首药控股（北京）股份有限公司

（二）募集资金三方监管协议情况

根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京亦庄支行、华夏银行股份有限公司北京亦庄支行、华夏银行股份有限公司北京知春支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2025年6月30日，公司均严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年6月30日，公司募集资金专户余额情况如下：

■

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2022年4月14日召开第一届董事会第八次会议及第一届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币11,714.02万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于首药控股（北京）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕1526号）。

公司于2025年6月20日召开第二届董事会第九次会议以及第二届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》。鉴于在募投项目的实施过程中，公司存在以自有资金先行支付募投项目的部分款项，后续再由募集资金专户等额划转资金至公司基本存款账户或一般户进行置换的客观实际需求，为提高募集资金使用效率和募投项目实施效率，董事会同意公司在募投项目实施期间拟以自有资金先行支付相关募集资金投资项目费用，每月统计归集以自有资金支付的募投项目款项金额，并定期在履行内部程序后从募集资金专户支取相应款项等额置换公司以自有资金已支付的款项，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。详细情况请参见公司于2025年6月21日在上海证券交易所网站披露的《首药控股（北京）股份有限公司关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2025-017）。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2022年4月14日召开第一届董事会第八次会议及第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币80,000.00万元的闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月（含）内有效。

为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2023年4月26日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过6.00亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等），并同意在上述额度范围内，资金循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月（含）内有效。详细情况请参见公司于2023年4月28日披露于上海证券交易所网站的《首药控股（北京）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。

公司于2024年4月26日分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币4.00亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等），并同意在上述额度范围内，资金循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月（含）内有效。详细情况请参见公司于2024年4月29日披露于上海证券交易所网站的《首药控股（北京）股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-008）。

公司于2024年8月22日分别召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于增加闲置资金理财投资额度及投资范围的议案》，同意公司在确保不影响公司日常运营及募投项目有序推进、并保证资金安全的前提下，使用额度不超过6.00亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等），并同意在上述额度范围内，资金循环滚动使用，使用期限自2024年4月26日起12个月（含）内有效。详细情况请参见公司于2024年8月26日披露于上海证券交易所网站的《首药控股（北京）股份有限公司关于增加闲置资金理财投资额度及投资范围的公告》（公告编号：2024-023）。

公司于2025年4月24日分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用额度不超过5亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限自本次年度董事会审议通过之日起至下一年度董事会召开之日止（公告编号：2025-008）。

截至2025年6月30日，公司使用闲置募集资金主要通过各家银行的结构性存款及可转让大额存单来管理，闲置资金现金管理余额为300,000,000.00元，具体情况如下：

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（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2025年6月30日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2025年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2025年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2025年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2024年4月26日分别召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于调整首次公开发行股票部分募集资金投资项目的议案》。面对当前创新药物行业政策、人才、技术、资金等竞争要素加速变化的大环境，为进一步丰富管线梯度，加快临床进程，持续提升产品创新力和可持续发展能力，亦为提高募集资金使用效率，公司拟在“新药研发项目”中新增SY-7166及早期探索性研究项目等2个子项目，并终止以募集资金投资建设基地项目，将基地项目尚未使用的募集资金24,039.86万元（包括本金23,023.79万元及截至2024年3月31日取得的现金管理收益和净利息1,016.07万元，具体以资金划转当日银行专户的结息后余额为准）变更投向前述新药研发项目，优先支持公司主业新药研发工作。后续，公司将根据在研新药的临床研究及上市申请进程等实际情况，改以自有或自筹资金推进未来集研发、制造、销售和管理于一体的总部基地相关建设事宜。本事项已经公司独立董事专门会议前置讨论并获全体独立董事一致同意，保荐机构中信建投证券亦已发表了无异议的核查意见。本事项于2024年5月29日通过公司2023年年度股东大会审议。详细情况请参见公司在上海证券交易所网站于2024年4月29日披露的《首药控股（北京）股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2024-011）及2024年5月30日披露的《首药控股（北京）股份有限公司2023年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-018）。

公司于2024年12月10日分别召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于调整部分募投项目子项目的议案》。经对“新药研发项目”子项目之一一SY-1530的市场竞争格局、开发进度情况、后续注册临床试验预计投入规模、未来的市场份额及商业回报等因素进行审慎评估，并结合其他核心候选药物关键性临床试验及注册申报工作的人力、物力和资金需求，公司决定调整SY-1530的后续开发策略，主动终止单药治疗复发/难治性套细胞淋巴瘤（MCL）等B细胞来源非霍奇金淋巴瘤（NHL）的临床开发。截至2024年11月末，SY-1530的Ⅰ期、Ⅱ期临床试验累计投入研发费用1,551.87万元，其中使用募集资金投入1,080.65万元。公司拟将SY-1530尚未使用的募集资金1,419.35万元调整至“新药研发项目”中的“早期探索性研究项目”，用以支持创新靶点药物的早期探索发现及新药研发核心技术平台的优化；本次调整后，“新药研发项目”拟投入募集资金总额不变。保荐机构中信建投证券发表了无异议的核查意见。本事项于2024年12月26日通过公司2024年第一次临时股东大会审议。详细情况请参见公司在上海证券交易所网站于2024年12月11日披露的《首药控股（北京）股份有限公司关于调整部分募投项目子项目的公告》（公告编号：2024-033）及2024年12月27日披露的《首药控股（北京）股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-035）。公司变更募集资金投资项目情况详见“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。

本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和公司《募集资金管理办法》等的规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用、管理等相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。

六、备查文件

（一）公司第二届董事会第十次会议决议；

（二）公司第二届监事会第九次会议决议。

特此公告。

首药控股（北京）股份有限公司董事会

2025年8月28日

附表1：

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

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[注1]公司募集资金总额扣除发行费用（不含发行前已计入损益金额的发行费用）后实际到账金额；

[注2]2024年4月29日公告金额为94,039.86万元（含现金管理收益和利息金额），此处投资额为不含现金管理收益和利息金额；

[注3]截至2025年6月30日，补充流动资金项目的实际投入金额超出募集资金承诺投入金额92.06万元，系募集资金产生的利息收入。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币万元

■

[注] 2024年4月29日公告金额为94,039.86万元（含现金管理收益和利息金额），此处投资额为不含现金管理收益和利息金额。

证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2025-018

首药控股（北京）股份有限公司

关于第二届董事会第十次会议决议的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

首药控股（北京）股份有限公司（以下称“公司”）第二届董事会第十次会议于2025年8月26日在公司会议室以现场方式召开。本次会议的通知于2025年8月15日以专人送达、电子邮件等方式送达全体董事。会议应出席董事7人，实际出席董事7人，全体监事、董事会秘书现场列席会议。会议由董事长李文军先生主持。会议召集及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于公司〈2025年半年度报告〉及其摘要的议案》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

公司《2025年半年度报告》详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn，下同）的公告。

公司《2025年半年度报告摘要》详见同日披露于《上海证券报》及上海证券交易所网站的公告。

本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十二次会议前置审议并获全体委员一致同意。

（二）审议通过了《关于公司〈2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

公司《2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见同日披露于《上海证券报》及上海证券交易所网站的公告。

（三）审议通过了《关于公司〈2025年度“提质增效重回报”行动方案〉的半年度评估报告》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

具体详见同日披露于《上海证券报》及上海证券交易所网站的《首药控股（北京）股份有限公司关于2025年度“提质增效重回报”行动方案的半年度评估报告》。

（四）审议通过了《关于续聘2025年度财务报表及内部控制审计机构的议案》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

经审议，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报表及内部控制审计机构，聘期一年。具体详见同日披露于《上海证券报》及上海证券交易所网站的《首药控股（北京）股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十二次会议前置审议并获全体委员一致同意，尚须提请公司2025年第一次临时股东大会批准。

（五）审议通过了《关于变更注册地址、取消监事会、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

具体详见同日披露于《上海证券报》及上海证券交易所网站的《首药控股（北京）股份有限公司关于变更注册地址、取消监事会、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》。

本次修订后的《公司章程》全文已于同日在上海证券交易所网站披露。

本议案尚须提请公司2025年第一次临时股东大会审议并以特别决议批准。

（六）逐项审议通过了《关于修订及新增部分治理制度的议案》

经审议，董事会同意修订及新增制定公司部分治理制度如下：

1.修订《首药控股（北京）股份有限公司股东会议事规则》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

2. 修订《首药控股（北京）股份有限公司董事会议事规则》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

3. 修订《首药控股（北京）股份有限公司关联交易管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

4. 修订《首药控股（北京）股份有限公司对外投资管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

5. 修订《首药控股（北京）股份有限公司对外担保管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

6. 修订《首药控股（北京）股份有限公司募集资金管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

7. 修订《首药控股（北京）股份有限公司累积投票实施细则》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

8. 修订《首药控股（北京）股份有限公司独立董事工作制度》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

9. 修订《首药控股（北京）股份有限公司信息披露管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

10. 修订《首药控股（北京）股份有限公司投资者关系管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

11. 修订《首药控股（北京）股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

12. 修订《首药控股（北京）股份有限公司防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

13. 修订《首药控股（北京）股份有限公司总经理工作细则》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

14. 修订《首药控股（北京）股份有限公司董事会秘书工作细则》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

15. 修订《首药控股（北京）股份有限公司董事会战略委员会实施细则》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

16. 修订《首药控股（北京）股份有限公司董事会审计委员会实施细则》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

17. 修订《首药控股（北京）股份有限公司董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

18. 修订《首药控股（北京）股份有限公司内部审计制度》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

本项制度修订情况已经公司第二届董事会审计委员会第十二次会议前置审议并获全体委员一致同意。

19. 修订《首药控股（北京）股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

20. 修订《首药控股（北京）股份有限公司独立董事专门会议工作制度》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

21.修订《首药控股（北京）股份有限公司会计师事务所选聘管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

22.制定《首药控股（北京）股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

23.制定《首药控股（北京）股份有限公司年报差错责任追究办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

24.制定《首药控股（北京）股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理办法》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

本次修订或者新增制定的各制度文本已于同日在上海证券交易所网站披露。

子议案1-8尚需提交公司2025年第一次临时股东大会批准。

（七）审议通过了《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：7票赞成；0票弃权；0票反对。

经审议，董事会同意于2025年9月15日（周一）召开公司2025年第一次临时股东大会。具体内容详见公司同日披露于《上海证券报》及上海证券交易所网站的《首药控股（北京）股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》。

三、报备文件

（一）公司第二届董事会第十次会议决议；

（二）公司第二届董事会审计委员会第十二次会议决议。

特此公告。

首药控股（北京）股份有限公司董事会

2025年8月28日

(上接146版)