东软集团股份有限公司2025年第三季度报告

（下转294版）

证券代码：600718 证券简称：东软集团

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

1、公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司董事长荣新节、联席总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长闫伟超保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注1：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

注2：根据相关规定，基本每股收益以报告期加权平均股本为基数计算，分子扣除当期分配给预计未来可解锁股票期权持有者的现金股利，分母不包含股票期权的股数；稀释每股收益以报告期包含稀释性潜在普通股加权平均股本为基数计算。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

公司持续深化战略变革与智能化新战略，2025年1-9月，实现营业收入749,141万元，同比增长8.72%；实现归属于上市公司股东的净利润5,108万元；主营业务净利润（股权激励计划行权指标）10,861万元。公司以战略为导向，持续加大对AI、数据价值化等领域的研发与市场投入，为中长期发展积蓄动能，报告期内新签合同额整体稳步增长，新签垂直领域AI应用合同额、新签数据价值化相关业务合同额均同比大幅提升。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2025年9月30日

编制单位：东软集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：荣新节 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：闫伟超

合并利润表

2025年1一9月

编制单位：东软集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：荣新节 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：闫伟超

合并现金流量表

2025年1一9月

编制单位：东软集团股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

公司负责人：荣新节 主管会计工作负责人：张晓鸥 会计机构负责人：闫伟超

2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

东软集团股份有限公司董事会

2025年10月27日

证券代码：600718 证券简称：东软集团 公告编号：临2025-065

东软集团股份有限公司

十届二十五次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

东软集团股份有限公司十届二十五次董事会于2025年10月27日以通讯表决方式召开。本次会议召开前，公司已向全体董事发出书面通知，所有会议材料均在董事会会议召开前书面提交全体董事。本次会议应到会董事9名，实到9名。本次董事会会议的召开符合法律、行政法规及《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议通过了以下议案：

（一）2025年第三季度报告

董事会同意《2025年第三季度报告》。

同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案已经审计委员会事前审议通过。

（二）关于购买理财产品额度的议案

董事会同意公司及子公司在自有资金闲置期间继续购买理财产品，额度为30亿元人民币，理财额度有效期为2026年1月1日至2026年12月31日。

同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容，详见本公司同日刊登的相关公告。

（三）关于修订《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划》及其摘要的议案

为保障公司2024年股票期权激励计划与最新的股权激励相关法规、及其他证券监管规则的一致性，综合考虑公司实际经营情况，董事会同意对《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划》及其摘要的部分条款进行修订。

同意5票，反对0票，弃权0票。关联董事刘积仁、荣新节、王经锡、宋清君等4人回避表决。

本议案已经薪酬与考核委员会事前审议通过。

具体内容，详见本公司同日刊登的相关公告。

特此公告。

东软集团股份有限公司董事会

二〇二五年十月二十七日

证券代码：600718 证券简称：东软集团 公告编号：临2025-066

东软集团股份有限公司

关于使用闲置自有资金

购买理财产品额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 基本情况

■

● 已履行及拟履行的审议程序：经公司十届二十五次董事会审议通过，本事项不需要提交公司股东会审议；

● 特别风险提示：公司购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，但金融市场往往受宏观经济、财政及货币政策等影响较大，不排除公司购买理财产品受到市场波动的影响。

一、投资情况概述

（一）投资目的

为进一步提高公司及子公司自有资金的整体使用效率，降低资金成本，发挥资金的最大效益，在保证日常经营资金使用和资金安全前提下，公司拟继续使用闲置自有资金购买理财产品，进一步提高整体收益。

（二）投资金额及投资期限

理财产品额度为30亿元人民币，期限自2026年1月1日至2026年12月31日。在上述额度和期限范围内，资金可滚动使用，公司任一时点持有所有理财产品的余额不超过上述额度。

（三）资金来源

购买理财产品的资金来源为公司及子公司自有资金。

（四）投资方式

在有效控制风险、确保资金安全、确保正常经营周转所需资金的前提下，公司将购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，不包括以二级市场股票及其衍生品为基础资产的理财产品。

二、审议程序

于2025年10月27日召开的公司十届二十五次董事会审议通过了《关于购买理财产品额度的议案》，鉴于公司购买理财产品额度的期限将于2025年12月31日到期，董事会同意公司及子公司在上述额度到期后，继续以闲置自有资金购买理财产品，额度为30亿元人民币，理财额度有效期为2026年1月1日至2026年12月31日。本事项不需要提交股东会审议。

董事会授权公司管理层视资金的实际情况决定购买理财产品的相关事宜，并将按照相关制度进行实施、检查、监督等日常管理，确保理财产品购买事宜的规范化运行。

三、投资风险分析及风控措施

为控制投资风险，公司仅购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，并且将选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方。在理财产品存续期，公司将与受托金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，保障资金安全。同时，公司将根据市场环境变化，及时调整投资规模和策略，严控投资风险。

四、对公司的影响

公司在确保日常运营和资金安全的前提下使用闲置自有资金购买理财产品，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。同时，通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的委托理财，有利于提高自有资金使用效率，且能获得一定的资金收益，降低资金成本，符合公司和全体股东的利益。

公司将根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》及公司财务制度相关规定进行相应的会计处理，具体以年度审计结果为准。

特此公告。

东软集团股份有限公司董事会

二〇二五年十月二十七日

证券代码：600718 证券简称：东软集团 公告编号：临2025-067

东软集团股份有限公司

关于2024年股票期权激励计划

修订说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东软集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月27日召开十届二十五次董事会会议，审议通过了《关于修订〈东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划〉及其摘要的议案》。

为保障公司2024年股票期权激励计划与最新的股权激励相关法规、及其他证券监管规则的一致性，综合考虑公司实际经营情况，对《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划》及其摘要的部分条款进行修订（以下简称“本次修订”）。根据公司2024年第一次临时股东会对董事会的相关授权，本事项不需要提交股东会审议。

一、本次修订的具体情况

■

二、其他修订说明

除上述修订外，《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划》《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划摘要》中关于“股东大会”的表述统一修改为“股东会”，删除关于“草案”的表述，其他内容不变。修订后的《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（修订稿）》及相关文件，详见本公司与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》上的相关公告。

三、本次修订对公司的影响

公司对《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划》及其摘要相关内容的修订，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（修订稿）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《东软集团股份有限公司章程》等的有关规定，有利于公司的发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

五、法律意见书的结论性意见

北京市海问律师事务所出具了关于本次修订的法律意见书，律师认为：本次修订已获得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《东软集团股份有限公司章程》及《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；本次修订的内容符合《上市公司股权激励管理办法》《东软集团股份有限公司章程》及《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

特此公告。

东软集团股份有限公司董事会

二〇二五年十月二十七日

证券代码：600718 证券简称：东软集团 公告编号：临2025-068

东软集团股份有限公司

2024年股票期权激励计划（修订稿）摘要

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股权激励方式：股票期权

● 股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票

● 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予激励对象的股票期权为3,234万份，占本激励计划及摘要公告日公司总股本1,213,413,212股的2.67%，未超过公司总股本的10%。本激励计划为一次性授予，无预留部分。

一、公司基本情况

（一）概况

东软是行业领先的全球化信息技术、产品和解决方案公司，是产业创新变革的推动者和数字化转型的赋能者。东软成立于1991年，是中国第一家上市的软件公司。公司始终洞察时代发展趋势，探索软件技术的创新与应用，赋能全球客户实现信息化、数字化、智能化发展，在智慧城市、医疗健康、智能汽车互联、企业数字化转型等众多领域处于领先地位。近年，公司坚决执行创新与全球化发展策略，持续聚焦核心业务，在大数据、人工智能、云计算、物联网、区块链等新技术的应用领域不断探索新业务新模式，为公司发展增加新的动能。

（二）近三年业绩情况

单位：元 币种：人民币

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（三）公司董事会、高级管理人员情况

1、董事会

目前公司董事会由9名董事构成，分别是：非独立董事刘积仁、荣新节、王经锡、崔晓晖、李庆诚、宋清君；独立董事薛澜、陈琦伟、耿玮。

2、高级管理人员

公司现任高级管理人员10人，分别是：荣新节、王经锡、徐洪利、张晓鸥、盖龙佳、陈锡民、王楠、李军、陈宏印、简国栋。

二、股权激励计划目的与原则

为进一步健全公司长效激励机制和利益共享机制，充分调动公司核心带头人的积极性与创造性，加快公司变革和高质量发展进程，推进公司发展战略和经营目标的实现，并使员工分享公司发展成果，实现公司与员工的共同发展，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本激励计划。本激励计划坚持依法合规、自愿参与及利益共享三项原则。

三、股权激励方式及标的股票来源

本激励计划所采用的激励方式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

四、拟授出的权益数量

本激励计划拟授予激励对象的股票期权为3,234万份，占本激励计划及摘要公告日公司总股本1,213,413,212股的2.67%。本激励计划为一次性授予，无预留部分。

截至本激励计划公布日，公司有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1%。

五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量

（一）激励对象确定依据

1、激励对象确定的法律依据

本激励计划的激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

2、激励对象确定的职务依据

本激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术（业务）骨干。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由董事会薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。

（二）激励对象的范围

本激励计划授予涉及的激励对象共计162人，包括：

1、公司董事、高级管理人员：11人

2、核心技术（业务）骨干：151人

核心技术（业务）骨干属于引领业务变革、实现商业模式创新、构建可持续竞争能力的关键性角色，具有较大影响力和不可替代性。根据员工所担任岗位、具体工作的创新性及需要具备知识的深度与广度，并结合员工在公司内所创造的业绩情况和所处岗位的市场稀缺度等条件综合界定。

本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，也不包括《管理办法》规定不适合成为激励对象的人员。

以上激励对象中，公司董事和高级管理人员由公司股东会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或控股子公司、分公司签署劳动合同或劳务协议并在公司或控股子公司、分公司领取薪酬。

（三）激励对象的核实

1、公司董事会审议通过本激励计划后，公司通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。

2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并应当在股东会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

（四）股票期权的分配情况

本激励计划拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

■

注：上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的1%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。

六、股票期权行权价格及确定方法

（一）股票期权的行权价格

本激励计划授予股票期权的行权价格为每份7.95元。即满足行权条件后，激励对象获授的每份股票期权可以7.95元的价格购买1股公司股票。

（二）股票期权的行权价格的确定方法

授予的股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且原则上不得低于下列价格较高者：

1、本激励计划公布前1个交易日的公司股票交易均价，为每股8.23元；

2、本激励计划公布前20个交易日的公司股票交易均价，为每股7.63元。

（三）股票期权行权价格的调整说明

根据公司2024年第一次临时股东会审议通过的《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》，行权价格为每份8.23元。即满足行权条件后，激励对象获授的每份股票期权可以8.23元的价格购买1股公司股票。

公司于2024年5月24日召开的公司2023年年度股东会审议通过了《关于2023年度利润分配的议案》，股东会同意公司的现金分红比例，即每10股派发1.30元人民币现金红利（含税）。公司2023年度权益分派已实施完成。

公司于2025年5月23日召开的公司2024年年度股东会审议通过了《关于2024年度利润分配的议案》，股东会同意公司的现金分红比例，即每10股派发1.50元人民币现金红利（含税）。公司2024年度权益分派已实施完成。

根据本激励计划规定的股票期权行权价格的调整方法“若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价格低于股票面值。调整方法如下：P＝P0-V，其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后，P仍须大于1。”为此，行权价格调整为7.95元/股。

七、激励计划的有效期、授权日、等待期、行权安排和禁售期

（一）本激励计划的有效期

本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。

（二）本激励计划的授权日

授权日在本激励计划经公司股东会审议通过后由董事会确定，授权日必须为交易日。

自公司股东会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》及其他相关法律规定不得授出权益的期间不计算在前述60日内。

（三）本激励计划的等待期

本激励计划股票期权等待期为股票期权授权之日至股票期权可行权日之间的时间段。对应的等待期分别为12个月、24个月、36个月。

（四）本激励计划的可行权日

本激励计划经股东会审议通过后，授予的股票期权自相应授权日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，且不得为下列区间日：

1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前1日；

2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者进入决策程序之日，至依法披露之日止；

4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《管理办法》的规定应当披露的交易或其他重大事项。在本激励计划有效期内，如相关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生变化，则本激励计划股票期权的行权日将根据最新规定相应调整。

（五）本激励计划的行权安排

在可行权日内，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权安排行权。

■

在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

（六）本激励计划的禁售期

激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件、上海证券交易所相关减持股份实施细则等交易所规则和《公司章程》执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在就任时确定的任职期间内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件、上海证券交易所相关减持股份实施细则等交易所规则和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件、上海证券交易所相关减持股份实施细则等交易所规则和《公司章程》的规定。

八、股票期权的授予与行权条件

（一）股票期权的授予条件

同时满足下列条件时，公司应向激励对象授予股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

（二）股票期权的行权条件

行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：

1、本公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第1条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。某一激励对象出现上述第2条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

3、公司层面业绩考核条件

本激励计划授予的股票期权，行权考核年度为2024-2026年共3个会计年度，每个会计年度考核一次。股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：

■

上述“主营业务净利润”指归属于上市公司股东的净利润，且同时扣除以下事项对归属于上市公司股东的净利润的影响：

1、股权激励计划产生的股份支付费用；

2、东软医疗系统股份有限公司、东软熙康控股有限公司、望海康信（北京）科技股份公司、东软睿驰汽车技术（上海）有限公司、融盛财产保险股份有限公司等五家创新业务公司对归属于上市公司股东的净利润的影响，包括公司对其确认的投资收益，以及公司对其计提的长期股权投资减值准备等。

股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。如公司未达到上述业绩考核目标时，激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，均由公司注销。

4、激励对象个人层面的绩效考核要求

在满足公司业绩考核条件的前提下，根据《东软集团股份有限公司2024年股票期权激励计划考核管理办法》进行个人层面绩效的考核。

公司董事会薪酬与考核委员会每年度将对激励对象进行绩效考核，并对考核结果进行合议，考核结果将充分考虑激励对象的个人贡献以及与行业对标情况。根据公司的绩效考核管理办法，目前对个人绩效考核结果共有A、B、C、D四档，对应的考核结果如下：

A（优秀）：出色的、持续超过岗位标准要求。

B（良好）：称职、达到岗位标准要求。

C（合格）：基本适合岗位标准要求。

D（不合格）：未能达到岗位标准要求。

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为A/B/C档，则上一年度激励对象个人绩效考核为“合格”，所获授股票期权中当期进入行权期的可以行权。

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为D档，则上一年度激励对象个人绩效考核为“不合格”，公司将按照本激励计划的规定，注销激励对象相应股票期权。

若激励对象当期计划行权的股票期权因个人考核原因不能行权的，不符合行权条件的股票期权不可递延，由公司统一注销。

（三）考核指标设定科学性、合理性说明

东软是行业领先的全球化信息技术、产品和解决方案公司，是产业创新变革的推动者和数字化转型的赋能者。东软成立于1991年，是中国第一家上市的软件公司。公司始终洞察时代发展趋势，探索软件技术的创新与应用，赋能全球客户实现信息化、数字化、智能化发展，在智慧城市、医疗健康、智能汽车互联、企业数字化转型等众多领域处于领先地位。近年，公司坚决执行创新与全球化发展策略，持续聚焦核心业务，在大数据、人工智能、云计算、物联网、区块链等新技术的应用领域不断探索新业务新模式，为公司发展增加新的动能。

为实现公司战略规划、经营目标、保持综合竞争力，本激励计划决定以主营业务净利润作为公司层面业绩考核指标，该指标能够客观反映公司的经营情况和增长能力。

该业绩指标的设定是结合了公司现状、未来战略规划以及行业的发展、外部宏观环境等因素综合考虑而制定，该指标一方面有助于提升公司竞争能力以及调动员工的工作积极性，另一方面，能聚焦公司未来发展战略方向，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。

除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权的条件。

综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。

九、激励计划的调整方法和程序

（一）股票期权数量的调整方法

若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0为调整前的股票期权数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的股票期权数量。

3、缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为缩股比例（即1股东软集团股票缩为n股股票）；Q为调整后的股票期权数量。

4、增发

公司在发生增发新股的情况下，股票期权数量不做调整。

（二）股票期权行权价格的调整方法

若在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整，但任何调整不得导致行权价格低于股票面值。调整方法如下：

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的行权价格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]

其中：P0为调整前的行权价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的行权价格。

3、缩股

P＝P0÷n

其中：P0为调整前的行权价格；n为每股缩股比例；P为调整后的行权价格。