苏州华兴源创科技股份有限公司2025年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

■

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

上表前10名股东及前10名无限售条件股东中，已剔除苏州华兴源创科技股份有限公司回购专用证券账户。截至报告期末，苏州华兴源创科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司股份2,392,801股，占公司总股本的0.54%。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表

2025年9月30日

编制单位：苏州华兴源创科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

■

公司负责人：陈文源 主管会计工作负责人：程忠 会计机构负责人：程忠

合并利润表

2025年1一9月

编制单位：苏州华兴源创科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

公司负责人：陈文源 主管会计工作负责人：程忠 会计机构负责人：程忠

注释：财政部于2024年12月6日发布的《企业会计准则解释第18号》，规定保证类质保费用应计入营业成本。本公司自2024年度开始执行该规定，将保证类质保费用计入营业成本。执行该项会计处理规定，对列报前期最早期初财务报表留存收益的累计影响数为0，对2024年1-9月比较财务报表相关项目调整如下：

单位：元 币种：人民币

■

合并现金流量表

2025年1一9月

编制单位：苏州华兴源创科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

■

■

公司负责人：陈文源 主管会计工作负责人：程忠 会计机构负责人：程忠

2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2025年10月30日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2025-050

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于取消监事会、修订《公司章程》

暨制定、修订及废止部分内部治理制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月30日召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于取消监事会、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》及《关于制定、修订及废止公司部分内部治理制度的议案》；并于同日召开第三届监事会第九次会议审议通过了《关于取消监事会、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。现将有关情况公告如下：

一、取消监事会的情况

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引（2025年修订）》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司将取消监事会，《监事会议事规则》将同步废止，同时由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权，并同步修订《公司章程》中关于监事、监事会等内容。公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定将不再适用。本次事项尚需经过股东大会审议，后续公司将根据股东大会的授权，向工商登记机关办理取消监事会的相关手续。

在公司股东大会审议通过取消监事会事项前，公司第三届监事会仍将严格按照《公司法》等法律法规和规范性文件的要求，继续勤勉尽责履行监督职能，维护公司和全体股东的利益。

二、修订《公司章程》的情况

鉴于公司将取消监事会，根据《公司法》《上市公司章程指引（2025年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的最新规定，为进一步完善公司治理架构，增强上市公司规范运作需要，公司结合实际情况，对《公司章程》中的部分条款进行修订。主要修订如下：

（一）对《公司章程》中关于“股东大会”的表述统一修改为“股东会”；

（二）原监事会行使的职权统一修改为由审计委员会行使，整体删除原《公司章程》中“监事”“监事会会议决议”“监事会主席”的表述并部分修改为审计委员会成员、审计委员会、审计委员会召集人；

（三）公司董事会中设立一名职工董事；

（四）相关章节、条款及交叉引用所涉及的序号根据上述内容作相应调整，以及部分其他不涉及实质性内容的非重要修订内容的调整。

鉴于章程修订内容较多，本次将以新章程全文的形式审议，不再逐条列示修订条款。修订后的《公司章程》全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

本次修订《公司章程》等事项尚需提交股东大会审议，并提请股东大会授权公司管理层或其授权代表向工商登记机关办理《公司章程》的备案登记及取消监事会等相关手续，授权有效期限为自公司股东大会审议通过之日起至本次工商变更、备案登记手续办理完毕之日止。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

三、制定、修订及废止公司部分内部治理制度的情况

为进一步完善公司治理架构，促进公司规范运作，保护股东和投资者的合法权益，公司根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件要求以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，拟对部分内部治理制度进行新制定、修订及废止。

本次拟废止内部治理制度1项，为《监事会议事规则》；拟修订和制定内部治理制度共30项，其中，《董事会秘书工作制度》《信息披露管理制度》等21项内部治理制度属于公司董事会决策权限范围；《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事和高级管理人员薪酬管理制度》《防范大股东及其关联方占用公司资金的制度》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《募集资金管理制度》共9项公司内部治理制度经公司董事会审议通过后还需经公司股东大会审议通过。具体情况如下：

■

根据相关法律法规需要披露的上述部分修订及制定的制度全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2025年10月31日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2025-047

苏州华兴源创科技股份有限公司

第三届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于2025年10月30日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由董事长陈文源先生主持，应出席董事7名，实际出席董事7名，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规及《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2025年第三季度报告的议案》

经审议，董事会认为公司《2025年第三季度报告》及财务报表能够客观、公允地反映报告期内的财务状况和经营成果；董事会全体成员承诺公司所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

本议案所述具体内容详见与本公告同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：2025年第三季度报告》。

2、审议通过《关于回购注销公司2024年员工持股计划未解锁股份并减少公司注册资本的议案》

根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司股份回购规则》的相关规定及公司《2024年员工持股计划》草案，同时根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《华兴源创：2024年度审计报告》（容诚审字[2025]215Z0111号），公司2024年业绩考核未达标，2024年员工持股计划所持888,000股股票未解锁。董事会拟对本次员工持股计划未能解锁的股份进行回购注销，同时减少公司注册资本888,000元。回购价格为授予价格12.00元/股加上公司《2024年员工持股计划》草案约定的同期银行存款利息年化0.95%的单利（按实际天数计算）之和。

同时董事会提请股东大会授权公司管理层或其授权代表办理公司变更注册资本、工商变更登记等相关手续，授权有效期限为自公司股东大会审议通过之日起至本次工商变更、备案登记手续办理完毕之日止。

表决结果：同意5票（董事潘铁伟、钱晓斌因参与本次员工持股计划回避表决）、反对0票、弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

本议案具体内容详见与本公告同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于回购注销公司2024年员工持股计划未解锁股份并减少公司注册资本的提示性公告》。

3、审议通过《关于取消监事会、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

公司根据《公司法》《上市公司章程指引（2025年修订）》等相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，拟取消监事会，由公司董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权。《监事会议事规则》将同步废止，并同步修订《公司章程》中关于监事、监事会等内容，本次修订符合《上市公司章程指引（2025年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律、法规、规范性文件的最新规定，审议程序合法合规。

同时，董事会提请股东大会授权公司管理层或其授权代表向工商登记机关办理《公司章程》的备案登记及取消监事会等相关手续，授权有效期限为自公司股东大会审议通过之日起至本次工商变更、备案登记手续办理完毕之日止。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议。

本议案具体内容详见与本公告同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于取消监事会、修订〈公司章程〉暨制定、修订及废止部分内部治理制度的公告》。

4、审议通过《关于制定、修订及废止公司部分内部治理制度的议案》

为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，保护股东和投资者的合法权益，公司根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件要求以及《公司章程》的最新规定，结合公司自身实际情况，公司拟对部分内部治理制度进行制定、修订及废止。

本次拟废止内部治理制度1项，为《监事会议事规则》；拟修订和制定公司治理制度30项，其中，《董事会秘书工作制度》《信息披露管理制度》等21项公司治理制度属于公司董事会决策权限范围；《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事和高级管理人员薪酬管理制度》《防范大股东及其关联方占用公司资金的制度》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《募集资金管理制度》共9项公司治理制度经公司董事会审议通过后还需经公司股东大会审议通过。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

本议案尚需提交股东大会审议。

本议案具体内容详见与本公告同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于取消监事会、修订〈公司章程〉暨制定、修订及废止部分内部治理制度的公告》及需披露的部分制度全文。

5、审议通过《关于召开公司2025年第一次临时股东大会的议案》

公司拟定于2025年11月19日下午13:00在公司会议室召开2025年第一次临时股东大会，会期半天，具体事宜以公司发出的股东大会通知为准。

表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票

本议案具体内容详见与本公告同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2025年10月31日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2025-051

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于召开2025年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2025年11月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2025年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2025年11月19日 13点00分

召开地点：苏州工业园区青丘巷8号苏州华兴源创科技股份有限公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2025年11月19日

至2025年11月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

议案1、2、3经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，议案1、2经公司第三届监事会第八次会议审议通过。具体内容详见公司于2025年9月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

议案4、5、6经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，议案4、5经公司第三届监事会第九次会议审议通过。具体内容详见公司于2025年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

公司将在2025年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《华兴源创：2025年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案4、5

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4、5

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1、2、3、4

应回避表决的关联股东名称：拟作为公司2025年员工持股计划参与人的股东及与参与人存在关联关系的股东需回避表决议案1、2、3，作为2024年员工持股计划参与人的股东及与参与人存在关联关系的股东需回避表决议案4。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。

3、异地股东可以信函或电子邮件方式登记，信函或电子邮件以抵达公司的时间为准，在来信或电子邮件上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户卡复印件，信封上请注明“股东大会”字样。

（二）登记时间

2025年11月13日（星期四）上午9:30-11:30，下午13:30-16:30

（三）登记地点

江苏省苏州市工业园区青丘巷8号公司董事会办公室

（四）注意事项

为保证股东大会的顺利进行，股东请在参加现场会议时携带上述证件原件，公司不接受电话方式办理登记及会议当天现场登记，公司不接待未事先登记人员参会，敬请谅解。

六、其他事项

（一）本次现场会议预计会期半天，与会人员食宿及交通费用需自理；

（二）请参会股东提前半小时到达会议现场办理签到；

（三）会议联系方式：

地址：苏州工业园区青丘巷8号苏州华兴源创科技股份有限公司

邮编：215000

电话：(0512) 8816 8694

电子邮件：ir@hyc.com

联系人：冯秀军、金雨桐

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2025年10月31日

附件：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

苏州华兴源创科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年11月19日召开的贵公司2025年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2025-052

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于召开2025年第三季度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2025年11月20日（星期四）下午15:00-16:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：网络文字互动

投资者可于11月13日（星期四）至11月19日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过邮件、电话等形式将需要了解和关注的问题提交给苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题在信息披露允许的范围内进行回复。

公司已于2025年10月31日披露《2025年第三季度报告》，为方便广大投资者更全面深入地了解公司2025年第三季度经营成果、财务状况和发展理念，公司计划于2025年11月20日（星期四）下午15:00-16:00举行2025年第三季度业绩说明会。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2025年第三季度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回复。

二、说明会召开的时间、地点、参加方式

（一）会议召开时间：2025年11月20日(星期四)下午15:00-16:00；

（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）；

（三）会议召开方式：网络文字互动；

（四）投资者可在2025年11月20日（星期四）下午15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问；

（五）投资者可于11月13日（星期四）至11月19日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过邮件、电话等形式将需要了解和关注的问题提交给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题在信息披露允许的范围内进行回复。

三、参加人员

参加本次说明会的公司人员包括：董事长兼总经理陈文源先生、副总经理及财务总监程忠先生、董事会秘书冯秀军先生、独立董事徐文建先生。（如遇特殊状况，参会人员可能进行临时调整，若发生人员调整，公司将在会议召开前做出相关说明。）

四、联系人及咨询办法

联系人：董事会办公室

电话：0512-88168694

邮箱：ir@hyc.com

五、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2025年10月31日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2025-048

苏州华兴源创科技股份有限公司

第三届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）于2025年10月30日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由监事会主席江斌先生主持，应参加监事3名，实际参加监事3名，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规及《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司2025年第三季度报告的议案》

经审议，监事会认为公司《2025年第三季度报告》及财务报表的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够客观、公允地反映报告期内的财务状况和经营成果；监事会认为公司所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案所述具体内容详见与本公告同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：2025年第三季度报告》。

2、审议《关于回购注销公司2024年员工持股计划未解锁股份并减少公司注册资本的议案》

根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上市公司股份回购规则》的相关规定及公司《2024年员工持股计划》，同时根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《华兴源创：2024年度审计报告》（容诚审字[2025]215Z0111号），公司2024年业绩考核未达标，2024年员工持股计划所持888,000股股票未解锁，董事会拟对公司2024年员工持股计划未能解锁的股份进行回购注销，并减少公司注册资本888,000元。回购价格为授予价格12.00元/股加上公司《2024年员工持股计划》约定的同期银行存款利息年化0.95%的单利（按实际天数计算）之和。后续公司将根据股东大会的授权办理公司变更注册资本、工商变更登记等相关手续。

表决结果：监事江斌、顾德明因参与本次员工持股计划成为关联监事需回避，该议案有表决权的非关联监事人数不足监事会总人数的半数，根据《公司章程》等相关规定，监事会决定该议案直接提交股东大会审议。

本议案所述具体内容详见与本公告同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于回购注销公司2024年员工持股计划未解锁股份并减少公司注册资本的提示性公告》。

3、审议通过《关于取消监事会、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

公司根据《公司法》《上市公司章程指引（2025年修订）》等相关法律法规的规定，结合公司的实际情况，拟取消监事会，由公司董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权。《监事会议事规则》将同步废止，并同步修订《公司章程》中关于监事、监事会等内容，本次修订符合《上市公司章程指引（2025年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律、法规、规范性文件的最新规定，审议程序合法合规。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

本议案所述具体内容详见与本公告同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于取消监事会、修订〈公司章程〉暨制定、修订及废止部分内部治理制度的公告》。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司监事会

2025年10月31日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2025-049

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于回购注销公司2024年员工持股计划未解锁股份

并减少公司注册资本的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月30日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销公司2024年员工持股计划未解锁股份并减少公司注册资本的议案》，根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《上市公司股份回购规则》等法律法规的相关规定，公司将回购注销2024年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）未解锁的888,000股公司股票，回购价格为授予价格12.00元/股加上公司《2024年员工持股计划》约定的同期银行存款利息年化0.95%的单利（按实际天数计算）之和。上述议案尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：

一、本次员工持股计划的基本情况

公司分别于2024年7月16日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议、于2024年8月1日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2024年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施本次员工持股计划。详见公司于2024年7月17日、2024年8月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2024年9月13日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的888,000股公司股票已于2024年9月12日全部非交易过户至“苏州华兴源创科技股份有限公司－2024年员工持股计划”证券账户。详见公司于2024年9月14日在上海证券交易所网站披露的《华兴源创：关于2024年员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2024-053）。

根据公司《2024年员工持股计划》草案相关规定，本次员工持股计划锁定期已于2025年9月13日届满。同时根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《华兴源创：2024年度审计报告》（容诚审字[2025]215Z0111号），公司2024年业绩考核未达标，2024年员工持股计划所持标的股票未解锁。

公司于2025年9月23日召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司2024年员工持股计划未解锁股份并终止2024年员工持股计划的议案》，公司将回购2024年员工持股计划未解锁的888,000股公司股票。

公司于2025年10月30日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销公司2024年员工持股计划未解锁股份并减少公司注册资本的议案》，根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《上市公司股份回购规则》的相关规定，公司将回购注销2024年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）未解锁的888,000股公司股票，回购价格为授予价格12.00元/股加上公司《2024年员工持股计划》约定的同期银行存款利息年化0.95%的单利（按实际天数计算）之和。上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会及董事会审议通过。

截至本公告日，公司2024年员工持股计划证券账户持有的公司股份数量为888,000股，占公司目前总股本的0.20%。

二、本次回购注销相关股份的原因、数量及价格

（一）回购注销的原因

本次员工持股计划公司层面的业绩考核目标具体如下：

■

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《华兴源创：2024年度审计报告》（容诚审字[2025]215Z0111号），公司2024年业绩考核未达标，2024年员工持股计划所持标的股票未解锁，因此，拟对本次员工持股计划未能解锁的股份进行回购注销。

（二）回购注销数量及价格

2024年9月13日，公司“苏州华兴源创科技股份有限公司回购专用证券账户”（证券账号：B885075821）中所持有的888,000股公司股票已于2024年9月12日全部非交易过户至“苏州华兴源创科技股份有限公司－2024年员工持股计划”证券账户（证券账户号码：B886712337），过户价格为12.00元/股。

根据公司《2024年员工持股计划》的约定，本次回购价格为授予价格12.00元/股加上公司《2024年员工持股计划》约定的同期银行存款利息年化0.95%的单利（按实际天数计算）之和。

综上，本次需回购注销股票总数为888,000股，本次回购价格为授予价格12.00元/股加上公司《2024年员工持股计划》约定的同期银行存款利息年化0.95%的单利（按实际天数计算）之和。

（三）回购资金来源

本次回购资金来源为公司自有资金。

三、本次回购注销完成后公司股权结构变动情况

本次回购注销完成后，公司股本结构变动情况如下：

■

注：公司最终股本结构变动情况，以回购注销办理完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

本次回购注销不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。

四、本次回购注销事项对公司的影响

本次回购未解锁股份符合《上市公司股份回购规则》等相关法律、法规、规范性文件有关规定，不会对公司的财务状况、经营成果和未来发展产生不利影响，亦不会对公司的债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

五、本员工持股计划终止原因及后续安排

本员工持股计划股份注销完毕后，本员工持股计划持有资产均为现金资产，由本员工持股计划管理委员会根据相关法律法规的规定及相关授权开展分配、清算工作，待相关工作完成后，本员工持股计划将终止。

六、法律意见书的结论性意见

广东盛唐律师事务所律师认为：1、截至本法律意见书出具之日，就本次回购注销相关事项，除了尚需提交公司股东大会审议外，已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《自律监管指引第1号》《上市公司股份回购规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《2024员工持股计划》相关规定。2、公司本次回购注销的原因、数量、价格、资金来源等情况符合《公司法》《证券法》《自律监管指引第1号》《上市公司股份回购规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《2024员工持股计划》相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司尚需根据《公司法》等法律法规的要求，及时办理本次回购注销的股份注销登记及减少注册资本的工商变更登记手续。

七、其他说明

公司将持续关注本次员工持股计划的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2025年10月31日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创