上海国泰君安证券资产管理有限公司关于国泰君安中证500指数增强型证券投资基金增加Y类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告

为更好地满足投资者的需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》的有关规定和《国泰君安中证500指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，经与基金托管人上海银行股份有限公司协商一致，并向中国证监会备案，上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“本公司”）决定于2025年7月24日起对国泰君安中证500指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加Y类基金份额，并修订《基金合同》等法律文件。

现将具体事宜公告如下：

一、新增Y类基金份额的基本情况

Y类基金份额是指仅供个人养老金资金购买的基金份额。本基金增加Y类基金份额后，各类基金份额将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值。Y类基金份额购买等款项须来自个人养老金资金账户。投资者使用非个人养老金资金账户资金的，可以选择申购A类、C类基金份额。申购、赎回价格以当日各类基金份额净值为基准计算。Y类基金份额首笔申购当日的申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。

本基金Y类基金份额的费率结构如下：

1、本基金Y类基金份额收费模式（基金代码：025007）

（1）Y类基金份额的申购费

投资者申购Y类基金份额时需缴纳申购费，申购费率按申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。

投资者申购Y类基金份额申购费率见下表：

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本基金Y类基金份额的申购费用由申购Y类基金份额的投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

未来，本基金可视情况豁免Y类基金份额的申购费，具体以销售机构规定的为准。

（2）Y类基金份额的赎回费

Y类基金份额对持有期限在7天以内的投资人收取1.5%的赎回费。具体如下：

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对Y类基金份额收取的赎回费全额计入基金财产。

（3）Y类基金份额的销售服务费

本基金Y类基金份额不收取销售服务费。

（4）Y类基金份额的基金管理费率和托管费率

基金管理人对本基金Y类基金份额的管理费率和托管费率给予5折优惠，具体如下：

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未来，如基金管理人对本基金Y类基金份额管理费率和托管费率适用的费率折扣进行调整的，将另行发布公告。

2、收益分配方式

本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，Y类基金份额默认的收益分配方式是红利再投资。未来条件允许的情况下，本基金可为Y类基金份额提供定期分红等分红方式，具体详见招募说明书或相关公告。

3、销售机构

Y类基金份额的销售机构参见相关公告或基金管理人网站公示。届时，投资人可通过销售机构申购或赎回本基金的Y类基金份额。基金管理人可根据情况调整销售机构。

4、申购限制

原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理人直销机构首次申购和追加申购的单笔最低金额均为10元（含申购费）。实际操作中，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。

二、《基金合同》的修订内容

基金管理人对《基金合同》中涉及增加Y类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大变化，根据《基金合同》的约定无需召开基金份额持有人大会。

《基金合同》的修订内容详见附件《国泰君安中证500指数增强型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》。

基金管理人根据修订的《基金合同》，相应修订本基金的《国泰君安中证500指数增强型证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）。

三、《国泰君安中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合同》和《托管协议》的内容进行相应修改，并按规定更新。

重要提示：

Y类基金份额购买等款项来自个人养老金资金账户，基金份额赎回等款项转入个人养老金资金账户。根据相关法律法规和监管机构的规定，投资人未达到领取基本养老金年龄或者政策规定的其他领取条件时不可领取个人养老金。

此次增加Y类基金份额及《基金合同》和《托管协议》的修订，已履行了规定的程序，符合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站（www.gtjazg.com）查阅修订后的国泰君安中证500指数增强型证券投资基金的《基金合同》和《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》和《托管协议》将自2025年7月24日起生效。

投资者可通过以下途径咨询有关详情：

上海国泰君安证券资产管理有限公司客服电话：95521

网址：www.gtjazg.com

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

上海国泰君安证券资产管理有限公司

2025年7月24日

附件：《国泰君安中证500指数增强型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

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