中科寒武纪科技股份有限公司关于开立募集
资金理财产品专用结算账户的公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-066
中科寒武纪科技股份有限公司关于开立募集
资金理财产品专用结算账户的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月31日召开了第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，对2025年度向特定对象发行股票的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过人民币25亿元（含本数），用于购买结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品。上述额度在2025年10月31日至2026年10月30日之间可以滚动使用，到期后归还至募集资金专项账户。具体内容详见公司于2025年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-062）。
一、开立募集资金理财产品专用结算账户情况
近日，公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体信息如下：
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根据《上市公司募集资金监管规则》的相关规定，上述账户将专用于暂时闲置的募集资金现金管理的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时注销以上专户。
二、风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
2、公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、公司审计委员会、独立董事、监事会有权对资金使用情况和现金管理情况进行监督与检查。
三、对公司的影响
公司开立募集资金理财产品专用结算账户，是在符合国家法律法规、确保公司募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目和公司主营业务的正常开展。同时，通过对部分闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司和股东获取更多回报。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2025年11月1日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-064
中科寒武纪科技股份有限公司
关于使用自有资金支付募投项目所需资金
并以募集资金等额置换的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司募集资金监管规则》及公司《募集资金管理制度》等相关法规法规，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，分别审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司、上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“安徽寒武纪”）、寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为实施主体在募投项目实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目所需资金，在履行内部相关审批程序后定期以募集资金等额置换。具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
经上海证券交易所科创板上市审核中心审核通过，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969号），公司2025年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）3,334,946股，每股发行价格为人民币1,195.02元，募集资金总额为人民币3,985,327,168.92元，扣除各项发行费用（不含税）人民币32,171,304.93元后，实际募集资金净额为人民币3,953,155,863.99元。上述募集资金已于2025年9月26日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2025年9月29日出具《验资报告》（天健验〔2025〕294号）。
根据相关法律法规的要求，公司对本次发行的募集资金进行专户存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司及募集资金专户存储的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于2025年10月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2025-058）。
二、募集资金投资项目情况
本次发行募集资金总额扣除发行费用后，将用于投入以下项目：
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注：“拟用募集资金投资金额”中的“补充流动资金”项目和“合计数”为扣除各项发行费用（不含税）后的募集资金净额。
公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议、公司第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪作为公司募集资金投资项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主体。具体情况详见公司于2025年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点并使用募集资金对全资子公司增资的公告》（公告编号：2025-061）。
三、使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因
公司募投项目在实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付。在募投项目实施期间，公司募投项目实施主体存在使用自有资金支付涉及募投项目部分款项的主要原因为：根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》规定，员工薪酬的支付应通过公司基本存款账户办理，不能通过募集资金专户直接支付；同时根据征收机关要求，公司人员的社会保险、住房公积金等均由公司基本存款账户统一划转，无法通过多个募集资金专户直接支付募投项目涉及的上述费用。
因此，为提高募投项目实施效率，公司、上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪作为募投项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主体，在募投项目实施期间，使用自有资金先行支付在实施募投项目过程中涉及募投项目的部分款项，在定期对各募投项目发生的费用进行归集核算后，再从募集资金专户划转等额资金至各公司相关存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
四、使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操作流程
1、公司财务部门根据募投项目的实施情况，对照募投项目支出内容，每月编制以自有资金支付募投项目款项的明细表，由相关负责人审批。
2、公司财务部门经公司付款流程审批通过后，定期将以自有资金先行支付的募投项目款项从募集资金账户中等额转入公司自有资金账户。
3、公司财务部门建立自有资金置换募集资金款项的台账，在台账中逐笔记载募集资金专户转入基本存款账户或一般存款账户交易的时间、金额、账户等，并定期通知保荐代表人。
4、保荐机构和保荐代表人对公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的情况进行持续监督，有权定期或不定期对公司使用募集资金情况进行检查，公司与募集资金存管银行应当配合保荐机构的监督检查工作。
五、对公司日常经营的影响
公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换，有利于提高公司运营管理效率，保障募投项目的顺利推进，不会影响公司募投项目的正常开展，不存在改变或变相改变募集资金投向及损害上市公司和股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。
六、审议程序及专项意见说明
（一）董事会审议情况
公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司、上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪作为募投项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主体，在募投项目实施期间，使用自有资金先行支付在实施募投项目过程中涉及募投项目的部分款项，在定期对各募投项目发生的费用进行归集核算后，再从募集资金专户划转等额资金至各公司相关存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
（二）监事会意见
公司于2025年10月31日召开了第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。监事会认为：公司使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的事项，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，且履行的审议程序符合相关法律法规的规定，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，内容及程序合法合规。因此，同意公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项。
（三）保荐机构核查意见
保荐机构认为：
寒武纪使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及2025年6月15日起施行的《上市公司募集资金监管规则》等法律法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定。
综上，中信证券对寒武纪使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项无异议。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2025年11月1日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-065
中科寒武纪科技股份有限公司关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 临时补流募集资金金额：100,000万元
● 补流期限：自2025年10月31日第二届董事会第三十八次会议审议通过起不超过12个月
一、募集资金基本情况
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经上海证券交易所科创板上市审核中心审核通过，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969号），中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）2025年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）3,334,946股，每股发行价格为人民币1,195.02元，募集资金总额为人民币3,985,327,168.92元，扣除各项发行费用（不含税）人民币32,171,304.93元后，实际募集资金净额为人民币3,953,155,863.99元。上述募集资金已于2025年9月26日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2025年9月29日出具《验资报告》（天健验〔2025〕294号）。
根据相关法律法规的要求，公司对本次发行的募集资金进行专户存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司及募集资金专户存储的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于2025年10月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2025-058）。
二、募集资金投资项目情况
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注1：“募集资金账户余额”是截至2025年9月30日的募集资金专户中的余额（包含尚未使用募集资金置换的已支付发行费用及尚未支付的发行费用）。
注2：“拟用募集资金投资金额”中的“补充流动资金”项目和“合计数”为扣除各项发行费用（不含税）后的募集资金净额。
注3：“已使用募集资金金额”为截至2025年9月30日的募集资金使用情况。本次发行的募集资金已于2025年9月26日到账，截至2025年9月30日到账募集资金尚未使用。
注4：公司通过自筹资金提前实施面向大模型的芯片平台项目，截至2025年10月31日，以自筹资金预先投入募投项目的实际投入金额为2,719.23万元。公司于2025年10月31召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用2025年度向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,719.23万元。
公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪作为公司募集资金投资项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主体，与公司共同实施上述募投项目。具体情况详见公司于2025年11月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点并使用募集资金对全资子公司增资的公告》（公告编号：2025-061）。
三、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
根据公司募集资金投资项目的使用计划及建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率、满足公司经营对流动资金的需求，公司及上海寒武纪使用不超过人民币10亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月，将通过募集资金专户实施，并且公司及上海寒武纪将根据募投项目的进展及需求情况将上述募集资金及时归还至募集资金专用账户。
本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于公司及上海寒武纪的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，亦不会影响募集资金投资计划的正常进行。
四、履行的审议决策程序
公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及上海寒武纪使用不超过人民币10亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于暂时补充流动资金的主体为公司及上海寒武纪，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月。上述事项无需提交股东大会审议。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：
公司及上海寒武纪使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金能够满足生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公司财务费用，符合公司全体股东利益，符合《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，不会变相改变募集资金用途，亦不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，监事会对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐人认为：
寒武纪及上海寒武纪本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的决策程序，符合中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》等相关规定。公司及上海寒武纪本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于公司及上海寒武纪的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不会变相改变募集资金用途，亦不会影响募集资金投资计划的正常进行。
综上，中信证券对寒武纪本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2025年11月1日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-067
中科寒武纪科技股份有限公司
关于涉及劳动争议诉讼的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 案件所处的诉讼阶段：法院已立案受理、公司收到法院送达的起诉状副本，尚未开庭审理。
● 公司所处的当事人地位：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）为被告。
● 诉讼请求：根据原告梁军（公司原副总经理，2022年初已离职）的起诉状，其要求：（1）请求确认原告与被告自2017年10月18日至2022年2月10日期间存在劳动关系；（2）请求被告赔偿股权激励损失4,286,624,448元（原告间接持有寒武纪股票[股票代码：688256.SH]11,523,184股，单价根据2024年1月2日至起诉时寒武纪股票最高价372元（2024年10月10日）确定）；（3）案件诉讼费用由被告承担。
● 是否会对上市公司损益产生负面影响：本劳动争议诉讼案件处于法院受理送达阶段、尚未开庭审理，案由为劳动争议纠纷，涉案金额仅为梁军起诉状所载诉讼请求的金额，不代表法院最终审理结果。在梁军离职前，其并未直接持有公司股份，其诉讼请求中提及的“股权激励”，系其本人签署的公司《持股计划B》（下称“《持股计划》”）中约定的持股权益。公司收到法院相关材料后已聘请律师团队对梁军诉讼请求进行全面分析、论证，公司将积极应诉、答辩，全力应对离职高管对公司的不当诉求，全力维护公司及投资者的合法权益。该案件对公司日常研发及经营不存在影响。
此前，梁军自公司离职后，公司依据其本人签署的《持股计划》已执行回购安排，但梁军拒绝配合办理回购手续。公司股权激励相关主体已于2023年起诉梁军，请求人民法院判令梁军配合完成回购所涉工商变更登记（下称“回购案件”），回购案件已开庭审理，正在等待法院判决中。
基于上述，因回购案件正在等待法院判决，同时本次诉讼仅收到法院送达的起诉状副本、尚未开庭审理，公司预计本次诉讼事项对公司本期利润没有影响，对期后利润的影响尚需依据前述案件的法院生效裁判结果进一步评估。公司将根据相关诉讼进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
一、本次诉讼的基本情况
近日，公司收到北京市海淀区人民法院送达的关于原告梁军起诉公司的《起诉状》。原告起诉要求：（1）请求确认原告与被告自2017年10月18日至2022年2月10日期间存在劳动关系；（2）请求被告赔偿股权激励损失4,286,624,448元（原告间接持有寒武纪股票[股票代码：688256.SH]11,523,184股，单价根据2024年1月2日至起诉时寒武纪股票最高价372元（2024年10月10日）确定）；（3）案件诉讼费用由被告承担。
截至本公告披露日，该案件已立案受理，尚未开庭审理。
二、诉讼案件的基本情况
（一）案号：（2025）京0108民初9753号
（二）案由：劳动争议
（三）开庭时间、地点：待人民法院通知
（四）诉讼当事人：
原告：梁军
被告：中科寒武纪科技股份有限公司
（五） 原告列举的事实与理由
2017年7月31日，被告向原告发出《入职意向书》，双方协商原告于2017年11月30日之前入职被告处，并约定了原告年薪、股权授予等内容。原告自入职被告后担任首席技术官岗位，并获得被告股权激励。被告于2020年7月20日在科创板成功上市，原告间接持有被告股票11,523,184股。
原告称，2022年2月10日，被告未履行《入职意向书》的约定，且未按照劳动合同约定提供劳动条件，原告被迫解除劳动合同；2024年1月2日，其间接持有的寒武纪股票解禁。原告曾提出减持申请，被告不配合减持。
三、公司的说明
（一）本次诉讼案件背景
在梁军离职前，其并未直接持有公司股份，2019年，梁军与其他参与公司持股计划的主体共同签署了《持股计划》。本次诉讼，梁军诉讼请求中提及的“股权激励”，系其本人签署的公司《持股计划》中约定的持股权益，对应公司股东暨员工持股平台北京艾溪科技中心（有限合伙）的出资额25,067.4元，以及员工持股平台天津玄算九号企业管理合伙企业（有限合伙）的出资额27,574.1元。《持股计划》明确约定，持股主体在持股权益不得被处分的期间内离职的，触发回购条件，其持有的持股权益应按约定被回购。
梁军因与公司存在分歧，于2022年2月10日通知公司解除劳动合同。因梁军离职时间处于其持有的持股权益不得被处分的期间，其在员工持股平台的出资额及对应的持股权益被要求按照《持股计划》约定转让给指定的股权激励相关主体。此前，梁军自公司离职后，公司依据其本人签署的《持股计划》已执行回购安排，但梁军拒绝配合办理回购手续。公司股权激励相关主体已于2023年起诉梁军，请求人民法院判令梁军配合完成回购所涉工商变更登记，回购案件已开庭审理，正在等待法院判决中。
公司委托的律师经分析认为，梁军于2022年初自公司离职，离职时间处于持股权益不得被处分的期间，依据梁军本人签署的公司《持股计划》的约定，梁军持有的持股权益应按照约定的程序和价格被回购，梁军现起诉要求赔偿“股权激励损失”，与其已签署的《持股计划》的约定不符。
（二）梁军其他相关案件败诉情况说明
在本次诉讼前，梁军自公司离职后，因持股权益被依据《持股计划》的约定回购，其先后提起两起案件，均以梁军败诉结案。
相关案件具体为，梁军先后在人民法院及仲裁机构提起案件，要求确认其签署的员工持股平台天津玄算九号企业管理合伙企业（有限合伙）最新一版《合伙协议书》中的仲裁条款不成立，以及要求撤销其签署的员工持股平台北京艾溪科技中心（有限合伙）最新一版《合伙协议书》。
人民法院及仲裁机构经审理认为，梁军承认该等文件上的签名均为其本人签字，梁军提出的请求缺乏事实及法律依据，两案均驳回了梁军的请求，裁判文书已发生法律效力。
此外，关于梁军在本次诉讼起诉状中提及的《入职意向书》里股权激励的约定，生效仲裁裁决书认定，不论《入职意向书》自身应作何种解释，双方均可合意进行变更，梁军在签署《持股计划》时已经了解其基本内容，并同意根据该内容来确定自己接受股权激励的具体条件，应受其后续签署的相关文件的约束。
四、本次诉讼对公司的影响
基于上述，因回购案件正在等待法院判决，同时本次诉讼仅收到法院送达的起诉状副本、尚未开庭审理，公司预计本次诉讼事项对公司本期利润没有影响，对期后利润的影响尚需依据前述案件的法院生效裁判结果进一步评估。
公司收到法院相关材料后已聘请律师团队对梁军诉讼请求进行全面分析、论证，公司将积极应诉、答辩，全力应对离职高管对公司的不当诉求，全力维护公司及投资者的合法权益。该案件对公司日常研发及经营不存在影响。公司将根据相关诉讼进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2025年11月1日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-061
中科寒武纪科技股份有限公司关于增加募集
资金投资项目实施主体及实施地点并使用
募集资金对全资子公司增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“安徽寒武纪”）、寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主体，公司将与上述公司共同实施上述募投项目。
公司同意使用募集资金100,000万元人民币对全资子公司上海寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为370,000万元人民币；同意使用募集资金8,000万元人民币对全资子公司安徽寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为28,000万元人民币；同意使用募集资金8,000万元人民币对全资子公司西安寒武纪进行增资，全部增资完成后其注册资本为18,000万元人民币；同意在上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪分别设立募集资金专户，并授权公司管理层签署办理开立募集资金专户的监管协议。
公司第二届监事会第二十七次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》；保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）对公司本次增加募投项目实施主体及实施地点并使用募集资金对全资子公司增资的事项出具了明确的核查意见。现将相关情况公告如下：
一、募集资金及募投项目基本情况
经上海证券交易所科创板上市审核中心审核通过，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969号），公司2025年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）3,334,946股，每股发行价格为人民币1,195.02元，募集资金总额为人民币3,985,327,168.92元，扣除各项发行费用（不含税）人民币32,171,304.93元后，实际募集资金净额为人民币3,953,155,863.99元。上述募集资金已于2025年9月26日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2025年9月29日出具《验资报告》（天健验〔2025〕294号）。
根据相关法律法规的要求，公司对本次发行的募集资金进行专户存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司及募集资金专户存储的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于2025年10月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2025-058）。
公司本次发行的募集资金在扣除发行费用后将用于以下募投项目：
■
注：“拟用募集资金投资金额”中的“补充流动资金”项目和“合计数”为扣除各项发行费用（不含税）后的募集资金净额。
二、增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的情况
为优化资源配置、提高募集资金使用效率，公司根据《上市公司募集资金监管规则》等法律法规和规章制度的规定，公司新增全资子公司上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪作为“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主体。公司将与上述公司共同实施上述募投项目。
（一）新增募投项目实施主体的基本情况
1、上海寒武纪为公司的全资子公司，其基本情况如下：
■
2、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司为上海寒武纪的分公司，其基本情况如下：
■
3、安徽寒武纪为公司的全资子公司，其基本情况如下：
■
4、西安寒武纪为公司的全资子公司，其基本情况如下：
■
（二）募投项目实施主体及实施地点的调整情况
经调整后，公司募投项目的实施主体及实施地点情况如下：
单位：万元
■
注：“拟投入募集资金金额”中的“补充流动资金”项目为扣除各项发行费用（不含税）后的募集资金净额。
除新增募投项目实施主体及实施地点外，原募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不变。
为强化募集资金监管，公司董事会批准上述新增实施主体分别设立募集资金专户，并授权公司管理层办理募集资金实施主体增加的相关事宜，包括且不限于签署募集资金专户存储监管协议等相关合同文件。公司将根据相关事项进展情况，严格按照法律法规及时履行信息披露义务。
三、使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目
公司在完成新增上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪作为“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”募投项目的实施主体后，根据募投项目实际需求及上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪研发进度需要，使用募集资金100,000万元人民币对上海寒武纪进行增资，其全部增资完成后的注册资本为370,000万元人民币；使用募集资金8,000万元人民币对安徽寒武纪进行增资，其全部增资完成后的注册资本为28,000万元人民币；使用募集资金8,000万元人民币对西安寒武纪进行增资，其全部增资完成后的注册资本为18,000万元人民币。增资后，上述主体仍为公司的全资子公司。
公司董事会授权公司管理层在增资额度范围内签署相关合同文件，并根据募投项目的实际使用需要，分期分批缴付出资。
四、增加募集资金投资项目实施主体及实施地点对公司的影响
增加募投项目实施主体是结合公司募投项目未来实施计划与公司实际经营发展的需要，旨在合理优化公司现有资源，提高募集资金使用效率，推进募投项目的顺利实施，符合公司长期利益及募集资金使用安排。增加的实施主体为公司的全资子公司，该调整未改变募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等，募集资金用途未发生变更，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规及规范性文件的规定。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：
本次增加募集资金投资项目实施主体和实施地点并使用募集资金对全资子公司增资事项，系基于募投项目实施主体的实际需求和研发进度需要，有利于公司优化资源配置，提高募集资金的使用效率，推进募投项目的顺利实施，符合募集资金使用安排，符合《上市公司募集资金监管规则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途及损害公司、股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性不利影响。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
寒武纪本次增加募集资金投资项目实施主体及实施地点并使用募集资金对全资子公司增资相关事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的法律程序。本次事项符合《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件的要求。该事项符合公司发展规划及实际生产经营需要，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
综上，中信证券同意公司本次增加募集资金投资项目实施主体及实施地点并使用募集资金对全资子公司增资。
六、上网公告附件
（一）《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司增加募集资金投资项目实施主体及实施地点并使用募集资金向全资子公司增资的核查意见》。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2025年11月1日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-063
中科寒武纪科技股份有限公司关于使用向特定
对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）于2025年10月31召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用2025年度向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,719.23万元和预先支付发行费用的自筹资金133.77万元。公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规的要求。
一、募集资金的基本情况
经上海证券交易所科创板上市审核中心审核通过，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969号），公司2025年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）3,334,946股，每股发行价格为人民币1,195.02元，募集资金总额为人民币3,985,327,168.92元，扣除各项发行费用（不含税）人民币32,171,304.93元后，实际募集资金净额为人民币3,953,155,863.99元。上述募集资金已于2025年9月26日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2025年9月29日出具《验资报告》（天健验〔2025〕294号）。
根据相关法律法规的要求，公司对本次发行的募集资金进行专户存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司及募集资金专户存储的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于2025年10月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2025-058）。
二、募集资金投资项目情况
根据公司披露的《2025年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》及公司《关于调整公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的公告》（公告编号：2025-042），本次发行募集资金扣除发行费用后，将用于投入以下项目：
■
注：“拟用募集资金投资金额”中的“补充流动资金”项目和“合计数”为扣除各项发行费用（不含税）后的募集资金净额，下同。
三、自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及置换安排
截至2025年10月31日，公司通过自筹资金提前实施面向大模型的芯片平台项目。公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投入金额及置换情况具体如下：
单位：万元
■
四、自筹资金预先支付发行费用的情况
公司本次向特定对象发行股票的发行费用总额为人民币3,217.13万元（不含增值税），其中保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司已从募集资金中扣除承销及保荐费人民币2,854.00万元（不含增值税）。
截至2025年10月31日，公司已使用自筹资金支付发行费用133.77万元（不含增值税），本次拟置换133.77万元，具体情况如下：
单位：万元
■
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
五、本次募集资金置换履行的审批程序
公司于2025年10月31日召开第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,719.23万元和预先支付发行费用的自筹资金133.77万元。公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规的要求。该事项无需提交股东大会审议。
六、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：
公司本次使用2025年度向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,719.23万元及已支付发行费用的自筹资金133.77万元，上述事项已履行了审批程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规关于募集资金到账后6个月内进行置换的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，同意公司本次使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。
（二）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
寒武纪本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，且置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规的规定，内容及审议程序合法合规。本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。保荐人对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2025年11月1日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-062
中科寒武纪科技股份有限公司关于使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）于2025年10月31日召开了第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，对2025年度向特定对象发行股票的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用额度不超过人民币25亿元（含本数），用于购买结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品。上述额度在2025年10月31日至2026年10月30日之间可以滚动使用，到期后归还至募集资金专项账户。
同时，公司董事会授权公司总经理在上述额度范围及有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同等文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金额、期间、选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。同时授权公司及相关子公司的财务部门具体实施相关事宜。
一、募集资金基本情况
经上海证券交易所科创板上市审核中心审核通过，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1969号），公司2025年度向特定对象发行A股股票（以下简称“本次发行”）3,334,946股，每股发行价格为人民币1,195.02元，募集资金总额为人民币3,985,327,168.92元，扣除各项发行费用（不含税）人民币32,171,304.93元后，实际募集资金净额为人民币3,953,155,863.99元。上述募集资金已于2025年9月26日到账，到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2025年9月29日出具《验资报告》（天健验〔2025〕294号）。
根据相关法律法规的要求，公司对本次发行的募集资金进行专户存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司及募集资金专户存储的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于2025年10月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2025-058）。
二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益。
（二）投资产品品种
公司及全资子公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品。
（三）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（四）实施方式
公司董事会授权公司总经理在上述额度范围及有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同等文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金额、期间、选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。同时授权公司及相关子公司的财务部门具体实施相关事宜。
（五）投资额度及期限
公司及全资子公司使用额度不超过人民币25亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，且该额度在2025年10月31日至2026年10月30日期间可以滚动使用。到期后归还至募集资金专项账户。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（七）现金管理收益分配
公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
三、投资风险及风险防控措施
（一）投资风险
公司拟投资结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型产品。金融市场受宏观经济的影响较大，不排除上述投资受到市场波动的影响，存在一定的系统风险，但总体风险可控。
（二）安全性及风险控制措施
1、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。
2、公司财务部门相关人员将实时分析和跟踪产品的变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格依据相关法律法规及规范性文件的要求，及时行信息披露义务。
四、对公司日常经营的影响
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在符合国家相关法律法规要求、确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下进行的，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，同时可以提高募集资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。
五、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，本次对2025年度向特定对象发行股票的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，上述事项及决策程序符合《上市公司募集资金监管规则》及《公司章程》等相关规定。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高募集资金的利用效率，不会影响募集资金投资项目的正常实施和公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
寒武纪及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第二届董事会第三十八次会议、第二届监事会第二十七次会议审议通过。该事项符合《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，保荐机构同意寒武纪使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
六、上网公告附件
（一）《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2025年11月1日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2025-060
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第二十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十七次会议于2025年10月31日上午11时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已于2025年10月26日送达。本次会议由监事会主席王敦纯先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，审议通过了以下议案：
（一）审议并通过《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》
公司监事会认为：根据《上市公司募集资金监管规则》等法律法规和规章制度的规定，为优化资源配置、提高募集资金使用效率，同意新增公司的全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）及其深圳分公司、安徽寒武纪信息科技有限公司（以下简称“安徽寒武纪”）、寒武纪（西安）集成电路有限公司（以下简称“西安寒武纪”）作为“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”募投项目的实施主体。增加上述实施主体后，将相应增加上海、深圳、合肥、西安作为上述募投项目的实施地点。除新增募投项目实施主体及实施地点外，原募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不变。
本次增加募集资金投资项目实施主体和实施地点事项，系基于募投项目实施需求，有利于公司优化资源配置，提高募集资金的使用效率，推进募投项目的顺利实施，符合募集资金使用安排，符合《上市公司募集资金监管规则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途及损害公司、股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性不利影响。公司监事会审议通过该议案。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点并使用募集资金对全资子公司增资的公告》（公告编号：2025-061）。
（二）审议并通过《关于使用募集资金对全资子公司增资以实施募投项目的议案》
公司监事会认为：本次使用募集资金向公司全资子公司上海寒武纪、安徽寒武纪、西安寒武纪增资以实施募投项目的事项，系基于募投项目实施主体的实际需求和研发进度需要，有利于公司优化资源配置，提高募集资金的使用效率，推进募投项目的顺利实施，符合募集资金使用安排，符合《上市公司募集资金监管规则》等法律法规及规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途及损害公司、股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性不利影响。公司监事会审议通过该议案。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点并使用募集资金对全资子公司增资的公告》（公告编号：2025-061）。
（三）审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司监事会认为：为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，本次对2025年度向特定对象发行股票的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品，上述事项及决策程序符合《上市公司募集资金监管规则》及《公司章程》等相关规定。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高募集资金的利用效率，不会影响募集资金投资项目的正常实施和公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司监事会审议通过该议案。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-062）。
（四）审议并通过《关于使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
公司监事会认为：公司本次使用2025年度向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2,719.23万元及已支付发行费用的自筹资金133.77万元，上述事项已履行了审批程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规关于募集资金到账后6个月内进行置换的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，同意公司本次使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司监事会审议通过该议案。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用向特定对象发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2025-063）。
（五）审议并通过《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
公司监事会认为：为提高募投项目实施效率，公司、上海寒武纪及其深圳分公司、安徽寒武纪、西安寒武纪作为募投项目“面向大模型的芯片平台项目”、“面向大模型的软件平台项目”的实施主体，在募投项目实施期间，同意使用自有资金先行支付在实施募投项目过程中涉及募投项目的部分款项，在定期对各募投项目发生的费用进行归集核算后，再从募集资金专户划转等额资金至各公司相关存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。
公司使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的事项，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对募投项目的实施产生实质性的影响，且履行的审议程序符合相关法律法规的规定，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，内容及程序合法合规。因此，同意公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项。公司监事会审议通过该议案。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2025-064）。
（六）审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
公司监事会认为：公司及上海寒武纪使用2025年度向特定对象发行股票的部分闲置募集资金暂时补充流动资金能够满足生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公司财务费用，符合公司全体股东利益，符合《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，不会变相改变募集资金用途，亦不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上，监事会对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。公司监事会审议通过该议案。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2025-065）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司
监事会
2025年11月1日
