国信证券股份有限公司2025年第三季度报告
证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-083
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度财务会计报告未经审计。
一、主要财务数据
公司因会计政策变更追溯调整以前年度会计数据。
（一）主要会计数据和财务指标
单位：万元
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追溯调整或重述的原因说明：
财政部于2025年7月8日发布了标准仓单交易相关会计处理实施问答（以下简称“实施问答”）。实施问答明确要求，企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物，应当将其签订的买卖标准仓单的合同视同金融工具进行会计处理。企业取得标准仓单后短期内再将其出售的，不应确认销售收入，而应将收取的对价与所出售标准仓单的账面价值的差额计入投资收益。
公司自2025年1月1日起按照该实施问答的相关会计处理要求执行，并采用追溯调整法对2024年度相关财务报表项目进行调整。
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（二）非经常性损益项目和金额
单位：万元
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公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。
报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：
单位：万元
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（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：万元
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（四）母公司净资本及有关风险控制指标
单位：万元
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注：2024年9月，中国证监会发布了《证券公司风险控制指标计算标准规定》，上述规定自2025年1月1日施行。上年度末公司各项风险控制指标按照该规定进行调整计算。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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1.持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
不适用。
2.前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
不适用。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
公司未发行优先股。
三、其他重要事项
（一）发行股份购买万和证券96.08%股份的相关事项
2025年8月22日，公司收到中国证监会出具的《关于同意国信证券股份有限公司发行股份购买资产注册、核准万和证券股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》（证监许可[2025]1824号），同意公司向深圳市资本运营集团有限公司发行347,731,432股股份、向深圳市鲲鹏股权投资有限公司发行157,198,746股股份、向深业集团有限公司发行49,635,777股股份、向深圳市创新投资集团有限公司发行22,522,843股股份、向深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）发行21,642,013股股份、向成都交子金融控股集团有限公司发行21,099,811股股份、向海口市金融控股集团有限公司发行9,483,061股股份购买相关资产的注册申请；核准公司成为万和证券主要股东，核准深圳市投资控股有限公司成为万和证券实际控制人，对公司通过换股方式依法取得万和证券2,183,877,825股股份（占其股份总数96.0792%）无异议。具体内容详见公司于2025年8月26日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站（http://www.szse.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会〈关于同意国信证券股份有限公司发行股份购买资产注册、核准万和证券股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复〉的公告》。
2025年8月26日，万和证券向公司签发了《万和证券股份有限公司股权证》并已将公司登记在其股东名册，公司自当日起成为万和证券的股东，持有万和证券2,183,877,825股股份，占万和证券总股本比例为96.08%。具体内容详见公司于2025年8月28日在深交所（http://www.szse.cn）披露的《关于发行股份购买资产暨关联交易之标的资产过户完成的公告》。
2025年9月10日，本次发行新增股份在深交所上市，公司的总股数由9,612,429,377股增加至10,241,743,060股。具体内容详见公司于2025年9月9日在深交所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于持股5%以上股东持股比例变动超过1%的公告》。
2025年10月24日，公司收到深圳市市场监督管理局出具的《登记通知书》（22512001364号），公司工商变更登记及公司章程备案等手续已完成。公司注册资本由人民币9,612,429,377元变更为人民币10,241,743,060元。具体内容详见公司于2025年10月28日在深交所网站（http://www.szse.cn）披露的《关于完成工商变更登记及公司章程备案的公告》。
（二）证券营业网点的变更情况
截至报告期末，公司共设有204家证券营业网点，分布于全国105个城市。报告期内，公司证券营业网点的变更和撤销情况如下：
1.证券营业网点的变更
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2.证券营业网点的撤销
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（三）报告期内债券发行及兑付兑息情况
报告期内，公司完成了2025年面向专业投资者公开发行公司债券第五期、第六期的发行，发行规模分别为24亿元和38亿元，票面利率分别为2.15%和1.96%；完成了2025年面向专业投资者公开发行永续次级债券第三期的发行，发行规模为40亿元，票面利率为2.04%；完成了2025年面向专业投资者非公开发行公司债券第二期（品种一）的发行，发行规模为5亿元，票面利率为1.96%。公司完成了2025年度第六期、第七期、第八期、第九期、第十期、第十一期、第十二期、第十三期和第十四期短期融资券的发行，发行规模分别为20亿元、20亿元、20亿元、30亿元、20亿元、20亿元、20亿元、30亿元和20亿元，票面利率分别为1.55%、1.55%、1.58%、1.62%、1.67%、1.70%、1.72%、1.74%和1.75%。
报告期内，公司按时足额支付了2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）、2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）、2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二）、2024年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）的利息；按时足额兑付了2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）、2024年度第十八期短期融资券、2025年度第一期、第二期、第三期和第四期短期融资券的本金及利息；行使2020年非公开发行永续次级债券（第一期）、非公开发行2020年永续次级债券（第二期）的赎回选择权，并分别于2025年7月14日、9月17日全额兑付本金及最后一期利息。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：元
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法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国
2、合并年初到报告期末利润表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：元
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本报告期未发生同一控制下企业合并。
法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国
3、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：国信证券股份有限公司 单位：元
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法定代表人：张纳沙 主管会计工作负责人：周中国 会计机构负责人：周中国
（二）2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
不适用。
（三）审计报告
公司第三季度财务会计报告未经审计。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2025年10月31日
证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2025-084
国信证券股份有限公司
第五届董事会第四十五次会议（临时）
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月24日发出第五届董事会第四十五次会议（临时）（以下简称“本次会议”）书面通知。本次会议于2025年10月30日在公司以现场和电话结合方式召开。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，其中姚飞、胡昊、李石山、张雁南、李进一、朱英姿、张守文7位董事以电话方式出席，其余4位董事以现场方式出席。张纳沙董事长主持会议，部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：
一、审议通过《2025年第三季度报告》
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第七次会议审议通过。
《2025年第三季度报告》与本决议同日公告。
二、审议通过《2025年第三季度风险管理报告》
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第七次会议和第五届董事会风险管理委员会2025年第四次会议审议通过。
三、审议通过《2025年第三季度内部审计工作报告》
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第七次会议审议通过。
四、审议通过《关于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》
因公司第五届董事会成员发生变动，公司对董事会战略与ESG委员会、风险管理委员会、审计委员会、提名委员会部分成员做出调整。调整后成员如下：
1.战略与ESG委员会
张纳沙（主任）、胡昊、李石山、李明、朱英姿
2.风险管理委员会
邓舸（主任）、姚飞、胡昊、张守文
3.审计委员会
衣龙新（主任）、姚飞、张雁南、李进一、朱英姿、张守文
4.提名委员会
朱英姿（主任）、张纳沙、张守文
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
五、审议通过《关于公司经理层成员〈2025年度经营业绩责任书〉的议案》
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬与考核管理委员会2025年第三次会议审议通过。
六、审议通过《关于提请公司董事会授权经营管理层委托外部专业机构对公司2025年度合规管理有效性进行全面评估的议案》
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
七、审议通过《关于〈国信证券股份有限公司发展规划管理办法〉的议案》
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会战略与ESG委员会2025年第四次会议审议通过。
八、审议通过《关于修订〈国信证券股份有限公司子公司管理办法〉的议案》
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
九、审议通过《关于向国信期货有限责任公司委派董事及推荐董事长、总经理人选的议案》，同意以下事项：
1.委派邓舸先生、黄巍先生、刘应达先生、赫凤杰先生担任国信期货有限责任公司第九届董事会董事。
2.同意袁成先生担任国信期货有限责任公司第九届董事会独立董事。
3.推荐邓舸先生担任国信期货有限责任公司第九届董事会董事长。
4.推荐黄巍先生担任国信期货有限责任公司总经理。
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
十、审议通过《关于向国信证券（香港）金融控股有限公司委派董事并推荐董事长人选的议案》
同意委派鲁伟先生担任国信证券（香港）金融控股有限公司董事，推荐为董事长人选。
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
十一、审议通过《关于国信证券大厦（深圳）办公场所整体装修改造工程立项的议案》
议案表决情况：十一票赞成、零票反对、零票弃权。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2025年10月31日
