国电南瑞科技股份有限公司
第九届监事会第五次会议决议公告

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2025-072

国电南瑞科技股份有限公司

第九届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）监事会于2025年12月8日以会议通知召集，公司第九届监事会第五次会议于2025年12月11日以现场结合视频方式召开，应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席战广生先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：

一、审议通过《关于取消监事会并修订〈公司章程〉的议案》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

二、审议通过《关于部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金的议案》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

经审查，监事会认为：公司部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金事项，是公司根据项目实施进展及当前市场环境和未来战略布局进行论证后审慎做出的调整，有利于提高募集资金使用效率，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司的发展规划与股东的长远利益。该事项的审批程序符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意《关于部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金的议案》。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司监事会

二〇二五年十二月十三日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2025-069

国电南瑞科技股份有限公司关于使用

闲置自有资金进行委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 基本情况

■

● 履行的审议程序：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）于2025年12月11日召开第九届董事会第九次会议，审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及子公司将使用额度不超过人民币230亿元（含本数）的闲置自有资金进行委托理财，投资额度自2025年12月23日起至2026年12月22日有效，有效期内在该额度内可滚动使用，但任一时点投资余额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超出上述投资额度，并授权公司董事长或总经理在上述额度和有效期内行使投资决策权。

● 特别风险提示：本次委托理财额度用于购买安全性高的低风险保本型金融机构结构性存款，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。

一、投资情况概述

（一）投资目的：为提高资金利用效率，在保证资金流动性和安全性的基础上，公司及子公司拟合理利用闲置自有资金进行委托理财。

（二）投资额度及决议有效期：公司及子公司将使用额度不超过人民币230亿元（含本数）的闲置自有资金进行委托理财，投资额度自2025年12月23日起至2026年12月22日有效，有效期内在该额度内可滚动使用，但任一时点投资余额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不得超出上述投资额度。

（三）资金来源：暂时闲置自有资金。

（四）投资方式

1、投资品种：公司及子公司将购买安全性高、满足保本要求的金融机构结构性存款。

2、风险等级：谨慎型或保守型。

3、具体实施方式：公司董事会授权公司董事长或总经理在额度和有效期内行使投资决策权，具体事项由公司财务资产部负责组织实施。

二、审议程序

公司第九届董事会第九次会议审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，此事项无需提交公司股东大会审议，此事项不构成关联交易。

三、投资风险分析及风控措施

（一）风险分析

本次委托理财额度用于购买安全性高的低风险保本型金融机构结构性存款，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，从而影响预期收益。

（二）风控措施

1、公司已建立较为完善的内部控制体系及内控制度，公司制定的《委托理财管理办法》对委托理财审批权限及执行程序、业务管理及报告制度、风险控制及信息披露等方面做出了明确的规定，以有效防范投资风险，确保资金安全。

内部控制主要包括：（1）公司及子公司选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录以及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方。（2）公司及子公司委托理财选择安全性高、满足保本要求的产品。（3）公司及子公司在审批确定的投资规模内进行委托理财。（4）公司及子公司与受托方明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任。（5）公司及子公司安排业务娴熟的专业人员从事委托理财业务的具体工作，并对其持续加强培训辅导。

2、公司将根据市场情况及时跟踪投资产品情况，一旦发现或判断有不利因素，将第一时间采取报告制度，并及时研究采取相应的有效措施，控制投资风险。

3、公司审计部门对委托理财情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

4、公司独立董事、监事会有权定期或不定期对公司理财业务进行检查和监督，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将严格遵循相关法律法规及公司规定进行委托理财事项并及时履行信息披露义务。

四、投资对公司的影响

截至2025年9月30日，公司主要财务指标如下：

单位：万元 币种：人民币

■

公司及子公司拟使用额度不超过人民币230亿元（含本数）的闲置自有资金进行委托理财，不超过最近一期经审计归属于母公司所有者权益的46.72%。公司及子公司本次委托理财资金为暂时闲置自有资金，对投资产品的风险与收益，以及未来的资金使用进行了预估与测算，相应资金的使用将不会影响正常经营和主营业务的发展；公司及子公司购买安全性高、满足保本要求的金融机构结构性存款为低风险的投资品种，风险可控。

在保证不会影响正常经营和主营业务的发展且风险可控的前提下，公司及子公司合理利用暂时闲置自有资金进行委托理财，将有利于提高资金使用效率，获得一定理财收益，符合公司及全体股东利益。

根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》等相关规定，公司及子公司使用暂时闲置自有资金购买委托理财产品本金计入资产负债表中交易性金融资产/其他非流动金融资产，在委托理财产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动损益，在委托理财产品到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。最终会计处理以会计师年度审计确认后的结果为准。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二五年十二月十三日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2025-065

国电南瑞科技股份有限公司

第九届董事会第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）董事会于2025年12月8日以会议通知召集，公司第九届董事会第九次会议于2025年12月11日以现场结合视频方式召开，应到董事10名，实到董事10名，公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议，会议由董事长郑宗强先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：

一、审议通过《关于取消监事会并修订〈公司章程〉的预案》。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于取消监事会并修订〈公司章程〉的公告》。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过《关于修订部分公司治理制度的预案》。

根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司募集资金监管规则》等规定，结合《公司章程》修订情况和公司实际情况，同意修订部分公司治理制度。

2.01 修订《股东会议事规则》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

2.02 修订《董事会议事规则》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

2.03 修订《独立董事工作制度》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

2.04 修订《关联交易决策管理办法》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

2.05 修订《募集资金管理办法》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

2.06 修订《对外担保管理办法》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

2.07 修订《对外捐赠管理办法》

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易决策管理办法》《募集资金管理办法》《对外担保管理办法》《对外捐赠管理办法》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过《关于部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金的预案》。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金的公告》。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过本预案，同意将此预案提交董事会审议。公司董事会战略委员会事前已审核通过本预案，同意将此预案提交董事会审议。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

四、审议通过《关于制定〈公司会计师事务所选聘管理办法〉》的议案。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

《公司会计师事务所选聘管理办法》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

公司董事会审计与风险管理委员会事前已审议通过本议案，同意将此议案提交董事会审议。

五、审议通过《关于变更会计师事务所的预案》。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于变更会计师事务所的公告》。

公司董事会审计与风险管理委员会，审核了公司2025年财务报告及内部控制审计会计师事务所选聘方案、评价要素及具体评分标准，并对选聘过程进行监督；公司董事会审计与风险管理委员会，审核了关于变更会计师事务所事项，审计与风险管理委员会对上会会计师事务所的基本情况、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，认为其具备为公司提供审计工作的专业能力、资质和经验，能够满足公司审计工作的要求，公司变更会计师事务所的理由充分、恰当，同意将此预案提交董事会审议。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

六、审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》。

公司董事会战略委员会事前已审议通过本议案，同意将此议案提交董事会审议。

七、审议通过《关于设立桑给巴尔分公司的议案》。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

同意设立国电南瑞科技股份有限公司桑给巴尔分公司，注册资金为20万美元（约合140万元人民币），注册地址为坦桑尼亚共和国的桑给巴尔翁古贾岛的桑给巴尔城，主要从事电力设备及系统等。

八、审议通过《关于公司董事变更的预案》。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于公司董事变更的公告》。

公司董事会提名委员会对董事候选人的任职资格和履历进行了审查，认为陈春武先生符合公司董事任职条件，同意提名陈春武先生为公司董事候选人，并将此预案提交董事会审议。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

九、审议通过《关于召开2025年第二次临时股东大会的议案》。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二五年十二月十三日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2025-068

国电南瑞科技股份有限公司

关于变更会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）

● 原聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于信永中和已连续7年为国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）提供审计服务，为保障审计工作的独立性与客观性，经综合考虑，公司拟变更2025年度财务报告和内部控制审计相关服务的会计师事务所，公司已就变更会计师事务所事项与信永中和进行了事前沟通，信永中和对此无异议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

上会成立于2013年12月，组织形式为特殊普通合伙企业，注册地址为上海市静安区威海路755号25层，首席合伙人为张晓荣。截至2024年末，上会拥有合伙人112名、注册会计师553名、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师185名。

2024年度，上会经审计总收入68,343.78万元，其中审计业务收入47,897.88万元，证券业务收入20,445.12万元。2024年度，上会为72家上市公司提供年报审计服务，审计收费8,137.03万元，主要行业涉及制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业等。本公司同行业上市公司审计客户47家。

2.投资者保护能力

截至2024年末，上会购买的职业保险累计赔偿限额为1亿元，未计提职业风险基金，职业保险购买及职业风险基金计提符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近3年上会不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

（1）上会近3年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、行政监管措施7次、自律监管措施0次、纪律处分1次。

（2）从业人员在上会执业近3年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、行政监管措施9次、自律监管措施0次、纪律处分1次，涉及人员21名。

（二）项目信息

1.基本信息

拟签字项目合伙人：王芳山，2005年成为中国注册会计师，2018年起开始从事上市公司审计，2011年起开始在上会执业，近3年签署1家上市公司审计报告。

拟签字注册会计师：朱峰，2015年成为中国注册会计师，2015年起开始从事上市公司审计，2017年起开始在上会执业，近3年未签署上市公司审计报告。

拟担任项目质量控制复核合伙人：吴韧，2012年成为中国注册会计师，2010年起开始从事上市公司审计，2015年起开始在上会执业，近3年复核5家以上上市公司审计报告。

公司拟新聘上会为公司2025年度财务报告和内部控制审计相关服务的会计师事务所，上述3人均是首次为公司提供审计服务。

2.诚信记录

拟签字项目合伙人王芳山、签字注册会计师朱峰、项目质量控制复核合伙人吴韧近3年不存在不良诚信记录，无因执业行为受到刑事处罚的情况，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

上会及项目合伙人王芳山、签字注册会计师朱峰和项目质量控制复核合伙人吴韧不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

国电南瑞（不含子公司）拟支付上会2025年度审计费用190万元（含内控审计费用45万元），较2024年度下降29.03万元、降幅13.25%，其中内控审计费用下降5万元、降幅10%。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

前任会计师事务所信永中和为公司提供了2018-2024年度财务报告及内部控制审计服务，上年度审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所的原因

信永中和已连续7年为公司提供审计服务，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）中关于会计师事务所任职年限的相关规定，为保障审计工作的独立性与客观性，公司拟变更事务所。履行相应的选聘程序后，公司拟聘任上会为2025年度财务报告及内部控制审计相关服务的会计师事务所。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就变更事项与前后任会计师事务所进行了沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将根据《中国注册会计师审计准则第1153号》（财会〔2010〕21号）和其他相关规定，积极做好有关沟通、配合及衔接工作。

三、拟变更会计师事务所履行的程序

（一）审计与风险管理委员会审议意见

公司召开董事会审计与风险管理委员会2025年第五次会议，审核了公司2025年财务报告及内部控制审计会计师事务所选聘方案、评价要素及具体评分标准，并对选聘过程进行监督；公司召开第九届董事会审计与风险管理委员会2025年第七次会议，审核了关于变更会计师事务所事项，审计与风险管理委员会对上会会计师事务所的基本情况、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，认为其具备为公司提供审计工作的专业能力、资质和经验，能够满足公司审计工作的要求，公司变更会计师事务所的理由充分、恰当，同意将此预案提交董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

2025年12月11日，公司召开第九届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的预案》，会议应到董事10名，实到董事10名，该预案10票同意、0票弃权、0票反对。

（三）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二五年十二月十三日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2025-070

国电南瑞科技股份有限公司

关于公司董事变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第九次会议审议通过《关于公司董事变更的预案》，因个人年龄原因，陈灵欣先生不再担任公司第九届董事会董事及董事会环境、社会及治理（ESG）委员会委员职务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，提名陈春武先生为公司第九届董事会董事候选人，任期至本届董事会届满日止。

一、董事离任情况

（一）提前离任的基本情况

■

（二）离任对公司的影响

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，陈灵欣先生辞去董事职务未导致公司董事会成员低于法定最低人数，陈灵欣先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。陈灵欣先生不存在未履行完毕的公开承诺，并已按照公司相关制度规定做好离任交接工作。

董事会对陈灵欣先生在任职期间对公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。

二、董事选举情况

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经控股股东推荐及董事会提名委员会审核，公司第九届董事会第九次会议审议通过《关于公司董事变更的预案》，提名陈春武先生为公司第九届董事会董事候选人（简历详见附件），任期至本届董事会届满日止。本事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二五年十二月十三日

附件

第九届董事会董事候选人简历

陈春武，男，1969年8月出生，中共党员，研究生学历，博士学位，正高级工程师。历任国家电网有限公司人力资源部劳动组织一处处长、业绩考核处处长、薪酬管理处处长，国家电网有限公司企业管理部（体制改革办公室）薪酬管理处处长，中国电力技术装备有限公司专职外部董事等职。现任国网浙江省电力有限公司、国网河南省电力公司、国网电力科学研究院有限公司（南瑞集团有限公司）专职外部董事。

截至目前，陈春武先生未持有国电南瑞科技股份有限公司股票。除上述任职外，陈春武先生与国电南瑞科技股份有限公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人以及持股5%以上的股东不存在其他关联关系；同时不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条所列情形。

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2025-067

国电南瑞科技股份有限公司关于部分募投

项目结项、终止及项目变更与节余资金

永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

1、国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）对“电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目”等11个项目结项，并拟将节余募集资金20,975.81万元及利息13,116.37万元永久补充流动资金（最终金额以资金转出当日银行专户余额为准）。

2、公司终止“IGBT模块产业化项目”：截至2025年11月30日，项目已完成IGBT和SiC器件芯片及模块设计环境建设及生产线主体建设，不再投资IGBT和SiC芯片制造（购置IGBT晶圆制造和SiC晶圆制造设备）环节，将项目部分节余资金用于投资新项目“大电网运行控制数字孪生关键技术研发与产业能力提升建设项目”，投资金额53,500.00万元，计划完工日期为2028年12月；“储能变流器生产测试线建设项目”，投资金额7,000.00万元，计划完工日期为2026年12月；“新型储能PACK中试生产线建设项目”，投资金额4,500.00万元，计划完工日期为2026年9月，同时将剩余节余资金31,157.12万元（含待支付款项15,418.08万元）及利息23,186.73万元永久补充流动资金（最终金额以资金转出当日银行专户余额为准）。

3、本次部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金事项不构成关联交易，已经公司第九届董事会第九次会议、第九届监事会第五次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议。

一、募集资金情况

（一）基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2224号）核准，公司以非公开发行股份方式向7名特定投资者发行了人民币普通股381,693,558股，发行价格为15.99元/股，本次发行募集资金总额为6,103,279,992.42元，扣除各项发行费用83,239,359.91元，实际募集资金净额为6,020,040,632.51元。

上述募集资金投向包括支付现金对价及相关税费和中介费、“电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目”、“大功率电力电子设备智能生产线建设项目”、“IGBT模块产业化项目”、“智慧水务产业化建设项目”、“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”、“电网运检综合数据分析与应用中心产业化项目”、“智能电网云计算平台实验验证环境建设及产业能力升级项目”、“面向清洁能源与开放式电力市场的综合服务平台建设及产业化项目”、“区域多能互补智能化产业化项目”、“基于物联网及移动技术的电网实物资产管理设备产业化及应用能力建设项目”、“大功率电驱动系统生产线建设及产业化项目”、“产品测试二（江宁基地产业（5-8号）楼）项目”、“江宁基地成品库建设项目”。其中：“大功率电驱动系统生产线建设及产业化项目”经公司第七届董事会第三十次会议、第七届监事会第二十三次会议及2021年年度股东大会审批已终止，并将剩余募集资金9,589.06万元用于永久补充流动资金。

截至2025年11月30日，公司累计使用募集资金483,606.01万元及以前年度部分募集资金投资项目终止并将节余募集资金9,589.06万元永久补充流动资金，投入进度80.81%。尚未使用募集资金余额153,436.03万元（包含利息收入金额36,303.10万元）。

（二）募集资金专户情况

截至2025年11月30日，募集资金存放情况如下：

单位：元

■

二、募投项目结项并将节余资金用于永久补流

（一）结项项目情况

“电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目”、“大功率电力电子设备智能生产线建设项目”、“智慧水务产业化建设项目”、“电力工控安全防护系列设备产业化及应用能力建设项目”、“电网运检综合数据分析与应用中心产业化项目”、“智能电网云计算平台实验验证环境建设及产业能力升级项目”、“面向清洁能源与开放式电力市场的综合服务平台建设及产业化项目”、“区域多能互补智能化产业化项目”、“基于物联网及移动技术的电网实物资产管理设备产业化及应用能力建设项目”、“产品测试二（江宁基地产业（5-8号）楼）项目”、“江宁基地成品库建设项目”11个项目已完成可研建设内容，达到结项条件。

（二）结项募集资金使用与节余情况

截至2025年11月30日，公司拟结项的募投项目募集资金的使用及节余情况如下：

单位：万元

■

同时，上述项目募集资金专户累计产生利息收益13,116.37万元。

（三）结项项目节余资金的主要原因

截至2025年11月30日，上述结项项目已完成募集资金的投入及建设工作。本次募集资金节余主要原因如下：

1、募投项目实施期间，公司结合宏观经济环境与市场动态变化，严格按照募集资金管理相关规定，本着合理、高效、节约的原则，从项目实际出发，在保障工程质量达标、实施风险可控的前提下，通过招标及竞谈等方式优选供应商，工程建设、设备采购等成本较预算压降。同时，公司迭代升级技术方案，采用更具经济性的工艺选型优化核心环节建设，进一步压缩项目总成本与募集资金实际投入规模，最终形成合理节余。

2、公司严格按照募集资金管理的相关规定，开展闲置募集资金现金管理（含购买理财产品、定期存款等），产生收益及利息；同时募集资金专户获得活期利息收益。

（四）结项项目节余资金用于永久补流

为有效发挥节余募集资金效用，匹配公司日常经营资金需求，经审慎研究，拟将上述结项项目节余募集资金20,975.81万元及利息13,116.37万元永久补充流动资金（最终金额以资金转出当日银行专户余额为准）并转入公司一般银行账户，结项项目节余募集资金本金占募集资金总额的3.44%。节余募集资金全部转出后，如项目存在尚未支付的尾款或应付账款，公司将以自有资金支付。相关募集资金专用账户注销，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金三方/四方监管协议将随之终止。

三、募投项目终止并将节余资金用于变更新项目及永久补流

（一）拟终止项目情况

1、拟终止项目情况

“IGBT模块产业化项目”计划投入募集资金金额为164,388.00万元，由公司与控股子公司南瑞半导体有限责任公司（以下简称“南瑞半导体”，为公司与关联方全球能源互联网研究院有限公司共同组建的公司）共同实施，其中国电南瑞计划投入募集资金金额为108,523.55万元，南瑞半导体计划投入募集资金金额为55,864.45万元。项目规划投资建设IGBT和SiC器件芯片及模块设计软硬件环境、IGBT和SiC器件生产线等，构建IGBT、SiC芯片及模块的制造和测试能力，项目实施后主要产品应用于柔性输电领域，目标实现部分柔性输电产品核心部件的自主化生产。项目计划完工日期为2025年12月，预计税后内部收益率14.94%，静态回收期8.12年。

截至2025年11月30日，项目已完成IGBT和SiC器件芯片及模块设计环境建设及生产线主体建设，建成焊接式封装产线（年产30万只焊接式IGBT器件），压接式封装产线（年产5万只压接式IGBT器件），具备模块量产能力。仅剩余构建IGBT和SiC芯片制造（购置IGBT晶圆制造和SiC晶圆制造设备，建设芯片产业能力）环节未实施（原计划投资5.72亿元）。

项目资金具体使用情况如下：

单位：万元

■

其中：（1）节余募集资金中有15,418.08万元待设备验收及质保期结束后，按项目管理进度完成该部分款项支付（待永久补流决策完成后通过公司自有资金账户支付）。

（2）本项目募集资金专户累计产生利息收益23,186.73万元。

2、项目终止原因及节余资金的原因

公司拟终止“IGBT模块产业化项目”，不再投资IGBT和SiC芯片制造（购置IGBT晶圆制造和SiC晶圆制造设备）环节，主要原因包括：

（1）行业产能供需变化：近年来国内芯片制造企业（Fab厂）加速布局IGBT/SiC晶圆产能，目前市场代工产能已能充分满足公司及行业需求，无需自建晶圆产线；

（2）投资经济性考量：晶圆制造产线具有投资规模大（单条产线投资超10亿元）、运营成本高（需持续投入研发、设备维护资金）、人才需求密集等特点，而公司当前IGBT/SiC芯片年需求量尚不足以支撑规模化晶圆产线的经济运营，短期内投资易导致资产利用率低、收益不及预期；

（3）战略聚焦调整：公司拟将资源集中于IGBT/SiC模块封装、测试及应用环节，通过与外部晶圆厂建立长期合作，保障芯片供应，同时降低重资产投入风险。

项目节余资金的主要原因：

（1）公司不再继续投资建设晶圆制造环节，形成了节余资金。

（2）在募投项目实施期间，公司不断跟进行业新技术、新装备更新，在保障预设产能建设规模、满足制造品质管控要求、满足设备适配性的前提下，通过迭代技术方案，采用更具经济性的工艺选型优化核心环节建设；通过精益生产管理，优化部分瓶颈工艺设备采购方案；通过择优议价压降设备采购成本，进一步压缩了项目总成本和募集资金投资规模，最终形成合理节余。

（3）公司严格按照募集资金管理的相关规定，开展闲置募集资金现金管理（含办理结构性存款、定期存款等），产生收益及利息；同时募集资金专户获得活期利息收益。

（二）拟终止项目节余资金用于变更新项目

公司结合行业发展趋势、市场竞争格局及自身业务布局规划，对拟投资项目进行了审慎筛选，并开展了充分的可行性研究与论证工作，旨在为具体项目匹配相应的建设资金，确保资金投向与公司战略发展高度契合、具备良好的可行性与效益性。

公司拟将“IGBT模块产业化项目”终止后节余资金65,000.00万元，变更用于建设以下三个新项目，占募集资金总额的10.65%。具体情况如下：

1、大电网运行控制数字孪生关键技术研发与产业能力提升建设项目

（1）项目概况

本项目拟投资53,500.00万元，建设包含大电网稳态调控系统实验环境、大电网暂态实验环境和源网荷储全环节协同控制实验环境，相关真型+数字运行控制系统、设备、装置及各类仿真器/运行控制模拟器，实验调试与测试、大电网运行控制实验监控与分析等一体化实验平台。项目建成后，将成为国际首套覆盖“稳态-暂态-动态”全场景、全环节的大电网孪生实验平台，具备策略验证、软硬件测试、事件反演、技术研发等功能，提供多专业融合的研发测试环境和全环节技术装备产品的中试测试条件。平台将重点支撑新型电网调度控制、水电及新能源控制、源网荷储一体化控制、主配用协同控制等典型业务场景下的新产品研发与高效可靠转产，同时服务于在运二次系统测试验证及应急事件响应能力建设。

（2）项目建设背景

在新型电力系统加速构建的背景下，电网运行控制的基础正经历深刻变革。新能源发电所具有的波动性强、爬坡速度快等特性，叠加调节资源供给不足，导致系统电力平衡难度显著增大；与此同时，系统安全稳定特性趋于复杂化和广域化，现有运行控制体系难以在多重不确定性条件下兼顾安全性与经济性。为适应新型电力系统的控制需求，国内外均在积极加强电网运行控制实验能力建设。

对照新型电力系统对运行控制装备的支撑要求及自身产业发展需要，国电南瑞目前仍存在以下短板：一是缺乏专用实验环境，核心产品如调度自动化、厂站自动化系统等测试能力不足，尚未建成专业化的实验研究与验证平台，不仅拖慢了核心产品的研发迭代周期，更制约了公司构建产业生态、主导联合创新的能力；二是系统级产品验证能力薄弱，实验场景依赖人工经验且代表性不足，实验资源分散，难以支持源网荷储全环节协同控制验证，同时欠缺对稳态-暂态全过程时序运行控制特性的系统性实验分析能力，导致产品价值停留在局部环节，无法满足新型电力系统最核心的“系统性”与“协同性”需求，难以支撑高端咨询和整体解决方案业务的拓展，限制了产业价值链的攀升；三是产业支撑效能不强，难以精准识别用户核心需求并形成整体技术方案，制约了系统性难题的解决与关键装备的研发引领。

为实现公司战略发展目标，持续巩固行业核心竞争力，亟需构建适应高比例新能源接入的大电网运行控制实验环境。该环境应满足新原理保护、控保协同、调度预防与紧急控制等场景对广域覆盖、纵向贯通的全网全电压等级实验需求，为相关技术装备的研发、测试与验证提供坚实支撑。基于该环境产生的权威实验数据与系统性结论，可为国家与行业标准制定提供坚实依据，助力提升在技术规则领域的核心话语权，塑造有利于国产技术路线推广和市场准入的门槛，全面提升公司在智能电网产业的竞争力与影响力。

（3）投资计划及进度安排

本项目总投资53,500.00万元，全部用于设备购置。该项目预计建设期35个月，计划完工日期为2028年12月。

（4）投资效益

经测算，本项目税后内部收益率14.77%，静态回收期8.16年，符合公司电力系统自动化业务长期发展战略，可提升公司在大电网智能化领域的技术壁垒。

2、储能变流器生产测试线建设项目

（1）项目概况

本项目拟投资7,000.00万元，建设储能变流器生产测试线，包括建立储能变流器总装、测试，部件组装、IGBT功率模组生产测试、配套仓储等环境的场地，同时兼顾其它电力电子设备生产。

项目建成后，可实现从部件组装测试到储能变流器总装测试的一体化生产，同时兼顾其他电力电子设备生产，支撑公司储能等业务规模化发展。

（2）项目建设背景

在我国“双碳”目标深入推进与新型电力系统加速构建的双重引领下，新型储能作为电力系统灵活性调节的核心资源，战略地位与核心作用愈发凸显。当前，储能产业呈现多元化技术协同发展态势，产业化进程持续提速，新技术、新场景、新业态不断涌现，国家层面也通过《新型储能规模化建设行动方案(2025-2027年)》（发改能源〔2025〕1144号)等政策，明确推动新型储能规模化、高质量发展。

能源转型目标为储能产业带来广阔市场空间。预计到2035年我国风电和太阳能发电总装机容量将突破36亿千瓦，较2020年提升6倍以上。据测算，2025年底我国新能源装机容量预计达17亿千瓦，未来仍有19亿千瓦的增长潜力，这对储能技术装备的自主化、高性能提出了更高要求。

实施本项目是国电南瑞推动新能源产业升级、培育战略性新兴业务的重大举措，核心目标是提升新产品研发与核心产品自主生产能力。项目将聚焦储能变流器等电力电子设备，构建涵盖功率模组、整机装配测试、变流升压一体舱整舱集成的一体化生产制造体系，为构网型储能、主动安全防护等关键技术迭代提供硬件支撑与数据保障。通过实现技术成熟度与工程化能力的双重提升，以技术突破反哺产品升级，最终增强4S储能产品在电网调频、紧急能量支撑等高价值场景中的核心竞争力，助力公司巩固行业领先地位。

（3）投资计划及进度安排

本项目总投资7,000.00万元，其中：工程建设费1,892.40万元，设备购置费4,870.90万元，预备费236.70万元。该项目预计建设期12个月，计划完工日期为2026年12月。

（4）投资效益

经测算，本项目税后内部收益率10.20%，静态回收期8.22年，可提升公司储能变流器产能及产品质量稳定性，匹配新能源储能市场增长需求。

3、新型储能PACK中试生产线项目

（1）项目概况

本项目拟投资4,500.00万元，建设新型储能PACK中试生产线，包括：建设新型储能PACK产线（同时兼顾常规锂电池产品及锂超容PACK产品）、配套仓储系统、簇级测试系统、集装箱组装测试系统。

项目建成后，将形成储能PACK中试及小批量生产能力，为公司储能系统集成业务提供核心部件支撑，加速新型储能技术产业化落地。

（2）项目建设背景

在我国能源转型纵深推进、新型电力系统加速构建的背景下，储能作为关键灵活性调节资源，战略价值持续凸显。国家层面出台《新型储能规模化建设行动方案(2025一2027年)》（发改能源〔2025〕1144号)等政策，明确推动新型储能规模化、高质量发展，行业迎来前所未有的发展机遇。国电南瑞深耕先进储能技术研究与示范应用，持续提升关键设备研发及系统集成能力，通过产学研协同与外部优势企业合作，加速培育核心竞争力。公司已重点布局大容量储能变流器、电池管理系统、多能互补能量管理系统等多元产品，基于System、Smart、Safety、Savvy的4S储能理念打造整体解决方案，在发电侧、用户侧、配网侧等多领域广泛落地应用。

本项目聚焦新型储能核心制造与研发能力升级：一方面构建新型储能PACK、储能舱一体化生产制造体系，另一方面搭建覆盖“PACK-储能舱-储能系统”的全链条研发测试平台。项目将为构网型储能（从“电网跟随者”升级为“电网构建者”）、主动安全防护两大关键技术迭代提供硬件支撑与数据保障，实现技术成熟度与工程化能力双重提升，以技术突破反哺产品升级，强化4S储能产品在电网调频、紧急能量支撑等高价值场景的核心竞争力，为公司新能源产业转型升级、培育新效益增长点筑牢基础。

（3）投资计划及进度安排

本项目投资金额4,500.00万元，其中：工程建设费1,871.90万元，设备购置费2,455.00万元，预备费173.10万元。该项目预计建设期9个月，计划完工日期为2026年9月。

（4）投资效益

经测算，本项目税后内部收益率10.05%，静态回收期9.92年，可提升公司储能系统核心部件自主化能力，增强储能业务整体竞争力。

4、项目风险分析及应对措施

公司已就上述项目开展全面、充分的可行性研究与论证，但项目实施过程中仍可能遭遇行业政策调整、市场环境波动等不可预见因素的影响，进而可能导致项目无法按计划开工或竣工、投产后市场环境出现重大不利变动、市场拓展不及预期等风险。为有效防范上述风险，公司将严格把控项目建设、资金使用、安全生产等核心环节，同时持续提升产品技术竞争力、加大市场拓展投入，构建项目全周期动态监控体系，确保项目稳步推进、顺利落地。

（三）拟终止项目节余资金用于永久补流

1、永久补流情况

“IGBT模块产业化项目”终止后，除将节余募集资金用于变更新项目外，拟将剩余节余募集资金31,157.12万元（含待支付款项15,418.08万元）及利息23,186.73万元永久补充流动资金（最终金额以资金转出当日银行专户余额为准）并转入公司一般银行账户，上述节余募集资金本金占募集资金总额的5.10%。节余募集资金中有15,418.08万元待设备验收及质保期结束后，按项目管理进度完成该部分款项支付（待永久补流决策完成后通过公司自有资金账户支付）。相关募集资金专用账户注销，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金三方/四方监管协议将随之终止。

2、永久补流主要原因

“IGBT模块产业化项目”实施主体之一的南瑞半导体，其设立时注册资本由募集资金与其他股东以专有技术（无形资产）作价出资构成。根据募集资金专款专用规定，该部分募集资金仅投向技术研发及固定资产投资等领域，当前南瑞半导体仍处于产品性能优化与产能逐步爬升的关键阶段，规模效应尚未完全释放，对营运资金的需求持续增长。公司仅依靠自身经营积累的现金流，难以完全覆盖快速增长的运营成本，流动资金需求较为迫切。因此，拟将节余资金永久补流，充分发挥资金效用。

四、对公司的影响

本次部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金，有助于提升募集资金使用效率，优化资源配置将节余资金转向具备明确市场前景、符合公司发展规划的核心业务，为日常经营与战略布局提供稳定资金支持，助力公司主营业务的发展，符合公司股东和全体投资者的利益，不存在损害投资者利益的情况，相关决策程序符合募集资金有关规定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司的长远规划。

五、履行的审议程序

公司第九届董事会第九次会议审议通过《关于部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金的预案》，会议应到董事10名，实到董事10名，该预案以10票同意，0票反对，0票弃权审议通过。本事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。本事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

六、专项意见

（一）监事会意见

经审查，监事会认为：公司部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金事项，是公司根据项目实施进展及当前市场环境和未来战略布局进行论证后审慎做出的调整，有利于提高募集资金使用效率，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司的发展规划与股东的长远利益。该事项的审批程序符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意《关于部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金的议案》。

（二）独立财务顾问意见

独立财务顾问中信证券股份有限公司认为：

公司本次部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金事项已经上市公司董事会审议通过，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等相关规定的要求，相关事项尚需提交股东会审议。上述事项符合公司实际情况，有利于提高公司募集资金使用效率，符合公司经营发展需要，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形。因此，独立财务顾问同意公司本次部分募投项目结项、终止及项目变更与节余资金永久补充流动资金。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二五年十二月十三日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临 2025-071

国电南瑞科技股份有限公司

关于召开2025年第二次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2025年12月30日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2025年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2025年12月30日 14点30分

召开地点：江苏省南京市江宁区诚信大道19号南瑞大厦A2-310会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2025年12月30日

至2025年12月30日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第九届董事会第九次会议、第九届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见2025年12月13日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：1、2.01、2.02

3、对中小投资者单独计票的议案：3、4、5

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、会议登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人有效身份证件、股票账户卡（如有）；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书（见附件1）、股东有效身份证件复印件和股票账户卡。

3、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示法定代表人本人有效身份证件、股票账户卡（如有）、营业执照复印件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书（见附件1）、股票账户卡（如有）、营业执照复印件。

4、本公司在下述登记时间集中办理股东参加现场会议登记工作，股东可通过电子邮件、传真或邮寄送达方式登记。电子邮件、传真或信函须写明股东姓名、股东账户、联系地址、联系电话，并提供前述规定有效证件的扫描件或复印件。

（1）登记时间：2025年12月25、26日

（2）登记地点：国电南瑞科技股份有限公司投资者关系管理中心

六、其他事项

1、本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通等费用自理；

2、联系部门：投资者关系管理中心；

3、联系电话：（025）81087102；

4、传真：（025）83422355；

5、电子邮箱：stock@sgepri.sgcc.com.cn

6、通讯地址：江苏省南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号，邮编：211106

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

2025年12月13日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

报备文件

国电南瑞第九届董事会第九次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

国电南瑞科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年12月30日召开的贵公司2025年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对董事会、监事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 如表所示：

■

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2025-066

国电南瑞科技股份有限公司

关于取消监事会并修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第九届董事会第九次会议及第九届监事会第五次会议审议通过了《关于取消监事会并修订〈公司章程〉的预案》，公司拟取消监事会设置，并对《公司章程》进行修订，现将有关情况公告如下：

一、取消监事会的情况

根据2024年7月1日起实施的《公司法》及中国证监会发布的《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》、《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，公司拟取消监事会设置，监事会的职权由董事会审计与风险管理委员会行使，《公司监事会议事规则》相应废止，公司各项制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。

公司现任监事将自公司股东大会审议通过《关于取消监事会并修订〈公司章程〉的议案》之日起解除监事职务。在公司股东大会审议通过上述议案前，公司第九届监事会仍将继续按照有关法律、法规和《公司章程》等相关规定，履行监事会的职责。

二、修订《公司章程》的情况

根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关规定，公司拟对《公司章程》部分条款进行修订，主要涉及删除监事会、监事相关规定，由董事会审计与风险管理委员会行使监事会职权；增设职工董事相关条款；新增控股股东和实际控制人、独立董事、董事会专门委员会专节等，具体修订情况如下：

（下转8版）