东吴证券股份有限公司 2025年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明：根据财政部于2025年7月8日发布的标准仓单相关会计处理实施问答，公司自2025年1月1日起执行相关规定，并采用追溯调整法，对2024年度财务报表进行追溯调整。本次追溯调整对公司2024年度各期利润总额和净利润均没有影响，对资产总额和负债总额没有影响。

（二）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

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注：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》(证监会公告(2024)13号，自2025年1月1日起施行)，公司对上年度末风险控制指标进行重新计算。报告期内，母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

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二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2025年9月30日

编制单位：东吴证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：范力 主管会计工作负责人：杨伟 会计机构负责人：李雨妍

合并利润表

2025年1-9月

编制单位：东吴证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：范力 主管会计工作负责人：杨伟 会计机构负责人：李雨妍

合并现金流量表

2025年1-9月

编制单位：东吴证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

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公司负责人：范力 主管会计工作负责人：杨伟 会计机构负责人：李雨妍

2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2025年10月31日

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-052

东吴证券股份有限公司

第四届监事会第二十一次（临时）会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十一次（临时）会议通知于2025年10月27日以电子邮件方式发出，会议于2025年10月30日上午在福建宁德以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事6人，实际出席监事6人，占监事总数的100%。本次会议由监事会主席王晋康先生主持，公司高管列席了会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并以书面表决方式形成以下决议：

（一）审议通过《关于2025年第三季度报告的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

监事会发表如下意见：

1.公司2025年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

2．公司2025年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。

3．未发现参与公司2025年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2025年第三季度报告》。

（二）审议通过《关于不再设立监事会的议案》

根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引》等相关规定，结合公司实际情况，公司不再设立监事会和监事，由董事会审计委员会行使法律法规规定的监事会职权，同时撤销监事会办公室。《东吴证券股份有限公司监事会议事规则》相应废止。公司第四届监事会和监事依照法律法规和《公司章程》等有关规定继续履职至公司股东大会审议通过之日。

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉及其附件的公告》。

特此公告。

东吴证券股份有限公司监事会

2025年10月31日

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-051

东吴证券股份有限公司

第四届董事会第三十三次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次（临时）会议通知于2025年10月27日以电子邮件的方式发出，董事会于2025年10月30日上午在福建宁德以现场结合线上会议的方式召开，本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，占董事总数的100%（其中郑刚、沈光俊、李心丹、罗妍董事以线上方式参会）。本次会议由董事长范力先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：

（一）审议通过《关于2025年第三季度报告的议案》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案已经公司审计委员会2025年第六次会议审议通过。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司2025年第三季度报告》。

（二）审议通过《关于不再设立监事会的议案》

根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引》等相关规定，结合公司实际情况，公司不再设立监事会和监事，由董事会审计委员会行使法律法规规定的监事会职权，同时撤销监事会办公室。《东吴证券股份有限公司监事会议事规则》相应废止。公司第四届监事会和监事依照法律法规和《公司章程》等有关规定继续履职至公司股东大会审议通过之日。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉及其附件的公告》。

（四）审议通过《关于修订部分公司治理制度的议案》

1.《信息披露事务管理制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

2.《募集资金使用管理办法》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

3.《累积投票制实施细则》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

4.《董事薪酬与考核管理制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

5.《关联交易管理制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

6.《独立董事工作制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

7.《对外担保管理制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

8.《审计委员会工作细则》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

9.《总裁工作细则》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

10.《内幕信息知情人登记管理制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

11.《投资者关系管理制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

12.《董事会秘书工作制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

13.《年报信息披露重大差错责任追究制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

14.《董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

15.《独立董事年报工作细则》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

16.《审计委员会年报工作细则》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案下第5、8、16项制度已经公司审计委员会2025年第六次会议审议通过；第5、6、15项制度已经公司独立董事专门会议2025年第三次会议审议通过。

本议案下第2至7项制度，需提交股东大会审议。其他制度待股东大会审议通过修订《公司章程》及不再设立监事会后一并生效。

（五）审议通过《关于为董事、高级管理人员投保责任保险的议案》

公司拟为全体董事、高级管理人员投保责任保险。每年保险费总额及责任限额以最终签订的保险合同为准，保险期限为12个月。提请股东大会授权董事会，并同意董事会转授权公司经营管理层办理为董事、高级管理人员投保责任保险的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

表决结果：公司全体董事作为本次责任险的被保险对象，属于利益相关方，均对该议案回避表决，该议案直接提交公司股东大会审议。

（六）审议通过《关于2024年度薪酬管理专项审计报告的议案》

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

本议案已经公司薪酬、考核与提名委员会2025年第五次会议审议通过。

（七）审议通过《关于召开2025年第二次临时股东大会的议案》

董事会同意召集、召开2025年第二次临时股东大会，提请股东大会审议本次董事会议案中需要提交股东大会审议的相关事项。具体召开会议时间、地点及会议议程，提请董事会授权公司经营管理层根据工作进展实际情况确定，并发布会议通知。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2025年10月31日

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-053

东吴证券股份有限公司

关于修订《公司章程》及其附件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及证券交易所规则的要求，结合公司实际情况，拟修订《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），同步修订《东吴证券股份有限公司股东会议事规则》《东吴证券股份有限公司董事会议事规则》，并废止《东吴证券股份有限公司监事会议事规则》。

本次《公司章程》及其附件的修订已经公司第四届董事会第三十三次（临时）会议、第四届监事会第二十一次（临时）会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。具体修订内容详见附件。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2025年10月31日

附件：1.《东吴证券股份有限公司章程》修订对照表

2.《东吴证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表

3.《东吴证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表

附件1：

《东吴证券股份有限公司章程》修订对照表

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(下转190版)

证券代码：601555 证券简称：东吴证券