江苏天奈科技股份有限公司

(上接198版)

重要内容提示：

● 担保对象及基本情况

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注：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，担保对象不属于公司关联方。

● 累计担保情况

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一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

四川天奈锦城材料科技有限公司（以下简称“天奈锦城”）为江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”或“公司”）与上海锦源晟新能源材料有限公司（以下简称“锦源晟”）共同出资设立的合资公司。

天奈锦城因实施“天奈锦城正极材料生产基地项目（一期）”项目，向金融机构申请总额不超过30,000万元的项目贷款授信，贷款授信期限不超过8年。根据银行的授信审批情况，以天奈锦城的土地、房产抵押，公司及锦源晟为天奈锦城提供担保。

公司于2023年11月29日召开第二届第四十三次董事会、第二届监事会第三十四次会议审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意按照持股比例为天奈锦城提供不超过人民币21,000万元的担保额度，具体内容详见公司于2023年11月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏天奈科技股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2023-105）。锦源晟按照出资比例为天奈锦城提供不超过人民币9,000万元的担保额度。

2023年12月7日，公司及锦源晟分别与由中国工商银行股份有限公司镇江分行、中信银行股份有限公司镇江分行、中国工商银行股份有限公司眉山分行组成的银团（以下简称“银团”）签署《四川天奈锦城材料科技有限公司“天奈锦城正极材料生产基地项目(一期)”项目人民币300,000,000元银团贷款保证合同》。

2025年7月28日，公司就天奈锦城股权转让事项与锦源晟协商一致，并签署《四川天奈锦城材料科技有限公司股权转让协议》。本次股权转让完成前，公司持有天奈锦城70%的股权，锦源晟持有天奈锦城30%的股权；本次股权转让完成后，公司持有天奈锦城95.58%的股权，锦源晟持有天奈锦城4.42%的股权。本次股权转让的工商变更手续尚在办理过程中。经各方协商一致，锦源晟不再为天奈锦城提供担保，由公司单独为天奈锦城提供担保。

因此，公司拟增加为天奈锦城提供不超过人民币9,000万元的担保额度，担保方式包括保证、抵押、质押等，具体担保金额、担保期限等以届时签订的担保合同约定为准。

综上，公司及锦源晟拟与银团协商，锦源晟不再为天奈锦城提供担保，锦源晟为天奈锦城提供的担保由公司提供。公司与银团将在正在执行的担保额度及本次新增担保额度项下重新签订担保合同或签订补充协议，担保额度合计不超过人民币30,000万元。

（二）内部决策程序

公司于2025年8月29日召开第三届董事会第二十四次会议，审议并通过了《关于增加为控股子公司提供担保额度的议案》，同意增加为天奈锦城提供不超过人民币9,000万元的担保额度。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次担保事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。

二、被担保人基本情况

（一）基本情况

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注：天奈锦城的股权结构以工商变更登记为准。

（二）被担保人失信情况

截至本公告披露日，未出现影响被担保人偿债能力的重大或有事项，被担保人不是失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

截至本公告披露之日，本次担保事项尚未签订相关担保协议，具体内容及担保金额以实际签署的合同为准，最终实际担保总额将不超过公司本次董事会审议通过的总额度。为提高工作效率，公司董事会授权董事长或其指定的授权代理人办理上述事宜，签署相关法律文件。

本次新增担保签订相关担保协议后，天奈锦城的其他股东锦源晟将不再为天奈锦城提供担保。

四、担保的必要性和合理性

本次公司增加为控股子公司提供担保额度的事项，是为了满足天奈锦城正常生产经营的需要，有利于提高其融资效率，有利于天奈锦城正极材料生产基地项目（一期）的顺利推进，符合公司整体发展规划。被担保对象为公司控股子公司，财务状况稳健，目前公司情况良好，公司对其担保风险总体可控，符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长远发展。

公司对控股子公司的日常经营活动风险及决策能够有效控制，并能够及时掌控其资信状况，可有效防控担保风险，不会对公司生产经营产生重大不利影响，不会损害公司及中小股东的合法权益。因此，本次新增担保后，其他股东不再按比例提供担保。

五、董事会意见

公司于2025年8月29日召开了第三届董事会第二十四次会议并审议通过了《关于增加为控股子公司提供担保额度的议案》，公司董事会认为：本次天奈科技增加为控股子公司提供担保是综合考虑天奈锦城的业务发展需要而做出的，符合控股子公司实际经营情况和公司整体发展战略。被担保对象为公司控股子公司，子公司业务具有良好的市场前景，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及其控股子公司无对外担保情形。公司对子公司提供的担保总额为50,000万元，占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为16.87%、9.73%。

截至本公告披露日，公司不存在逾期担保情况或涉及诉讼的担保情况。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2025年8月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2025-065

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于调整2022年限制性股票激励计划

限制性股票授予价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）于2025年8月29日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》，同意根据公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《2022年激励计划》”）的有关规定，公司对限制性股票授予价格（含预留授予，下同）做相应调整。《2022年激励计划》限制性股票授予价格由23.24元/股调整为23.09元/股。具体情况如下：

一、《2022年激励计划》的基本情况

1、2022年6月24日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

2、2022年6月24日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。

3、2022年6月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-044），根据公司其他独立董事的委托，独立董事于润先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

4、2022年6月25日至2022年7月4日，公司在内部对本次拟激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年7月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-050）。

5、2022年7月15日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

6、2022年7月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《江苏天奈科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-053）。

7、2022年8月3日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对首次授予事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

8、2022年10月21日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。董事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由35.00元/股调整为34.931元/股。公司独立董事对调整及预留授予事项发表了独立意见，认为本次调整事项在公司2022年第一次临时股东大会授权范围内，本次授予价格的调整合法、有效，同时预留授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对授予价格调整及预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

9、2023年7月13日，公司召开第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格及数量的议案》，董事会同意将2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格（含预留授予）由34.931元/股调整为23.54元/股，将限制性股票已获授尚未归属的限制性股票总量由36.6000万股调整为54.1680万股。首次授予部分已获授尚未归属的限制性股票数量由29.5500调整为43.7340万股，预留授予部分已获授尚未归属的限制性股票数量由7.0500调整为10.4340万股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会发表了核查意见。律师出具了法律意见书。

10、2023年8月29日，公司召开第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

11、2023年10月27日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

12、2024年10月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。相关事项已由薪酬与考核委员会审议通过。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

13、2025年8月29日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。相关事项已由薪酬与考核委员会审议通过。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

二、本次调整的主要内容

1、调整事由

公司于2025年5月28日召开2024年年度股东大会，审议并通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数向全体股东每10股派发现金红利1.46元（含税）。

公司于2025年6月21日披露了《江苏天奈科技股份有限公司2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-052），股权登记日为2025年6月27日，除权（息）日为2025年6月30日。

鉴于公司2024年年度利润分配方案已实施完毕，根据《2022年激励计划》的相关规定，公司有资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

2、限制性股票授予价格的调整方法及调整结果

根据公司《2022年激励计划》的相关规定，授予价格的调整方法如下：

（1）派息

P＝P0-V

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

《2022年激励计划》本次调整后的授予价格＝23.24-0.146≈23.09元/股（因A股交易价格最小变动单位为0.01元，按照四舍五入方式保留两位小数）。

三、本次调整对公司的影响

公司对《2022年激励计划》限制性股票授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

鉴于公司2024年年度利润分配方案已实施完毕，公司董事会根据2022年第一次临时股东大会的授权，对《2022年激励计划》的限制性股票授予价格进行调整，审议程序合规合法，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《2022年激励计划》的规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。

同意公司调整《2022年激励计划》限制性股票的授予价格，限制性股票授予价格由23.24元/股调整为23.09元/股。

五、律师结论性意见

公司2022年激励计划授予价格调整事项已取得现阶段必要的批准和授权；本次授予价格调整符合《管理办法》及《2022激励计划》的相关规定。

六、上网公告附件

1、《天奈科技第三届董事会第二十四次会议决议公告》；

2、《北京市中伦律师事务所关于江苏天奈科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》；

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2025年8月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2025-066

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

2022年限制性股票激励计划首次授予

部分第三个归属期符合归属条件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 限制性股票拟归属数量：100,240股

● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

一、本次股权激励计划批准及实施情况

（一）本次股权激励计划主要内容

1、股权激励方式：第二类限制性股票。

2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过36.70万股的限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额23,222.92万股的0.16%。其中，首次授予29.55万股，约占本激励计划公告时公司股本总额23,222.92万股的0.13%，占本次授予权益总额的80.52%；预留授予限制性股票7.05万股，约占本激励计划公告时公司股本总额23,222.92万股的0.03%，预留部分占本次授予权益总额的19.21%；未授予的0.1万股限制性股票作废失效。

3、授予价格（调整后）：23.09元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股23.09元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

4、激励人数：本激励计划首次授予激励对象总人数为108人，包括公告本激励计划时在本公司（含子公司，下同）任职的核心技术人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干。本激励计划预留授予激励对象总人数为8人，包括公告本激励计划时在本公司任职的核心管理骨干、核心技术骨干和核心业务骨干，激励对象不含独立董事、监事。

5、具体的归属安排如下：

本次激励计划授予的限制性股票（含预留）的归属期限和归属安排具体如下：

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6、任职期限和业绩考核要求

（1）激励对象满足各归属期任职期限要求

激励对象获授的各批次限制性股票于当批次归属前，须满足12个月以上的任职期限。

（2）公司层面业绩考核要求

本激励计划的激励对象考核年度为2022-2024年3个会计年度，每个会计年度考核一次，以各考核指标得分情况及权重来确定公司层面业绩得分（X），根据公司层面业绩得分（X）来确定当年公司层面归属比例（M）。具体考核要求如下：

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公司考核年度实际营业收入增长率为a，实际海外品牌客户销售收入增长率为b，实际第三代产品销售收入增长率为c，则各年度公司层面业绩得分（X）的公式为：X=（40%×a/A+30%×b/B+30%×c/C）×100。

公司层面业绩的得分（X）对应的归属比例（M）如下表所示：

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（3）激励对象个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（M）×个人层面归属比例（P）。

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（二）本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2022年6月24日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

2、2022年6月24日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。

3、2022年6月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-044），根据公司其他独立董事的委托，独立董事于润先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

4、2022年6月25日至2022年7月4日，公司在内部对本次拟激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年7月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-050）。

5、2022年7月15日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

6、2022年7月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《江苏天奈科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-053）。

7、2022年8月3日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对首次授予事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

8、2022年10月21日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。董事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由35.00元/股调整为34.931元/股。公司独立董事对调整及预留授予事项发表了独立意见，认为本次调整事项在公司2022年第一次临时股东大会授权范围内，本次授予价格的调整合法、有效，同时预留授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对授予价格调整及预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

9、2023年7月13日，公司召开第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格及数量的议案》，董事会同意将2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格（含预留授予）由34.931元/股调整为23.54元/股，将限制性股票已获授尚未归属的限制性股票总量由36.6000万股调整为54.1680万股。首次授予部分已获授尚未归属的限制性股票数量由29.5500调整为43.7340万股，预留授予部分已获授尚未归属的限制性股票数量由7.0500调整为10.4340万股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会发表了核查意见。律师出具了法律意见书。

10、2023年8月29日，公司召开第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

11、2023年10月27日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

12、2024年10月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。相关事项已由薪酬与考核委员会审议通过。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

13、2025年8月29日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。相关事项已由薪酬与考核委员会审议通过。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

（三）限制性股票授予情况

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注:上述数据口径均以授予当日为基准。

（四）各期限制性股票归属情况

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注:上述数据口径均以归属股票上市流通日为基准。

具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站的《天奈科技关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期以及2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-002）《江苏天奈科技股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期以及2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-069）。

二、本次股权激励计划首次授予部分第三个归属期归属说明

（一）本次股权激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的说明

1、首次授予的限制性股票第三个归属期进入的说明

根据《江苏天奈科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，第三个归属期为“自相应授予之日起36个月后的首个交易日起至相应授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止”。本次股权激励计划首次授予日为2022年8月3日，因此本次股权激励计划首次授予部分限制性股票于2025年8月4日起进入第三个归属期，第三个归属期限为2025年8月4日至2026年7月31日。

2、首次授予部分第三个归属期符合归属条件的说明

激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

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综上所述，公司本次股权激励计划首次授予部分第三个归属期合计59名激励对象可归属100,240股。

（二）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《江苏天奈科技股份有限公司关于作废部分限制性股票的公告》（公告编号：2025-067）。

（三）董事会薪酬与考核委员会意见

董事会薪酬与考核委员会认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的59名首次授予部分的激励对象归属100,240股限制性股票。本次归属事项符合《上市公司股权激励管理办法》《江苏天奈科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

三、本次归属的具体情况

1、首次授予日：2022年8月3日。

2、归属数量：100,240股。

3、归属人数：59人。

4、授予价格：（调整后）23.09元/股。

5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

6、激励对象名单及归属情况（权益分派调整后）

■

注：公司于2023年11月8日披露了《江苏天奈科技股份有限公司关于核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的公告》（公告编号：2023-098），据此对本次归属限制性股票的人员名单信息做了相应更新。

四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核查意见

董事会薪酬与考核委员会核查后认为：首次授予部分本次拟归属的59名激励对象符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及激励计划规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。董事会薪酬与考核委员会同意本次限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的归属名单。

五、归属日及买卖公司股票情况的说明

公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

本激励计划本次归属的激励对象无董事、高级管理人员。

六、限制性股票费用的核算及说明

1、公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

2、公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

七、法律意见书的结论性意见

公司2022年激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就事项已取得现阶段必要的批准和授权，公司2022年激励计划首次授予的限制性股票于2025年8月4日起进入第三个归属期，归属条件均已成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《2022年激励计划》的相关规定。

八、上网公告附件

1、《江苏天奈科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单的核查意见》；

2、《北京市中伦律师事务所关于江苏天奈科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》；

3、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就相关事项之独立财务顾问报告》。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2025年8月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2025-067

转债代码：118005 债券简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于作废部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”或“公司”）于2025年8月29日召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于作废部分限制性股票的议案》，同意根据公司根据《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划》”）的有关规定，对30,592股已授予尚未归属的部分限制性股票作废失效处理。具体情况如下：

一、公司股权激励的基本情况

（一）2022年6月24日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

（二）2022年6月24日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。

（三）2022年6月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-044），根据公司其他独立董事的委托，独立董事于润先生作为征集人就2022年第一次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

（四）2022年6月25日至2022年7月4日，公司在内部对本次拟激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年7月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏天奈科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-050）。

（五）2022年7月15日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

（六）2022年7月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《江苏天奈科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-053）。

（七）2022年8月3日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对首次授予事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

（八）2022年10月21日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。董事会同意将限制性股票授予价格（含预留授予）由35.00元/股调整为34.931元/股。公司独立董事对调整及预留授予事项发表了独立意见，认为本次调整事项在公司2022年第一次临时股东大会授权范围内，本次授予价格的调整合法、有效，同时预留授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对授予价格调整及预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

（九）2023年7月13日，公司召开第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格及数量的议案》，董事会同意将2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格（含预留授予）由34.931元/股调整为23.54元/股，将限制性股票已获授尚未归属的限制性股票总量由36.6000万股调整为54.1680万股。首次授予部分已获授尚未归属的限制性股票数量由29.5500调整为43.7340万股，预留授予部分已获授尚未归属的限制性股票数量由7.0500调整为10.4340万股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会发表了核查意见。律师出具了法律意见书。

（十）2023年8月29日，公司召开第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

（十一）2023年10月27日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

（十二）2024年10月25日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。相关事项已由薪酬与考核委员会审议通过。监事会对相关事项发表了核查意见。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

（十三）2025年8月29日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。相关事项已由薪酬与考核委员会审议通过。律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

二、本次作废部分限制性股票的具体情况

鉴于：

（一）公司2022年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中：

1、4名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，由公司作废处理；

2、1名激励对象因2024年个人层面绩效考核结果未达到B级以上，其当期不得归属的限制性股票由公司作废处理；

3、在符合归属条件的激励对象中，有15名激励对象因个人原因自愿放弃当期可归属的限制性股票，其当期可归属的限制性股票不再归属，由公司作废处理。

综上，以上所有情形公司2022年限制性股票激励计划作废首次授予部分限制性股票共计30,592股。

三、本次调整对公司的影响

公司本次作废限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

五、律师结论性意见

公司本次作废2022年激励计划首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》及《2022年激励计划》的相关规定。

六、上网公告附件

1、《天奈科技第三届董事会第二十四次会议决议公告》；

2、《北京市中伦律师事务所关于江苏天奈科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》；

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司董事会

2025年8月30日

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2025-070

转债代码：118005 转债简称：天奈转债

江苏天奈科技股份有限公司

关于召开2025年半年度业绩

说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2025年09月15日（星期一）13:00-14:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心网络互动

投资者可于2025年09月08日（星期一）至09月12日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱stock@cnanotechnology.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年8月30日发布公司2025年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2025年09月15日（星期一）13:00-14:00举行2025年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2025年09月15日（星期一）13:00-14:00

（二）会议召开地点：上证路演中心

（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

董事长、总经理：郑涛

董事会秘书、财务总监：蔡永略

独立董事：杨永宏

如有特殊情况，参会人员可能会进行调整

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2025年09月15日（星期一）13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2025年09月08日（星期一）至09月12日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱stock@cnanotechnology.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：证券部

电话：0511-81989986

邮箱：stock@cnanotechnology.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

江苏天奈科技股份有限公司

2025年8月30日