安集微电子科技（上海）股份有限公司
关于公司2023年限制性股票激励计划
第二个归属期
部分归属结果暨股份上市公告

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2025-051

转债代码：118054 转债简称：安集转债

安集微电子科技（上海）股份有限公司

关于公司2023年限制性股票激励计划

第二个归属期

部分归属结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为65,251股。本公司确认，本次股票上市流通总数为65,251股。

● 本次股票上市流通日期为2025年9月2日。

本次限制性股票归属数量与来源：公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期剩余部分归属数量为65,251股，来源于公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”或“公司”）于2025年8月27日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，公司完成了2023年限制性股票激励计划第二个归属期的部分股份登记工作。现将有关情况公告如下：

一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

1、2023年限制性股票激励计划归属的决策程序及相关信息披露

（1）2023年4月27日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》以及《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

（2）2023年4月28日至2023年5月7日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年5月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-039）。

（3）2023年4月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-037），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李华女士作为征集人就2022年年度股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

（4）2023年5月22日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2023年5 月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-047）。

（5）2023年6月16日，公司召开第三届董事会第二次会议与第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

（6）2024年6月20日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》等相关议案，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

（7）2025年7月1日，公司召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2023年、2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》等相关议案，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

二、本次限制性股票归属的基本情况

（一）本次归属的股份数量

2023年限制性股票激励计划第二个归属期：

■

注：2023年限制性股票激励计划可归属股权激励对象共182位，180位激励对象已于7月31日完成股票归属登记。

（二）本次归属股票来源情况

本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。

（三）归属人数

2023年限制性股票激励计划可归属股权激励对象共182位，180位激励对象已于7月31日完成股票归属登记。本次归属人数为2023年限制性股票激励计划第二个归属期股权激励对象剩余人员为2人。

三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

（一）本次归属股票的上市流通日：2025年9月2日

（二）本次归属股票的上市流通数量：65,251股

（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有， 本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

（四）本次股本变动情况

单位：股

■

本次限制性股票归属后，公司股本总数由168,489,007股增加至168,554,258股，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

四、验资及股份登记情况

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年8月21日出具了《安集微电子科技（上海）股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第2500519号），对公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的激励对象出资情况进行了验资。截至2025年8月14日止，公司已收到2023年限制性股票激励计划第二个归属期符合条件的2位激励对象认购65,251股人民币普通股（A股）所缴付的资金合计人民币3,036,129.03 元（人民币叁佰零叁万陆仟壹佰贰拾玖元零叁分），均以货币出资。

2025年8月26日，公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期的部分股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

根据公司2025年半年度报告，公司2025年1-6月实现归属于上市公司股东的净利润375,634,437.13元，公司2025年1-6月基本每股收益为2.24元/股；本次归属后，以归属后总股本168,554,258股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2025年1-6月基本每股收益将相应摊薄。

本次归属的限制性股票数量为合计65,251股，占归属前公司总股本的比例约为0.04%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会

2025年8月28日

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2025-052

债券代码：118054 债券简称：安集转债

安集微电子科技（上海）股份有限公司

关于“安集转债”转股价格调整的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 调整前转股价格：128.73元/股

● 调整后转股价格：128.70元/股

● 转股价格调整起始日期：2025年8月29日

● “安集转债”的转股期：2025年10月11日起至2031年4月6日，目前尚未进入转股期。

一、转股价格调整依据

安集微电子科技（上海）股份有限公司于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期剩余部分登记工作，完成向2名激励对象定向发行合计65,251股，使公司总股本由168,489,007股变更为168,554,258股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期部分归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-051）。

根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定，在“安集转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股、派送现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整。

本次股权激励归属完成后，“安集转债”转股价格将进行调整，符合《募集说明书》的有关规定。

二、转股价格调整情况及计算过程

根据《募集说明书》相关条款的规定，具体的转股价格调整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

根据公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期的部分股份登记工作，公司以46.53元/股的价格向2名激励对象归属共65,251股股份，本次股权激励归属登记使公司总股本由168,489,007股变更为168,554,258股。

根据转股价格调整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k），其中，P0为调整前转股价格128.73元/股，A为该次增发新股价46.53元/股，k该次增发新股率为0.03873%（65,251股/168,489,007股）。则P1=（128.73+46.53*0.03873%）/（1+0.03873%）=128.70元/股。

综上，本次可转债的转股价格调整为128.70元/股，调整后的转股价格于2025年8月29日开始生效。“安集转债”的转股期为2025年10月11日起至2031年4月6日，目前尚未进入转股期，敬请投资者注意投资风险。

三、其他

投资者如需了解“安集转债”的详细情况，请查阅公司于2025年4月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

联系部门：证券部

联系电话：021-20693346

电子邮箱：ir@anjimicro.com

特此公告。

安集微电子科技（上海）股份有限公司

董 事 会

二〇二五年八月二十八日