浙江蓝特光学股份有限公司
第五届董事会第二十二次会议决议公告
证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2025-037
浙江蓝特光学股份有限公司
第五届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议通知于2025年10月20日以书面形式发出，并于2025年10月27日在公司会议室采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议董事9名，实际出席会议董事9名。会议由董事长徐云明先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法规、部门规章和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于作废历年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》；
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
关联董事徐云明、姚良、徐梦涟、吴明回避表决。
（二）审议通过《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期、2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》；
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的公告》《关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
关联董事徐云明、姚良、徐梦涟、吴明回避表决。
特此公告。
浙江蓝特光学股份有限公司董事会
2025年10月28日
证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2025-039
浙江蓝特光学股份有限公司
关于2023年限制性股票激励计划
第二个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 限制性股票拟归属数量：128.13万股
● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为431.10万股，占目前公司股本总额40,332.84万股的1.0689%。
（3）授予价格（调整后）：8.16元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股8.16元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
（4）激励人数（调整后）：共计126人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、核心员工。
（5）公司本次限制性股票激励计划的归属期限和归属安排具体如下：
■
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，应满足12个月以上的任职期限。
②满足公司层面考核要求
本激励计划考核年度为2023-2025年三个会计年度，分年度进行业绩考核并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。本激励计划各年度业绩考核目标如下表所示：
■
注：以上“净利润”指标为经审计的归属于上市公司股东净利润，并剔除实施股权激励计划产生的激励成本的影响，“净利润增长率”指标的计算口径与“净利润”指标一致。
③子公司层面业绩考核要求
对于任职于控股子公司浙江蓝海光学科技有限公司（以下称“子公司”或“蓝海光学”）的激励对象，其获授的限制性股票归属条件还包括蓝海光学业绩考核目标，子公司业绩考核目标如下表所示：
■
注：“净利润”指标为经审计的子公司浙江蓝海光学科技有限公司剔除股权激励成本影响后的净利润。
对于任职于控股子公司浙江蓝海光学科技有限公司的激励对象，其同时满足公司层面考核要求及子公司层面业绩考核要求的，方满足归属条件。
④满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核根据公司个人绩效考核相关制度实施。激励对象个人年度绩效考核结果分为“A、B、C、D”四个等级，届时依据限制性股票归属前一年度的个人年度绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。个人年度绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：
■
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×个人层面归属比例。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2023年9月26日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
（2）2023年9月26日，公司第五届监事会第三次会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
（3）2023年9月27日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-043），根据公司其他独立董事的委托，独立董事潘林华先生作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（4）2023年9月28日至2023年10月7日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2023年10月11日，公司披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-044）。
（5）2023年10月11日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-045）。
（6）2023年10月18日，公司2023年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（7）2023年10月26日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为本激励计划授予条件已成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（8）2024年10月31日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。
（9）2025年9月8日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司历年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。该议案已经第五届董事会薪酬委员会第七次会议审议通过。
（二）限制性股票授予情况
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（三）限制性股票归属情况
截止公告披露日，公司2023年限制性股票激励计划（以下称“《激励计划》”或“本激励计划”）授予的限制性股票实施归属情况如下：
■
注：第一个归属期限制性股票进行分批归属，系为避免短线交易行为、公司推迟为2名激励对象办理其已授予第一个归属期所获限制性股票的归属事宜所致。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就设定的限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2025年10月27日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，以同意5票，反对0票，弃权0票的表决结果（关联董事回避表决）审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期、2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司2023年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为，本激励计划第二个归属期归属条件已成就，本次可归属数量为128.13万股，同意按照本激励计划相关规定为符合条件的126名激励对象办理归属相关事宜。
（二）关于本激励计划第二个归属期归属条件成就的说明
1、第二个归属期进入的说明
根据公司《2023年限制性股票激励计划》规定，本激励计划第二个归属期为自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起36个月内的最后一个交易日止。授予日为2023年10月26日，因此，本激励计划中的限制性股票于2025年10月27日进入第二个归属期。
2、第二个归属期条件成就的说明
根据公司2023年第一次临时股东大会对董事会的授权，按照公司本激励计划的相关规定，公司董事会认为2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
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（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司第五届董事会第十五次会议召开日至第五届董事会第二十二次会议召开日期间，4人因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的6万股限制性股票全部作废失效；公司2023年限制性股票激励计划剩余126名激励对象第二个归属期可归属128.13万股限制性股票。
（四）董事会薪酬与考核委员会就归属条件是否成就发表的明确意见
董事会薪酬与考核委员会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《激励计划》的相关规定，公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件已经成就。因此，薪酬与考核委员会同意公司依据2023年第一次临时股东大会的授权，并按照公司《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，为符合条件的126名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为128.13万股。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2023年10月26日；
（二）归属数量（调整后）：128.13万股；
（三）归属人数（调整后）：126人；
（四）授予价格（调整后）：8.16元/股；
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
（六）激励对象名单及归属情况
■
四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况
董事会薪酬与考核委员会核查后认为：截止本次薪酬与考核委员会会议召开日，《2023年限制性股票激励计划》中累计7名激励对象因离职不符合归属条件，公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期剩余126名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规、规则及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，除姚良先生、章利炳先生在本次归属前6个月内，因归属2023年限制性股票激励计划第一个归属期的第二类限制性股票外，其他参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。
六、会计处理方法与业绩影响测算
公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京国枫律师事务所认为：本次归属已取得必要的批准和授权，本次归属条件已经成就，本次归属的激励对象及归属限制性股票数量符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
八、上网公告附件
（一）《浙江蓝特光学股份有限公司薪酬与考核委员会关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单的核查意见》；
（二）《北京国枫律师事务所关于浙江蓝特光学股份有限公司2023年限制性股票激励计划部分限制性股票作废失效、第二个归属期归属条件成就的法律意见书》。
特此公告。
浙江蓝特光学股份有限公司董事会
2025年10月28日
证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2025-040
浙江蓝特光学股份有限公司
关于2024年限制性股票激励计划
第一个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 限制性股票拟归属数量：128.80万股
● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为322.00万股，占目前公司股本总额40,332.84万股的0.7984%。
（3）授予价格（调整后）：9.03元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股9.03元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
（4）激励人数（调整后）：共计162人，为公司董事、高级管理人员、核心员工。
（5）公司本次限制性股票激励计划的归属期限和归属安排具体如下：
■
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，应满足12个月以上的任职期限。
②满足公司层面考核要求
本激励计划考核年度为2024-2026年三个会计年度，分年度进行业绩考核并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。本激励计划各年度业绩考核目标如下表所示：
■
注：以上“净利润”指标为经审计的归属于上市公司股东净利润，并剔除实施股权激励计划产生的激励成本的影响，“净利润增长率”指标的计算口径与“净利润”指标一致。
③满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核根据公司个人绩效考核相关制度实施。激励对象个人年度绩效考核结果分为“A、B、C、D”四个等级，届时依据限制性股票归属前一年度的个人年度绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。个人年度绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：
■
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×个人层面归属比例。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2024年9月20日，公司第五届董事会第三次薪酬与考核委员会会议审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
（2）2024年9月25日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（3）2024年9月25日，公司第五届监事会第十次会议审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
（4）2024年9月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-029），根据公司其他独立董事的委托，独立董事潘林华先生作为征集人就2024年第二次临时股东大会审议的公司2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（5）2024年9月26日至2024年10月7日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2024年10月9日，公司披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-030）。
（6）2024年10月9日，公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-031）。
（7）2024年10月14日，公司2024年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
（8）2024年10月18日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第四次会议、第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（9）2025年9月8日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司历年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。该议案已经第五届董事会薪酬委员会第七次会议审议通过。
（二）限制性股票授予情况
■
（三）限制性股票归属情况
截止本公告日，公司2024年限制性股票激励计划（以下称“《激励计划》”或“本激励计划”）授予的限制性股票尚未实施归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就设定的限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2025年10月27日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，以同意5票，反对0票，弃权0票的表决结果（关联董事回避表决）审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第二个归属期、2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司2024年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为，本激励计划第一个归属期归属条件已成就，本次可归属数量为128.80万股，同意按照本激励计划相关规定为符合条件的162名激励对象办理归属相关事宜。
（二）关于本激励计划第一个归属期归属条件成就的说明
1、第一个归属期进入的说明
根据公司《2024年限制性股票激励计划》规定，本激励计划第一个归属期为自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起24个月内的最后一个交易日止。授予日为2024年10月18日，因此，本激励计划中的限制性股票于2025年10月20日进入第一个归属期。
2、第一个归属期条件成就的说明
根据公司2024年第二次临时股东大会对董事会的授权，按照公司本激励计划的相关规定，公司董事会认为2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
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（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
截至第五届董事会第二十二次会议召开之日，累计5人因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的6万股限制性股票全部作废失效；公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期合计162名激励对象可归属128.80万股限制性股票。
（四）董事会薪酬与考核委员会就归属条件是否成就发表的明确意见
董事会薪酬与考核委员会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《激励计划》的相关规定，公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已经成就。因此，薪酬与考核委员会同意公司依据2024年第二次临时股东大会的授权，并按照公司《2024年限制性股票激励计划》的相关规定，为符合条件的162名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为128.80万股。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2024年10月18日；
（二）归属数量（调整后）：128.80万股；
（三）归属人数（调整后）：162人；
（四）授予价格（调整后）：9.03元/股；
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
（六）激励对象名单及归属情况
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四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况
董事会薪酬与考核委员会核查后认为：除5名激励对象因离职不符合归属条件，公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期剩余162名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规、规则及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
薪酬与考核委员会同意为本次符合条件的162名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为128.80万股。上述事项符合相关法律法规、规章及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，除章利炳先生在本次归属前6个月内，因归属2023年限制性股票激励计划第一个归属期的第二类限制性股票外，其他参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。
六、会计处理方法与业绩影响测算
公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
北京国枫律师事务所认为：本次归属已取得必要的批准和授权，本次归属条件已经成就，本次归属的激励对象及归属限制性股票数量符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
八、上网公告附件
（一）《浙江蓝特光学股份有限公司薪酬与考核委员会关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见》；
（二）《北京国枫律师事务所关于浙江蓝特光学股份有限公司2024年限制性股票激励计划部分限制性股票作废失效、第一个归属期归属条件成就的法律意见书》。
特此公告。
浙江蓝特光学股份有限公司董事会
2025年10月28日
证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2025-038
浙江蓝特光学股份有限公司
关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月27日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于作废历年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司有部分员工因个人原因离职已不再具备激励对象资格，根据《2023年限制性股票激励计划》《2024年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“有关激励计划”）的相关规定与2023年第一次临时股东大会、2024年第二次临时股东大会的授权，董事会决议作废上述员工已获授但尚未归属的12万股限制性股票。现将相关事项公告如下：
一、2023年限制性股票激励计划批准及实施情况
1、2023年9月26日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
2、2023年9月26日，公司第五届监事会第三次会议审议通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2023年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2023年9月27日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-043），根据公司其他独立董事的委托，独立董事潘林华先生作为征集人就2023年第一次临时股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2023年9月28日至2023年10月7日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2023年10月11日，公司披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-044）。
5、2023年10月11日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-045）。
6、2023年10月18日，公司2023年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2023年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
7、2023年10月26日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为本激励计划授予条件已成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
8、2024年10月31日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。
9、2025年9月8日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司历年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。该议案已经第五届董事会薪酬委员会第七次会议审议通过。
二、2023年限制性股票激励计划本次作废限制性股票的情况
根据《2023年限制性股票激励计划》中关于归属条件的相关规定，激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，应满足12个月以上的任职期限。某一激励对象在归属获授的各批次限制性股票前无论何种原因不在职（已离职或退休），该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票不能归属，并作废失效。
公司第五届董事会第十五次会议召开日至第五届董事会第二十二次会议召开日期间，公司2023年限制性股票激励计划中，共有4名激励对象离职，对应作废失效的限制性股票数量为60,000股。上述4名离职的激励对象已不符合激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格。
综上，激励对象由130人调整为126人，本次合计作废失效的限制性股票数量为60,000股。
三、2024年限制性股票激励计划批准及实施情况
1、2024年9月20日，公司第五届董事会第三次薪酬与考核委员会会议审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
2、2024年9月25日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
3、2024年9月25日，公司第五届监事会第十次会议审议通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2024年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
4、2024年9月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-029），根据公司其他独立董事的委托，独立董事潘林华先生作为征集人就2024年第二次临时股东大会审议的公司2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
5、2024年9月26日至2024年10月7日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2024年10月9日，公司披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-030）。
6、2024年10月9日，公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-031）。
7、2024年10月14日，公司2024年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
8、2024年10月18日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第四次会议、第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
9、2025年9月8日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司历年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。该议案已经第五届董事会薪酬委员会第七次会议审议通过。
四、2024年限制性股票激励计划本次作废限制性股票的情况
根据《2024年限制性股票激励计划》中关于归属条件的相关规定，激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，应满足12个月以上的任职期限。某一激励对象在归属获授的各批次限制性股票前无论何种原因不在职（已离职或退休），该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票不能归属，并作废失效。
截至董事会召开日，公司2024年限制性股票激励计划中，共有5名激励对象离职，对应作废失效的限制性股票数量为60,000股。上述5名离职的激励对象已不符合激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格。
综上，激励对象由167人调整为162人，本次合计作废失效的限制性股票数量为60,000股。
五、本次调整对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，离职人员中不涉及公司董事、高级管理人员、核心技术人员，不影响公司管理团队及技术团队的稳定性，也不会影响本次激励计划的继续实施。
六、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定性。
七、法律意见书的结论性意见
1、2023年限制性股票激励计划
北京国枫律师事务所认为：本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票已取得必要的批准和授权，本次作废的原因及数量符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
2、2024年限制性股票激励计划
北京国枫律师事务所认为：本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票已取得必要的批准和授权，本次作废的原因及数量符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
浙江蓝特光学股份有限公司董事会
2025年10月28日
