海光信息技术股份有限公司
关于终止重大资产重组事项相关内幕信息
知情人自查期间买卖股票情况的自查报告
证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2025-055
海光信息技术股份有限公司
关于终止重大资产重组事项相关内幕信息
知情人自查期间买卖股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。
海光信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海光信息”）于2025年12月9日召开公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于终止换股吸收合并曙光信息产业股份有限公司并募集配套资金暨关联交易的议案》，同意公司终止通过向曙光信息产业股份有限公司（以下简称“中科曙光”）全体A股换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并中科曙光并募集配套资金（以下简称“本次交易”），并授权公司管理层办理本次终止相关事宜。具体内容详见公司于2025年12月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海光信息技术股份有限公司关于终止重大资产重组的公告》（公告编号：2025-050）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一一上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引一一上市类第1号》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号一一重大资产重组》等相关规定，公司对终止本次重大资产重组事项相关内幕信息知情人买卖海光信息和中科曙光股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、本次交易内幕信息知情人自查期间
本次交易的自查期间为自《海光信息技术股份有限公司换股吸收合并曙光信息产业股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案》披露日至终止重大资产重组期间，即2025年6月10日至2025年12月9日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易内幕信息知情人核查范围
根据相关法律法规的要求，本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）合并双方及其董事、监事、高级管理人员；
（二）合并双方的主要股东、实际控制人及其主要负责人；
（三）为本次交易提供服务的相关专业机构及经办人员；
（四）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
（五）前述（一）至（四）项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票的核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、相关主体出具的自查报告等文件，上述纳入本次交易内幕信息知情人核查范围的自然人及法人在自查期间内买卖海光信息和中科曙光股票的情况如下：
（一）相关自然人买卖海光信息和/或中科曙光股票的情况
自查期间，纳入本次交易内幕信息知情人核查范围的自然人不存在买卖海光信息和中科曙光股票的情况。
（二）相关机构买卖海光信息和/或中科曙光股票的情况
根据中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）出具的自查报告，自查期间内，中信证券买卖海光信息和中科曙光股票的情况如下：
（1）买卖海光信息股票情况
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（2）买卖中科曙光股票情况
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针对上述股票买卖行为，中信证券出具说明如下：
中信证券建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度并切实执行。中信证券投资银行、自营、资产管理等业务之间，在部门/机构设置、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息在中信证券相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。相关股票买卖行为属于正常业务活动，中信证券不存在公开或泄露相关信息的情形，也不存在内幕交易行为。
四、自查结论
根据中国证券登记结算有限责任公司申请查询得出的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、相关主体出具的自查报告等文件，在上述中国证券登记结算有限责任公司查询结果及相关主体自查报告与承诺真实、准确、完整的前提下，自查期间内上述主体对海光信息和/或中科曙光股票的买入、卖出行为与本次交易无关联，不存在利用本次交易内幕信息从事证券交易的行为；除上述情况外，自查范围内其他机构、人员在自查期间均不存在买卖海光信息和/或中科曙光股票的情形。
五、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司申请查询得出的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、相关主体出具的自查报告等文件，在上述中国证券登记结算有限责任公司查询结果及相关主体自查报告与承诺真实、准确、完整的前提下，自查期间内上述主体对海光信息和/或中科曙光股票的买入、卖出行为与本次交易无关联，不存在利用本次交易内幕信息从事证券交易的行为；除上述情况外，自查范围内其他机构、人员在自查期间均不存在买卖海光信息和/或中科曙光股票的情形。
六、法律顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司申请查询得出的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、相关主体出具的自查报告等文件，在上述中国证券登记结算有限责任公司查询结果及相关主体自查报告与承诺真实、准确、完整的前提下，自查期间内上述主体对海光信息和/或中科曙光股票的买入、卖出行为与本次交易无关联，不存在利用本次交易内幕信息从事证券交易的行为；除上述情况外，自查范围内其他机构、人员在自查期间均不存在买卖海光信息和/或中科曙光股票的情形。
特此公告。
海光信息技术股份有限公司董事会
2025年12月30日
证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2025-056
海光信息技术股份有限公司
2025年第三次临时股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2025年12月29日
（二）股东会召开的地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号楼C座
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
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（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，总经理沙超群先生主持，会议由现场投票结合网络投票的表决方式召开，会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事10人，列席10人；
2、董事会秘书徐文超出席会议；部分高管列席会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：关于2025年中期现金分红方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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（二）现金分红分段表决情况
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（三）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
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（四）关于议案表决的有关情况说明
本次股东会议案1已对中小投资者单独计票。
三、律师见证情况
1、本次股东会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：丁枫炜律师、徐发敏律师
2、律师见证结论意见：
本所律师认为：公司2025年第三次临时股东会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员均具有合法有效的资格，本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
特此公告。
海光信息技术股份有限公司董事会
2025年12月30日
● 报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。
