云鼎科技股份有限公司

（上接126版）

截至2025年11月底，山能财司投资业务账面金额13,985.67万元，比年初增加13,985.67万元，增幅100.00%，投资比例为1.12%。投资为货币基金投资和政策性金融债业务，风险较低，不存在投资亏损的情况。

（五）法律风险管理

山能财司通过印发合规提示及合规审查保障各项业务依法合规开展。通过持续关注监管动态与集团政策导向，收集统计外部处罚信息等形式，提炼分析财务公司处罚要点。截至2025年11月共发布风险提示1期，合规提示2期，印发重要业务《合规清单》，开展风险合规类大讲堂1次；进一步完善公司制度、合同、重大决策的合规审查前置程序，审查合同共计90份、制度30余个，制度、合同审核率达100%，审查意见完备可查。

（六）声誉风险情况

声誉风险可能产生于山能财司运营的任何环节，具有存在点广、蔓延迅速、影响面大等特点。截至2025年11月，山能财司整体运营状况良好，能够保持稳定的更新与真实正面的宣发，发布公众号文章58篇，信息公开5次，发布视频2次，最大限度发挥自有平台、新媒体传播效能，畅通外部沟通渠道，积极引导舆论正向传播。

（七）监管指标

根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截至2025年11月末，山能财司各主要监管指标均符合监管要求。监管指标具体情况如下：

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注：1.贷款比例=各项贷款/（各项存款+实收资本）

2.集团外负债总额/资本净额=（同业拆入余额+卖出回购余额）/资本净额

3.（票据承兑余额+转贴现卖出余额）/资本净额=（票据承兑（不含山能财司承兑汇票转贴现卖出）+非山能财司承兑汇票转贴现卖出）/资本净额

4.票据承兑余额/资产总额=票据承兑余额（含山能财司承兑汇票转贴现卖出）/资产总额

5.票据承兑余额/存放同业=票据承兑余额（含山能财司承兑汇票转贴现卖出）/存放同业余额

经评估，山能财司能够严格执行金融监管政策法规，规范经营行为。截至2025年11月，山能财司各项业务运营正常，监管指标均符合监管要求，整体风险可控。

四、总体结论

山能财司始终坚持稳健性的风险偏好，秉承“重视风险、正视风险、审视风险”的理念，认真贯彻落实监管机构全面风险管理理念和工作部署，守牢依法合规监管底线。截至2025年11月，围绕风险防控体系优化开展了一系列工作，包括公司章程及内部制度修订、风险压力测试、风险预警监控及风险提示等工作，业务开展过程中严格遵守授信审查制度、严格落实贷款“三查”等有关监管规定。整体来看，山能财司风险管理工作推进有序，风险防控能力稳步提升。

云鼎科技股份有限公司

2025年12月12日

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-056

云鼎科技股份有限公司

关于与山东能源集团财务有限公司签订

《金融服务协议之补充协议》的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

（一）关联交易基本情况

云鼎科技股份有限公司（“公司”）分别于2025年4月23日和2025年5月15日召开第十一届董事会第二十三次会议和2024年年度股东大会，审议通过了《关于公司与山东能源集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》，同意公司与山东能源集团财务有限公司（“山能财务公司”）签署《金融服务协议》。详情请见公司于2025年4月24日披露的《关于与山东能源集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》（公告编号：2025-024）。

根据业务发展需要，经双方协商，公司拟与山能财务公司签署《金融服务协议之补充协议》，对《金融服务协议》中相关交易限额进行变更。

（二）关联关系说明

山能财务公司为兖矿能源集团股份有限公司的控股子公司，公司与兖矿能源集团股份有限公司同为山东能源集团有限公司的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的规定，山能财务公司为公司关联人，本次交易构成关联交易。

（三）审议程序

2025年12月8日，公司第十一届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议审议通过本次关联交易事项，并同意提交公司董事会审议。

2025年12月12日，公司召开第十一届董事会第二十九次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司与山东能源集团财务有限公司签订〈金融服务协议之补充协议〉的议案》，关联董事刘健先生、刘波先生、王立才先生、曹怀轩先生、郑云红先生回避表决。

本次关联交易尚需提交公司股东会审议，关联股东山东能源集团有限公司需回避表决。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联方基本情况

1.公司名称：山东能源集团财务有限公司

2.注册地址：山东省济南市经十路10777号山东能源大厦10层

3.法定代表人：李士鹏

4.注册资本：700,000万元

5.成立日期：2013年12月30日

6.公司类型：有限责任公司（国有控股）

7.经营范围：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

8.股东情况

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9.最近一年一期主要财务数据

截至2024年12月31日，山能财务公司资产总额4,101,110.49万元，负债总额2,932,879.80万元，所有者权益总额1,168,230.69万元；2024年实现营业收入113,284.02万元，净利润43,368.23万元；2024年底吸收存款余额2,912,824.10万元，贷款余额2,686,195万元。

截至2025年11月30日，山能财务公司资产总额5,039,864.63万元，负债总额3,832,601.39万元，所有者权益总额1,207,263.24万元；2025年1-11月实现营业收入85,817.59万元，净利润39,032.54万元；2025年11月末吸收存款余额3,819,442.65万元，贷款余额2,646,120万元。

10.履约能力分析

山能财务公司是经国家金融监督管理总局批准设立的专业从事集团金融服务的非银行金融机构，证照和业务资质齐备，财务状况和经营情况处于良好状态，相关交易可正常履约。山能财务公司不属于失信被执行人。

三、关联交易标的基本情况

山能财务公司在经营范围内向公司及控股子公司提供一系列金融服务，包括但不限于存款服务、综合授信服务及国家金融监督管理总局批准的其他金融服务业务。

四、《金融服务协议之补充协议》的主要内容

《金融服务协议之补充协议》主要对《金融服务协议》第二条“二、金融服务内容及交易限额”相关交易限额进行变更，具体内容如下：

（一）存款服务

变更前：本协议有效期内，甲方将按照一般商业条款向乙方提供存款服务，每日最高余额（含累计利息）为：不超过人民币15,000万元。

变更后：本补充协议有效期内，甲方将按照一般商业条款向乙方提供存款服务，每日最高余额（含累计利息）为：不超过人民币60,000万元。

（二）综合授信服务

变更前：本协议有效期内，甲方为乙方提供的综合授信（包括但不限于：贷款、票据承兑和贴现、非融资性保函等），每日最高余额（含累计利息）为：2025年度不超过人民币15,000.00万元，2026年度不超过人民币15,000.00万元，2027年度不超过人民币15,000.00万元。

变更后：本补充协议有效期内，甲方为乙方提供的综合授信（包括但不限于：贷款、票据承兑和贴现、非融资性保函等），每日最高余额（含累计利息）为：2025年度不超过人民币60,000万元，2026年度不超过人民币60,000万元，2027年度不超过人民币60,000万元。

（三）其他金融服务

变更前：本协议有效期内，甲方可向乙方提供的其他金融服务（包括但不限于票据承兑和贴现服务、财务顾问服务、信用鉴证及咨询代理服务、付款和收款等结算服务、委托贷款服务等）收取的代理费、手续费或其他服务费用为：2025至2027年度费用总额每年均不超过人民币100万元。

变更后：本补充协议有效期内，甲方可向乙方提供的其他金融服务（包括但不限于票据承兑和贴现服务、财务顾问服务、信用鉴证及咨询代理服务、付款和收款等结算服务、委托贷款服务等）收取的代理费、手续费或其他服务费用为：2025至2027年度费用总额每年均不超过人民币200万元。

除上述变更外，《金融服务协议》其他条款内容不变。

五、申请授权事项

拟申请授权公司经理层与山能财务公司签订《金融服务协议之补充协议》，并在《金融服务协议之补充协议》约定范围内办理具体业务。

六、交易的目的及对公司的影响

山能财务公司是经国家金融监督管理总局批准设立的专业从事集团金融服务的非银行金融机构，可以为公司提供相关金融服务。本次交易属于公司正常的业务往来，有利于公司提高资金使用效率，降低融资风险，为公司业务的持续稳定发展提供资金支持和畅通的融资渠道。本次交易遵循公平、公正、等价、有偿的市场原则，定价方法公允合理，不存在损害公司及其他股东利益的情形，不会对公司的独立性构成影响。

七、风险评估情况

山能财务公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险；未发现山能财务公司存在违反国家金融监督管理总局颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的情形；山能财务公司目前的资产负债比例符合规定要求；山能财务公司成立至今严格依法依规经营，风险管理不存在重大缺陷。本公司与山能财务公司之间发生关联存、贷款等金融业务的风险可控。风险评估情况详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于山东能源集团财务有限公司风险评估报告》。

八、风险防范措施

公司制定了以保障存放资金安全性为目标的风险处置预案，并经公司第十一届董事会第二十三次会议审议通过，详细内容请见公司于2025年4月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于与山东能源集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》。

九、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

截至本公告披露日，公司及公司控股子公司在山能财司存款余额为1.5亿元，协定存款利率为1.35%；贷款余额为0元；其他金融服务收取的代理费、手续费或其他服务费用为0元。

十、独立董事专门会议审议情况

公司第十一届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议以4票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司与山东能源集团财务有限公司签订〈金融服务协议之补充协议〉的议案》，并发表审查意见如下：

山能财务公司具有合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险，公司与山能财务公司之间开展金融服务业务的风险可控；双方拟签订的《金融服务协议之补充协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

综上，公司独立董事专门会议同意将该关联交易事项提交公司董事会审议，在该关联交易议案进行表决时，关联董事应回避表决。

十一、备查文件

（一）公司第十一届董事会第二十九次会议决议；

（二）公司第十一届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议审查意见；

（三）深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

云鼎科技股份有限公司董事会

2025年12月12日

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-054

云鼎科技股份有限公司

关于增加与大地工程开发（集团）有限公司

2025年度日常关联交易预计额度的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云鼎科技股份有限公司（“云鼎科技”或“公司”）根据日常经营实际情况，增加与大地工程开发（集团）有限公司（“大地集团”）2025年度日常关联交易预计额度。现将具体情况公告如下：

一、本次日常关联交易预计额度调整概况

公司于2025年2月14日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于讨论审议公司2025年度日常关联交易预计的议案》，其中公司预计2025年度与大地集团签订日常关联交易合同金额为6,480.00万元，预计确认收入和产生成本、费用金额为14,951.00万元。详见公司于2025年1月25日披露的《关于2025年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2025-005）。

公司于2025年11月11日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的议案》。本次调整后，公司预计2025年度与大地集团签订日常关联交易合同金额为12,380.00万元，预计确认收入为14,579.00万元。详见公司于2025年10月27日披露的《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2025-048）。

根据业务开展实际情况，公司拟增加2025年度向大地集团销售产品和商品、提供劳务类日常关联交易预计签订合同金额7,440.00万元，增加预计确认收入金额1,840.00万元。本次调整完成后，2025年度公司向大地集团销售产品和商品、提供劳务类日常关联交易预计签订合同金额为19,820.00万元，预计确认收入金额为16,419.00万元。

二、本次日常关联交易预计额度调整审议情况

2025年12月8日，公司第十一届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议审议通过了《关于增加与大地工程开发（集团）有限公司2025年度日常关联交易预计额度的议案》（4票同意，0票反对，0票弃权），并同意提交公司董事会审议。

2025年12月12日，公司第十一届董事会第二十九次会议审议通过了《关于增加与大地工程开发（集团）有限公司2025年度日常关联交易预计额度的议案》。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等文件的相关规定，本次增加关联交易预计额度属于董事会审批权限，无需提交公司股东会审议。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

三、本次日常关联交易预计额度调整具体情况

单位：万元

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四、关联人介绍和关联关系

（一）关联人的基本情况

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（二）与公司的关联关系

大地集团为公司控股子公司天津德通电气有限公司第二大股东，持股比例为31.76%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的规定，基于审慎原则，公司认定大地集团及其附属公司为公司的关联人。

（三）财务概况（未经审计）

截至2025年10月31日，大地集团总资产37.45亿元，净资产21.96亿元；2025年1-10月，大地集团实现营业收入15.50亿元，净利润2.10亿元。

（四）履约能力分析

大地集团财务及资信状况良好，不是失信被执行人，具有良好的履约能力，日常交易中能履行合同约定。

（五）其他

上述关联人均不是失信被执行人。

五、关联交易主要内容及定价原则

（一）关联交易主要内容

本次增加的日常关联交易均为向关联人销售产品和商品、提供劳务类业务，主要包括承接选煤厂智能化建设项目，销售智能化系统和设备，提供技术服务、运维服务等。

（二）关联交易定价原则

上述日常关联交易均按照公平公允的原则进行，以公开招标价格或市场公允价格为基础，付款周期和方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。

（三）关联交易合同签署及授权执行情况

本次增加与大地集团2025年度日常关联交易预计额度事项经董事会审议通过后，授权权属公司总经理或其授权代表在上述金额内根据具体交易情况签署相关合同或按照实际订单执行。

六、本次增加关联交易目的和对公司的影响

本次增加日常关联交易预计额度是公司业务发展及生产经营的正常所需，是合理的、必要的，对公司财务状况和经营成果有积极影响。公司日常关联交易均以公开招标价格或市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，付款周期和方式由双方参照有关交易及市场惯例确定，关联人资信状况和履约能力良好，不存在损害公司利益的情形，亦不会对公司的独立性构成影响。

七、独立董事专门会议审议情况

公司于2025年12月8日召开公司第十一届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议，审议通过了《关于增加与大地工程开发（集团）有限公司2025年度日常关联交易预计额度的议案》（4票同意，0票反对，0票弃权），并发表意见如下：公司增加与大地集团2025年度日常关联交易预计额度为日常经营实际需要，有利于公司的经营和发展；该等关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。关联交易价格以市场价格为基础，并参照市场公允价格执行，定价公允合理，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。

综上，公司独立董事专门会议同意《关于增加与大地工程开发（集团）有限公司2025年度日常关联交易预计额度的议案》，并同意提交公司董事会审议。

八、备查文件

（一）第十一届董事会第二十九次会议决议；

（二）第十一届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议审查意见。

特此公告。

云鼎科技股份有限公司董事会

2025年12月12日

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-058

云鼎科技股份有限公司

关于变更注册资本及修改《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2025年12月12日召开第十一届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修改〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交公司股东会以特别决议事项审议通过。现将有关情况公告如下：

一、变更公司注册资本的情况

2025年12月12日，公司召开第十一届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2023年A股限制性股票激励计划中1名激励对象离职，已不符合激励条件，拟回购注销其已获授但尚未解除限售的A股限制性股票共计24万股。

本次回购注销完成后，公司总股本由677,990,505股减少至677,750,505股，公司注册资本由677,990,505元变更为677,750,505元。

二、修改《公司章程》的情况

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、深圳证券交易所的相关规定，结合公司注册资本变更情况，拟对《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）中涉及注册资本的相关条款进行修改，具体修改条款如下：

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除上述条款的修改外，《公司章程》其他内容无变更。

公司董事会提请股东会授权公司经理层办理与注册资本变更和修改《公司章程》有关的监管机构核准、报告程序、工商变更登记、章程备案等相关事宜。上述变更事项最终以市场监督管理部门核准结果为准。

三、备查文件

第十一届董事会第二十九次会议决议。

特此公告。

云鼎科技股份有限公司

董事会

2025年12月12日