此公告。
南通海星电子股份有限公司监事会
2025年6月27日
