西南证券股份有限公司关于
召开2025年第一次临时股东大会的通知

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-038

西南证券股份有限公司关于

召开2025年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2025年9月26日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2025年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2025年9月26日 14点30分

召开地点：西南证券总部大楼402会议室（重庆市江北区金沙门路32号）

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2025年9月26日

至2025年9月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1.各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第十届董事会第十八次会议、第十九次会议审议通过，详见公司于2025年8月15日和2025年9月10日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司第十届董事会第十八次会议决议公告》《西南证券股份有限公司第十届董事会第十九次会议决议公告》。

2.特别决议议案：议案1

3.对中小投资者单独计票的议案：无

4.涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5.涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票，公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称上证信息）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

(一)登记方式：

1.法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件和出席人身份证原件。

2.个人股东：持股东账户卡、身份证原件。

3.代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书原件。

4.股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2025年第一次临时股东大会”字样并留有效联系方式。

5.选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。

(二)登记时间：2025年9月25日（9:00-11:30，13:00-17:30）

(三)登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部大楼32楼，党委办公室（办公室、董事会办公室）

邮政编码：400025

联系电话：023-63786433

传真号码：023-63786001

联系人：韦先生

六、其他事项

(一)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

(二)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

特此公告。

附件：授权委托书

西南证券股份有限公司董事会

2025年9月10日

附件

授权委托书

西南证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年9月26日召开的贵公司2025年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025-036

西南证券股份有限公司

第十届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十九次会议于2025年9月2日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于2025年9月5日、9月6日发出补充通知，于2025年9月9日在公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，姜栋林董事长、杨雨松董事和李军董事现场出席本次会议，张敏董事、谭鹏董事、龚先念董事、黄琳独立董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立董事视频出席本次会议。公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由姜栋林董事长主持，会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。

本次会议以记名投票方式审议以下议案：

一、关于修订公司章程及相关议事规则的议案

（一）同意修订《西南证券股份有限公司章程》《西南证券股份有限公司董事会议事规则》；

（二）同意修订《西南证券股份有限公司股东大会议事规则》，并更名为《西南证券股份有限公司股东会议事规则》；

（三）同意废止《西南证券股份有限公司监事会议事规则》《西南证券股份有限公司监事会对董事、高级管理人员履职评价暂行办法》《西南证券股份有限公司监事会公章管理细则》；

（四）同意将本议案提交公司股东大会审议，提请股东大会授权董事会，并同意董事会授权经理层按要求办理本次章程修订相关监管备案、变更登记等事宜。

本次《公司章程》修订后，公司将不再设监事会、监事，公司第十届监事会监事职务自然免除，倪月敏女士、陈林先生不再担任公司监事，严洁先生待履行职工代表大会程序后不再担任公司职工监事；公司其他治理制度、管理制度、规章规则中“股东大会”均同步调整为“股东会”。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

详见与本公告同日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉及相关议事规则的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、关于修订公司董事、监事薪酬及考核管理办法的议案

（一）同意修订《西南证券股份有限公司董事、监事薪酬及考核管理办法》，并更名为《西南证券股份有限公司董事薪酬及考核管理规定》；

（二）同意将本议案提交公司股东大会审议。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

本议案事前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

三、关于修订公司董事会专门委员会工作细则的议案

同意修订《西南证券股份有限公司董事会战略与ESG委员会工作细则》《西南证券股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则》《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《西南证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》《西南证券股份有限公司董事会关联交易决策委员会工作细则》。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

本议案中的各董事会专门委员会工作细则事前均已分别经相关专门委员会审议通过，待《公司章程》经股东大会审议通过后实施，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）全文披露。

四、关于修订公司董事会秘书工作细则等六项公司治理制度的议案

（一）同意修订《西南证券股份有限公司董事会秘书工作细则》《西南证券股份有限公司独立董事工作细则》；

（二）同意修订《西南证券股份有限公司信息披露事务管理制度》，并更名为《西南证券股份有限公司信息披露事务管理规定》；

（三）同意修订《西南证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》，并更名为《西南证券股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理规定》；

（四）同意修订《西南证券股份有限公司投资者关系管理制度》，并更名为《西南证券股份有限公司投资者关系管理规定》；

（五）同意修订《西南证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，并更名为《西南证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理规定》。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

上述公司治理制度待《公司章程》经股东大会审议通过后实施，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）全文披露。

五、关于制定公司市值管理规定的议案

同意制定《西南证券股份有限公司市值管理规定》。

表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

特此公告。

西南证券股份有限公司董事会

2025年9月10日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2025－037

西南证券股份有限公司

关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年9月9日召开第十届董事会第十九次会议，审议通过《关于修订公司章程及相关议事规则的议案》，同意对《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》进行修订（具体修订内容详见附件），并同步废止《公司监事会议事规则》《公司监事会对董事、高级管理人员履职评价暂行办法》《公司监事会公章管理细则》。

本次《公司章程》修订后，公司将不再设监事会、监事，公司第十届监事会监事职务自然免除，倪月敏女士、陈林先生不再担任公司监事，严洁先生待履行职工代表大会程序后不再担任公司职工监事；公司其他治理制度、管理制度、规章规则中“股东大会”均同步调整为“股东会”。

本次修订《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》尚需提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）全文披露。

特此公告。

附件：

1.《西南证券股份有限公司章程》修订对照表

2.《西南证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表

3.《西南证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

西南证券股份有限公司董事会

2025年9月10日

附件1

《西南证券股份有限公司章程》修订对照表

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(下转74版）