广东中旗新材料股份有限公司
关于5%以上股东及其一致行动人因可转债转股权益比例触及1%整数倍的提示性公告

证券代码：001212 证券简称：中旗新材 公告编号：2025-080转债代码：127081 债券简称：中旗转债

广东中旗新材料股份有限公司

关于5%以上股东及其一致行动人因可转债转股权益比例触及1%整数倍的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次权益变动主要系广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券（以下简称“可转债”）“中旗转债”转股导致公司总股本增加，致使5%以上股东及其一致行动人所持有的公司股份比例被动稀释，权益变动比例触及1%的整数倍，不涉及持股数量及有表决权股份数量发生变化。

2、本次权益变动不涉及要约收购，不会导致公司控制权发生变化，不会影

响公司的治理结构和持续经营。

一、本次权益变动的基本情况

公司因可转债转股，导致公司控股股东广东星空科技装备有限公司（以下简称“星空科技”）及其一致行动人陈耀民先生、5%以上股东周军先生及其一致行动人海南羽明华创业投资有限公司（以下简称“海南羽明华”）、熊宏文先生合计持有公司股份比例被动稀释触及1%的整数倍，现将有关情况公告如下：

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕249号）核准，公司于2023年3月3日公开发行了可转债540.00万张，每张面值人民币100元，发行总额54,000.00万元，证券简称“中旗转债”，债券代码“127081”，已于2023年4月25日起在深交所挂牌上市交易，并于2023年9月11日开始转股。

截至2025年7月21日，公司总股本为183,023,996股，“中旗转债”累计转股情况及公司总股本的变化情况详见公司于2025年7月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《详式权益变动报告书》《简式权益变动报告书》。

截至2025年8月20日，公司总股本为185,416,404股，“中旗转债”累计转股情况及公司总股本的变化情况详见公司于2025年8月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于5%以上股东及一致行动人因可转债转股权益比例被动稀释跨越5%整数倍的提示性公告》（公告编号：2025-075）。

2025年8月21日至2025年9月2日期间，“中旗转债”转股数量为797,263股，公司总股本由185,416,404股增加至186,213,667股。控股股东星空科技及其一致行动人陈耀民先生所持公司股份合计为52,032,785股，在合计持有股份数量不变的情况下，持股比例从28.43%被动稀释至27.94%。因海南羽明华与熊宏文先生实施减持计划，按照最新股东名册显示的持股数量计算，5%以上股东周军先生及其一致行动人所持公司股份合计为33,563,115股，持股比例为18.02%，持有有效表决权股份为25,988,975股，占最新总股本的比例为13.96%。

具体情况如下：

（一）星空科技本次权益变动情况

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注：星空科技承诺取得上市公司股份限售期为：自股份过户完成之日起18个月，具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于协议转让受让方出具股份锁定限售承诺函的公告》（公告编号：2025-049）

（二）海南羽明华及其一致行动人本次权益变动情况

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注1：本次变动前海南羽明华、周军及其一致行动人熊宏文持有股份的比例按照中登公司发送的截至2025年8月20日总股本计算得出；本次变动前星空科技及其一致行动人陈耀民持有股份的比例是按照中登公司发送的截至2025年7月21日总股本计算得出，本次变动后持有股份的比例按照中登公司发送的截至2025年9月2日总股本计算得出。

注2：公告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

二、其他相关说明

1、本次权益变动不涉及要约收购，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。

2、本次权益变动不存在违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及相关法律、法规及规范性文件的规定。

3、2025年6月19日，海南羽明华、周军先生与星空科技签署关于《表决权放弃及控制权稳定相关事项之协议》，根据协议约定，自《表决权放弃及控制 权稳定相关事项之协议》生效之日起18个月内，海南羽明华无条件且不可撤销 地放弃转让后剩余所持有中旗新材17,104,440股股份所对应的表决权。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于公司股东签署〈表决权放弃及控制权稳定相关事项之协议〉暨公司完成控制权变更的公告》（公告编号：2025-059）。

4、“中旗转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益比例变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

广东中旗新材料股份有限公司 董事会

2025年9月4日