中银国际证券股份有限公司

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除上述内容修订外，本次《公司章程》修订还进行了如下调整：

1、本次修订因适用《中华人民共和国公司法（2023修订）》和《上市公司章程指引》的有关表述，将《公司章程》中“股东大会”的表述统一调整为“股东会”。

2、本次修订因公司不再设置监事会、监事会的职权由董事会审计委员会行使的相关安排，除另有说明外，将《公司章程》中单独规范监事会及监事的有关内容统一删去，并将原有规范监事会及监事职能的相关条款（涉及“审计委员会”及“审计委员会成员”承继职能事项）中 “监事会”和“监事”的表述统一调整为“审计委员会”和“审计委员会成员”。

3、本次修订因新增和删减《公司章程》的部分条款、《公司法》进行修订等原因，对《公司章程》中原条款（项）序号、原索引条款（项）条目数字进行了相应调整。

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-029

中银国际证券股份有限公司

第二届监事会第二十六次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十六次会议于2025年8月19日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2025年8月15日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事李晶女士主持，公司董事会秘书刘国强先生列席会议。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《关于取消监事会的议案》

表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订〈公司章程〉并取消监事会的公告》。

本议案需提交股东大会审议。

二、审议通过《关于修订〈公司流动性风险管理办法〉的议案》

表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

三、审议通过《关于2024年中银证券反洗钱年度报告的议案》

表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

四、审议通过《关于〈公司2025年半年风险控制指标符合监管要求的报告〉的议案》

表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。

五、审阅了《中银证券2025年二季度公司治理评估报告》，全体监事对上述报告无异议。

特此公告。

中银国际证券股份有限公司监事会

2025年8月20日

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-028

中银国际证券股份有限公司

第二届董事会第三十七次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十七次会议于2025年8月19日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2025年8月15日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事12名。会议由董事长（代职）周冰先生主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《关于修订公司章程的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订〈公司章程〉并取消监事会的公告》。

本议案需提交股东大会审议。

二、审议通过《关于修订公司股东大会议事规则的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案需提交股东大会审议。

三、审议通过《关于修订公司董事会议事规则的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案需提交股东大会审议。

四、审议通过《关于取消监事会的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订〈公司章程〉并取消监事会的公告》。

本议案需提交股东大会审议。

五、审议通过《关于修订公司独立董事工作制度的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案需提交股东大会审议。

六、审议通过《关于修订部分制度的议案》

6.1审议通过修订后《独立董事专门会议工作制度》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

6.2审议通过修订后《董事会秘书工作细则》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

6.3审议通过修订后《董事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

6.4审议通过修订后《独立董事年度报告工作制度》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

上述修订后制度与本次会议修订的《中银国际证券股份有限公司章程》同步生效。

七、审议通过《关于修订公司信息披露相关制度的议案》

7.1审议通过修订后《信息披露管理制度》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

7.2审议通过修订后《信息披露暂缓与豁免管理制度》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

7.3审议通过修订后《内幕信息知情人登记管理制度》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

7.4审议通过修订后《重大信息内部报告制度》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

7.5审议通过修订后《年报信息披露重大差错责任追究制度》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

八、审议通过《关于提名周权先生为董事候选人的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意周权先生为董事候选人，详见公司于同日披露的《关于补选董事的公告》。

本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。

本议案需提交股东大会审议。

九、审议通过《关于修订〈中银证券声誉风险管理办法〉的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。

十、审议通过《关于修订〈公司非交易投资组合投资指引〉的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。

十一、审议通过《关于修订〈公司流动性风险管理办法〉的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。

十二、审议通过《中银国际投资有限责任公司关于增加资本金的申请》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于向全资子公司中银国际投资有限责任公司增资的公告》。

十三、审议通过《关于2024年中银证券反洗钱年度报告的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。

十四、审议通过《关于提升权益类自营业务规模上限的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意调整公司权益类自营业务规模上限，并授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理和风险监控相关规定的条件下，根据市场环境变化和公司实际情况，在上限额度内灵活配置权益类自营投入资金规模。

本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。

本议案需提交股东大会审议。

十五、审议通过《关于〈公司2025年半年风险控制指标符合监管要求的报告〉的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。

十六、审议通过《关于提议召开2025年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

同意于2025年9月5日（周五）召开公司2025年第一次临时股东大会。具体内容详见公司于同日披露的《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》。

十七、审阅了《中银证券2025年二季度公司治理评估报告》，全体董事对上述报告无异议。

十八、审阅了《公募基金业务监察稽核报告》，全体董事对上述报告无异议。

特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会

2025年8月20日

证券代码：601696证券简称：中银证券公告编号：2025-032

中银国际证券股份有限公司

关于向全资子公司中银国际

投资有限责任公司增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

增资标的名称：中银国际投资有限责任公司（以下简称"中银国际投资"）

增资金额：14亿元

特别提示：本次增资不涉及关联交易，不构成上市公司重大资产重组

一、本次增资情况概述

（一）增资基本情况

中银国际投资为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司，注册资本为6亿元人民币。为满足中银国际投资业务发展需要，公司拟以货币方式出资14亿元向中银国际投资增资，将中银国际投资注册资本增至20亿元（以下简称“本次增资”）。本次增资完成后，中银国际投资仍为公司的全资子公司。

（二）董事会审议情况

公司于2025年8月19日召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《中银国际投资有限责任公司关于增加资本金的申请》，同意本次增资事宜。根据《公司章程》的有关规定，本次增资属于公司董事会审议权限，无需提交股东大会审批。

（三）本次增资不构成关联交易，不属于重大资产重组事项。

二、投资标的基本情况

公司名称：中银国际投资有限责任公司

统一社会信用代码：91310000690102564J

成立时间：2009年5月26日

注册地：中国（上海）自由贸易试验区银城中路200号中银大厦3901A室

主要办公地点：中国（上海）自由贸易试验区银城中路200号中银大厦3901A室

法定代表人：于君

注册资本：60,000万元人民币

经营范围：投资管理，股权投资，投资咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

主要股东：中银国际证券股份有限公司持有中银国际投资100%股份

中银国际投资最近一年及一期的财务状况如下：

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注：中银国际投资2024年年度财务数据经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见；2025年一季度财务数据未经审计。

三、本次增资的目的及对公司的影响

本次增资符合公司发展战略规划，有利于增强中银国际投资的资本实力，满足其经营发展需要，有利于公司优化业务布局，提升综合竞争力。

四、本次增资可能存在的风险分析

中银国际投资作为公司的全资子公司，主要从事私募股权投资基金业务，受宏观经济、国家政策、行业环境等多方面因素影响，本次增资的产出效益本身存在不确定性。公司与中银国际投资将严格遵循相关监管规定，加强各项风险管理工作。

特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会

2025年8月20日

(上接163版)