国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金
2024年第一次扩募之扩募份额
上市交易公告书

（下转382版）

基金管理人：上海国泰海通证券资产管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市时间：2025年8月29日

公告日期：2025年8月26日

一、重要声明与提示

《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金2024年度第一次扩募之扩募份额上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号（上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第3号一一新购入基础设施项目（试行）》等规定编制，国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人上海国泰海通证券资产管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。

二、基金概览

（一）基金基本信息

1、基金名称：国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金

2、基金简称：国泰君安临港创新产业园REIT

3、基金二级市场交易简称：临港REIT（扩位证券简称：国泰君安临港创新产业园REIT）

4、基金二级市场交易代码：508021

5、截至公告日前两个工作日即2025年8月22日，基金份额总额为588,788,630份（首次发售份额200,000,000份，本次扩募份额388,788,630份）；其中，首次发售基金份额截至2025年6月30日的基金份额净值为4.0405元/份；本次扩募基金份额净值为4.433元/份。

6、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金存续期内封闭运作，不开放申购、赎回等业务。

7、存续期间：自基金合同生效日后43年，本基金在基金存续期内封闭运作，不开放申购、赎回等业务。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。

8、截至公告日前两个工作日即2025年8月22日，本次上市交易扩募份额为388,788,630份，全部为限售份额（扩募份额限售安排详见基金管理人于2025年8月19日发布的《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金扩募份额限售公告》）。

9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

10、扩募份额上市交易日期：2025年8月29日。

11、基金管理人：上海国泰海通证券资产管理有限公司。

12、基金托管人：中国银行股份有限公司。

13、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。

（二）基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险

公开募集基础设施证券投资基金（以下简称“基础设施基金”）采用“公募基金＋基础设施资产支持证券”的产品结构，主要特点如下：一是基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，基础设施基金80％以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利；二是基础设施基金以获取基础设施项目租金等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%；三是基础设施基金采取封闭式运作，不开放申购与赎回，在证券交易所上市，场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。

本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支持证券全部份额，以获取基础设施运营收益并承担基础设施项目价格波动，因此与股票型基金、债券型基金和货币型基金等常规证券投资基金有不同的风险收益特征。一般市场情况下，本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基金。

本基金为基础设施证券投资基金，主要投资于产业园类基础设施资产支持证券全部份额，取得基础设施项目完全所有权，以获取基础设施项目的运营收益同时承担基础设施资产价格和运营业绩波动。投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于：

1、与公募基金相关的风险

包括但不限于：集中投资风险，作为上市基金存在的风险，流动性风险，受同一基金管理人管理基金之间的潜在竞争、利益冲突风险，本基金与原始权益人及其关联方、运营管理机构之间的潜在竞争、利益冲突及利益输送风险，新种类基金不达预期风险，基金价格波动风险，税收等政策调整风险。

2、与基础设施项目相关的风险

包括但不限于：基础设施项目运营风险，重要现金流提供方经营风险，基础设施项目涉及投资强度等经济指标约束的风险，基础设施项目租户集中度风险，租户集中到期与换租招租的风险，发起人、运营管理统筹机构经营风险，扩募原始权益人经营风险，扩募运营管理实施机构经营风险，基础设施项目经营、管理、改造相关的风险，基础设施项目共用设施设备运营管理的风险，基础设施项目实际用途被认定为与规划用途不一致的风险，基础设施项目所有权续期风险，基础设施项目出售/处置价格波动及处分的不确定性风险，基础设施项目存续期面临限制转让的风险，现金流预测偏差可能导致的投资风险，基础设施项目公允价值下跌风险，基础设施项目估值可能无法体现公允价值的风险，基础设施项目租赁合同期限与基金存续期不一致的风险，租赁合同尚未备案的风险，特定区域内存在同业竞争的风险，基础设施项目的政策风险，意外事件及不可抗力给基础设施项目造成的风险。

3、与交易安排有关的风险

包括但不限于：交易失败风险，运营管理风险，业务主体更换风险。

本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。

（三）基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计划投资基础资产的情况

截至2025年8月22日，本基金已认购国君资管临港创新智造产业园2期基础设施资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）全部份额，专项计划管理人上海国泰海通证券资产管理有限公司代表专项计划已取得上海漕河泾康桥科技绿洲建设发展有限公司（以下简称“项目公司”）全部股权，有关权属变更工商登记手续已完成。本基金已通过专项计划和项目公司已合法拥有基础设施项目资产。

本基金通过本次扩募持有的基础设施项目为漕河泾科技绿洲康桥园区（以下简称“康桥项目”）。基础设施项目基本情况如下表所示：

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注：基准年限为2025年3月31日。

三、基金的扩募募集与上市交易

（一）本基金本次扩募募集情况

1、基金变更注册申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会2025年5月30日证监许可〔2025〕1161号。

2、基金运作方式：契约型封闭式。本基金在基金存续期内封闭运作，不开放申购、赎回等业务。

3、基金合同期限：自基金合同生效日后43年，本基金在基金存续期内封闭运作，不开放申购、赎回等业务。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。

4、扩募份额发售日期：2025年8月1日起至2025年8月14日（含）。

5、扩募份额发售价格：4.433元人民币／份。

6、扩募份额发售方式：本次发售采取定向扩募的方式。

7、发售机构

（1）场外销售机构为上海国泰海通证券资产管理有限公司直销中心。

（2）场内销售机构为具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站查询。

8、验资机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）。

9、扩募募集资金总额及入账情况：经上会会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次扩募募集期间净认购金额为1,723,499,996.81元人民币，认购资金在募集期间产生的利息为130,633.19元人民币，募集有效认购总户数31户。募集资金至2025年8月14日已划入本基金托管账户。本基金有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。

10、基金备案情况：本公司在本次扩募募集结束后向中国证监会办理基金的备案手续，并于2025年8月15日获中国证监会书面确认，2025年8月15日为本基金基金合同更新生效日。

11、基金合同更新生效日：2025年8月15日。

12、基金合同更新生效日的基金份额总额：388,788,630份。

13、本次扩募投资者认购情况及限售安排：

13.1投资者认购情况

根据投资者认购报价情况及基金管理人簿记建档情况，按照《认购邀请书》中确定的发售价格、发售对象和基金份额分配数量的确定程序和规则，本次扩募发售的基金份额数量为388,788,630份，募集资金总额为1,723,499,996.81元（不含募集期利息）。原始权益人上海临港控股有限公司（以下简称“上海临港”）以及另外14家专业机构投资者作为战略投资者不参与竞价，与其他发售对象以相同认购价格，认购本次扩募份额数量的70%。除前述情形外，按“认购价格优先、认购金额优先、认购时间优先”的原则最终确定其他发售对象共14家，认购本次扩募份额数额的30%。

（1）战略配售投资者认购情况以及限售期安排

本次基础设施基金扩募发售的战略配售投资者为新购入基础设施项目原始权益人及其他战略投资者。根据基金管理人与战略投资者分别签署的战略配售协议，参与本次发售战略配售的战略投资者认购份额及承诺限售期安排如下：

原始权益人上海临港作为本次扩募发售的战略配售对象，认购本次扩募发售份额总数的20%，获配份额为77,757,726份，获配金额344,699,999.36元。上海临港参与本基金扩募发售总量20％的持有期自本次扩募份额上市之日起不少于60个月，超过20％部分持有期自本次扩募份额上市之日起不少于36个月。其他战略投资者合计获配基金份额数量194,394,320份、获配金额861,750,020.56元，占本次扩募发售份额总数的50%，限售期为18个月（部分为36个月）。

（2）本次以竞价方式确定的定向扩募发售对象合计获配基金份额数量116,636,584份、获配金额517,049,976.87元，占本次扩募发售份额总数的30%，限售期为6个月。

（3）全部发售对象及其获得配售的具体结果如下：

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注：投资者最终获配份额情况以中国证券登记结算有限责任公司的登记结果为准。上述限售期自本次扩募份额上市之日起计算。

13.2扩募份额限售安排

本次定向扩募发售的投资者持有的扩募份额已根据《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第3号一一新购入基础设施项目（试行）》的要求办理完成限售业务。具体情况如下：

（1）REITs场内份额限售

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注：上述限售期自本基金扩募份额上市之日起计算。

（2）REITs场外份额锁定

本基金扩募份额无场外锁定情况。

（二）本基金扩募份额上市交易的主要内容

1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕271号。

2、扩募份额上市交易日期：2025年8月29日（本次扩募份额需遵守各自限售期要求）。

3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

4、基金二级市场交易简称：临港REIT（扩位证券简称：国泰君安临港创新产业园REIT）

5、基金二级市场交易代码：508021。

在本次扩募份额限售期满后，参与本次扩募的投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金扩募份额的二级市场交易。

6、本次扩募份额上市交易无限售安排的份额：无

7、本次扩募份额上市交易有限售安排的份额：本次扩募上市交易份额共388,788,630份，均为场内份额，均为有限售安排的基金份额，限售期满后可在二级市场流通。

8、本次扩募未上市交易份额的流通规定：本基金本次扩募份额均为场内份额，无场外份额。

9、本次扩募份额限售情况：扩募份额限售的具体情况详见本公告“三、基金的扩募募集与上市交易（一）本基金本次扩募募集情况”中“13、本次扩募投资者认购情况及限售安排”。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

（一）持有人户数

截至公告日前两个工作日即2025年8月22日，本基金基金份额持有人总户数为10,149户，平均每户持有的基金份额为58,014.45份。其中，本基金场内基金份额持有人户数为8,446户，平均每户持有的基金份额为69,665.21份。

（二）持有人结构

截至公告日前两个工作日即2025年8月22日，机构投资者持有本基金场内基金份额584,103,820份，占场内基金总份额的99.27%；个人投资者持有本基金场内基金份额4,288,515份，占场内基金总份额的0.73%。

截至公告日前两个工作日即2025年8月22日，本基金管理人的从业人员持有本基金场内基金份额0份，占本基金总份额的0%，本基金管理人的从业人员持有本基金场外基金份额146份，占本基金总份额的0.000025%。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的数量区间为0，本基金的基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。

（三）前十名持有人

截至公告日前两个工作日即2025年8月22日，本基金前十名场内基金份额持有人情况如下：

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注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。

五、基金主要当事人简介

（一）基金管理人

1、基金管理人概况

名称：上海国泰海通证券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路888号8层

办公地址：上海市黄浦区中山南路888号B栋8层

法定代表人：陶耿

成立日期：2010年8月27日

注册资本：200,000万元

统一社会信用代码：91310000560191968J

经营范围：许可项目：公募基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券资产管理业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

2、基本介绍

上海国泰海通证券资产管理有限公司成立于2010年8月27日，是业内首批证券公司系资产管理公司。作为国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”、“国泰海通”）的全资子公司，公司注册资本20亿元，是国内目前较大的证券资产管理公司之一。

国泰海通证券由国泰君安与海通证券合并而成，是中国资本市场长期、持续、全面领先的综合金融服务商。作为中国证券行业最早的一批探索者，海通证券成立于1988年，国泰证券、君安证券均成立于1992年，并于1999年8月合并成立国泰君安。2024年9月，国泰君安与海通证券积极响应国家战略，基于“强强联合、优势互补、对等合并”原则实施合并重组，并于2025年4月正式更名为国泰海通，开启了公司发展的崭新一页。

国泰海通证券自1993年起开展客户资产管理业务，是国内最早开展资产管理业务的证券公司。早在2003年，国泰海通证券就开始了低风险套利的投资实践，是国内最早从事ETF、权证等金融衍生品领域套利投资的证券公司之一。2005年，国泰海通证券成为首批获准开展集合资产管理业务的证券公司。2006年，在首批企业证券化业务试点中，成功发行浦东建设4年期、4.25亿的BT项目资产支持收益专项资产管理计划。2010年，成立上海国泰海通证券资产管理有限公司专门开展证券资产管理业务。

目前，上海国泰海通证券资产管理有限公司已经形成了一条包括股票、基金、债券、货币、量化、市值管理、海外投资等多个系列的产品线。

截至2025年3月31日，上海国泰海通证券资产管理有限公司总资产为74.65亿元，净资产为64.44亿元；2024年度实现营业收入17.09亿元，净利润3.37亿元，2025年1-3月实现营业收入4.89亿元，净利润1.32亿元。

3、股东情况介绍

（1）公司概况

中文名称：国泰海通证券股份有限公司

英文名称：GUOTAI HAITONG SECURITIES CO., LTD

法定代表人：朱健

设立日期：1999年8月18日

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

注册资本：人民币176.30亿元

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰海通大厦

邮政编码：200040

联系电话：021-38676666

传真号码：021-38670666

经营范围：许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

（2）组织机构及职能

国泰海通证券按照《公司法》《证券法》《证券公司内部控制指引》等有关法律法规及《公司章程》的规定，规范运作，设立有关管理机构、业务机构和分支机构。公司根据实际需要，设立了投行事业部、财富管理委员会、机构与交易业务委员会、信用业务委员会和国际业务委员会，并对各委员会下辖的业务线，进行了组织架构梳理、岗位调整和人员配置。根据业务发展需要，公司还成立了研究所、战略客户部等部门。截至2025年3月31日，公司组织架构示意如下：

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（3）经营及资信情况

国泰君安与海通证券的合并是2024年新“国九条”发布以来首例头部券商合并重组、中国资本市场史上规模最大的A+H双边市场吸收合并和上市券商最大整合案例。合并重组后的国泰海通证券，具备更雄厚、稳健的资本实力。按照2024年度数据，公司总资产1.73万亿元（部分数据引用自《国泰君安证券股份有限公司2024年度备考合并财务报表审阅报告》，下同。）净资产3,429亿元，资本实力跃居行业第一，结构更为均衡、抗风险能力更强，并将通过更主动的资产配置提升资本运用效能。构建更专业、综合的服务能力。公司的客户基础、服务能力及运营管理全面跃升。客户基础方面，零售、机构和企业客户规模实现全面领先，公司2024年零售客户合计近4,000万户、APP月活数合计1,510万户，均位居行业第一，席位租赁净收入近12亿元、A股IPO保荐承销数量16家，均位居行业第一；服务范围覆盖17个国家和地区，在长三角、京津冀、珠三角等重点区域的网点总数跃居行业第一。财富管理业务方面，公司2024年代理买卖证券业务净收入、期货经纪业务净收入、两融业务规模均跃居行业第一，公司投资顾问团队规模超5,700人；投资银行业务方面，公司2024年IPO承销家数位居行业第一，自科创板开板以来IPO承销规模达2,111亿元、承销家数达104家，均位居行业第一；机构与交易业务方面，公司2024年席位租赁净收入与托管外包规模跃居行业第一，权益衍生品与FICC业务能力显著提升；投资管理业务方面，公司的公募基金、券商资管与私募股权管理规模合计达3.5万亿元，跃居行业前列。实现更集约、高效的运营管理。公司在业内首家完成全链路全栈信创分布式证券核心交易体系的建设和切换，首家实现将大模型能力全面融入客户服务体系，数字科技领先优势进一步夯实；有效提升各类资产整合使用效率，运营管理协同与规模效应凸显；充分释放2.8万名专业人才效能，持续激发公司高质量发展动力与活力。

国泰海通证券以“新战略”“新文化”“新架构”绘就高质量发展新蓝图，加快打造具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行。公司将始终坚持“以客户为中心”的经营理念，持续深化改革创新，不断强化服务的专业性、业务的协同性、战略的敏捷性，充分发挥直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”功能作用，扎实做好“五篇大文章”，全力当好金融强国建设和上海国际金融中心建设的排头兵，为以中国式现代化全面推进强国建设和民族复兴伟业贡献更大的金融力量。

4、管理本基金专门设置的部门及基金经理情况

基金管理人管理基础设施基金专门设置不动产投资部，部门主要负责基础设施基金产品开发的牵头工作，并统筹协调公司其他业务部门的参与工作。本基金基金经理的相关情况如下：

苏瑞先生，硕士研究生学历，毕业于香港科技大学，曾就职于平安证券股份有限公司，现就职于上海国泰海通证券资产管理有限公司。从业以来一直从事资产证券化及REITs相关工作，拥有丰富的实操经验，涉及资产包括产业园区、写字楼、商场、酒店、PPP、天然气收费收益权、物业管理费、应收账款、高速公路、供应链等。2017年加入上海国泰海通证券资产管理有限公司，现任国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金（2022年9月22日一至今）的基金经理。

刘敏（本基金基金经理刘敏女士因个人原因，经基金管理人批准，自2025年8月11日起开始休假，休假期间暂无法正常履职。经基金管理人决定，刘敏女士休假期间，其国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金的基金经理相关职责由王瀚霆先生代为履行。）女士，硕士研究生学历，硕士研究生学历，毕业于复旦大学，具有5年以上不动产运营管理经验。自2016年起先后任职于大昌行投资管理（上海）有限公司、珠海万纬物流发展有限公司，从事不动产资产运营管理工作，全面负责上海、宁波、廊坊、沈阳、昆明等地区项目公司资产运营管理工作。2022年加入上海国泰海通证券资产管理有限公司，现任国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金（2025年3月21日一至今）的基金经理。

胡家伟先生，中山大学管理学学士。具有6年不动产资产运营管理及投资经验。自2015年起先后任职于中外运化工国际物流有限公司、海航冷链控股股份有限公司、新宜（上海）企业管理咨询有限公司，从事园区运营及投资工作，在职期间负责上海、武汉、长沙、北京、天津等地物流基础设施项目投资开发及运营管理，2021年加入上海国泰海通证券资产管理有限公司，现任国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金（2022年9月22日一至今）的基金经理。

（二）基金托管人

1、基金托管人情况

（1）基本情况

注册名称：中国银行股份有限公司

法定代表人：葛海蛟

托管部门信息披露联系人：许俊

联系电话：010-66594319

传真：010-66594942

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24号

成立日期：1983年10月31日

注册资本：29,438,779.1241万元人民币

统一社会信用代码：911000001000013428

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理（有效期至2021年8月21日）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（2）经营情况

截至2025年3月末，中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）总资产为359,871.47亿元，资本充足率为17.98%。中国银行近三年及一期主要财务指标如下：

表：中国银行近三年及一期主要财务指标

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2、托管业务资质

中国银行是国内最早一批开展托管业务的商业银行，中国银行于1998年7月3日取得中国证券监督管理委员会和中国人民银行批准的《关于核准中国银行证券投资基金托管人资格的批复》（证监基字[1998]24号），核准中国银行证券投资基金托管人资格；2002年3月6日取得中国人民银行批准的《中国人民银行关于中国银行开办委托资产管理托管业务的批复》，同意中国银行开办委托资产管理托管业务；2022年2月11日取得中国银行业监督管理委员会（现国家金融监督管理总局）核发的《中华人民共和国金融许可证》，经核准的业务范围为：（一）吸收公众存款；（二）发放短期、中期和长期贷款；（三）办理国内外结算；（四）办理票据承兑与贴现；（五）发行金融债券；（六）代理发行、代理兑付、承销政府债券；（七）买卖政府债券、金融债券；（八）从事同业拆借；（九）买卖、代理买卖外汇；（十）从事银行卡业务；（十一）提供信用证服务及担保；（十二）代理收付款项及代理保险业务；（十三）提供保管箱服务；（十四）经银保监会批准的其他业务。中国银行已依法获得许可经营银保监会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务。

3、主要人员情况

（1）人员配置、素质信息

中国银行资产托管部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称，已为开展基础设施基金托管业务配备了充足的专业人员。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

为确保对托管服务的质量和效率，中国银行建立了公募REITs托管服务小组。总行工作小组由总行人员参与，负责对托管服务的决策、协调、技术支持；分行工作小组由分行领导层及相关业务人员组成，负责对托管服务需求的了解、沟通，服务方案的制订、实施以及日常的服务工作。

（2）总行工作小组主要人员介绍

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边济东先生，中国银行资产托管部总经理，1989年加入中国银行，曾任中国银行客服中心副总经理，运营服务总部总监，米兰分行行长，公司金融部首席客户经理，东京分行行长，投资银行部总经理等职务。

顾林女士，中国银行资产托管部首席产品经理，硕士研究生（哈尔滨工业大学管理信息系统专业、英国伦敦大学帝国理工学院金融学专业），1993年加入中国银行，先后在中国银行总行信托咨询公司证券营业部、投资管理部、托管业务部工作。具有丰富的年金托管业务营销及管理经验。

王娟女士，硕士研究生，毕业于对外经济贸易大学，2001年加入中国银行。长期专职从事基金证券类托管营销业务，熟悉托管业务各项法律法规和监管政策，具有丰富的基金、证券产品的托管业务经验，具有铁路、电力、工业园区等大型机构客户的服务经验。

邓洁女士，毕业于中国人民大学，硕士学位；2008年加入中国银行，先后在贵州省分行、总行资产托管部工作；曾参与总行全球托管系统建设及中行托管条线各项规章制度制订工作，牵头各类创新产品涉及交收方面的系统开发与流程制订工作，具备丰富的基金运营管理经验。

许俊女士，毕业于西南财经大学金融学专业，硕士学位；曾任职于中国工商银行北京分行，2011年加入中国银行，为FRM（Financial Risk Manager）持证人，中级金融经济师；具备丰富的基金产品分析监督和绩效评估管理经验。

李晓梅女士，硕士研究生，毕业于中国政法大学。自2008年加入总行托管业务部以来，从事过托管业务风险内控、核算估值等工作，具有丰富的托管业务风险管理经验。

4、证券投资基金托管情况

中国银行具有基础设施领域资产管理产品托管的丰富经验，在全国范围内已成功托管多支基础设施领域资产管理产品。截至2025年3月31日，中国银行已托管1,136只证券投资基金，其中境内基金1,067只，QDII基金69只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

5、托管人的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起，中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2022年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的无保留意见的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。中国银行将根据行内现有规章制度、监管机构的法律法规及相关管理办法开展REITs基金托管业务。

6、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

（三）验资机构

名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市静安区威海路755号文新大厦25层

办公地址：上海市静安区威海路755号文新大厦25层

法定代表人：张晓荣

联系电话：021-52920000

传真：021-52921369

经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜

联系人：姚娇龙

六、基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件。

七、基金财务状况

（一）基金扩募募集期间费用

基金扩募募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等各项费用不得从基金财产中列支。

（二）基金扩募份额上市前重要财务事项

本基金本次扩募份额发售后至扩募份额上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

（三）基金资产负债表

截至公告日前两个工作日即2025年8月22日，本基金的个别资产负债表如下（未经审计）：

单位：人民币元

■

注：截至2025年8月22日，本基金基金份额总额为588,788,630份。

八、除基础设施资产支持证券之外的基金投资组合

截至公告日前两个工作日即2025年8月22日，本基金除基础设施资产支持证券之外的投资组合情况如下：

1、报告期末基金的资产组合情况

■

2、其他投资情况说明

截至本公告披露日，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

九、重大事件揭示

（一）2025年8月16日发布国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金向特定对象发售基金份额发行情况报告书。

（二）2025年8月16日发布北京市汉坤律师事务所上海分所关于国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金扩募引入战略投资者之专项核查法律意见书。

（三）2025年8月16日发布上海国泰海通证券资产管理有限公司关于国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金2024年度第一次扩募战略投资者专项核查报告。

（四）2025年8月16日发布国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同更新公告。

（五）2025年8月19日发布国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金扩募份额限售公告。

（六）2025年8月21日发布国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金关于2024年度第一次扩募基础设施项目公司完成权属变更登记的公告。

（七）2025年8月22日发布国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金2024年度第一次扩募并新购入基础设施项目交易实施情况报告书。

十、基金管理人承诺

本基金管理人就基金扩募份额上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。

（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就该基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；

（二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。