罗欣药业集团股份有限公司第五届
董事会第三十六次会议决议公告

证券代码：002793 股票简称：罗欣药业 公告编号：2026-006

罗欣药业集团股份有限公司第五届

董事会第三十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

2026年1月13日，罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十六次会议在山东省临沂高新技术产业开发区罗七路管理中心三楼会议室和上海市浦东新区前滩世贸中心会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议通知已于2026年1月9日以电话、专人送达、电子邮件等方式发出。本次会议应出席董事7名，实际出席董事7名，公司董事会秘书列席了会议。公司董事长刘振腾先生主持了本次会议。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规、规范性文件和《罗欣药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）逐项审议通过《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会资格审查，公司董事会提名刘振腾先生、刘振飞先生、韩风生先生为公司第六届董事会非独立董事候选人。具体表决情况如下：

1、提名刘振腾先生为第六届董事会非独立董事候选人

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

2、提名刘振飞先生为第六届董事会非独立董事候选人

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

3、提名韩风生先生为第六届董事会非独立董事候选人

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

上述议案已由公司董事会提名委员会逐项审议通过。

董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

本议案尚需提交股东会审议。上述非独立董事候选人任期三年，自股东会审议通过之日起至公司第六届董事会届满之日止。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《上海证券报》的《关于董事会换届选举的公告》。

（二）逐项审议通过《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会资格审查，公司董事会提名郭云沛先生、左敏先生、许霞女士为公司第六届董事会独立董事候选人。具体表决情况如下：

1、提名郭云沛先生为第六届董事会独立董事候选人

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

2、提名左敏先生为第六届董事会独立董事候选人

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

3、提名许霞女士为第六届董事会独立董事候选人

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

上述议案已由公司董事会提名委员会逐项审议通过。

独立董事候选人郭云沛先生、左敏先生、许霞女士均已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书/培训证明，公司董事会中独立董事人数未低于公司董事会成员的三分之一。

独立董事候选人尚需经深圳证券交易所审查无异议后提交股东会审议。公司第六届董事会成员任期自股东会审议通过之日起三年。其中独立董事许霞、郭云沛分别自2020年4月23日、2021年5月19日起担任公司独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，独立董事连续任职不得超过六年，因此许霞、郭云沛如当选公司第六届董事会独立董事，其任期自公司股东会审议通过之日起分别至2026年4月22日、2027年5月18日止。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》《独立董事候选人声明与承诺》《独立董事提名人声明与承诺》。

（三）审议通过《关于为控股子公司银行借款提供反担保的议案》

本次公司为控股子公司山东罗欣药业集团股份有限公司之全资子公司罗欣药业（上海）有限公司（以下简称“上海罗欣”）银行借款提供反担保有利于满足上海罗欣日常生产经营和业务发展的资金需求。上海罗欣为公司合并报表范围内子公司，公司能够对其进行有效的监督和管理，本次反担保风险处于公司可控范围之内，不存在损害公司及股东利益的情形，董事会同意上述反担保事项。

具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《上海证券报》的《关于为控股子公司银行借款提供反担保的公告》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议，并经出席股东会的股东（包括股东代理人）

所持表决权的三分之二以上（含）通过。

（四）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《公司章程》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司章程修改条款对比表》及修订后的《公司章程》。

董事会提请股东会授权管理层办理《公司章程》工商备案有关事宜。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议，并经出席股东会的股东（包括股东代理人）

所持表决权的三分之二以上（含）通过。

（五）审议通过《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《股东会议事规则》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《股东会议事规则》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议，并经出席股东会的股东（包括股东代理人）

所持表决权的三分之二以上（含）通过。

（六）审议通过《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《董事会议事规则》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会议事规则》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议，并经出席股东会的股东（包括股东代理人）

所持表决权的三分之二以上（含）通过。

（七）审议通过《关于修订〈独立董事工作细则〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《独立董事工作细则》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事工作细则》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。

（八）审议通过《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《对外担保管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《对外担保管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。

（九）审议通过《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《对外投资管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《对外投资管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。

（十）审议通过《关于修订〈关联交易管理办法〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《关联交易管理办法》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关联交易管理办法》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。

（十一）审议通过《关于修订〈控股子公司管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《控股子公司管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《控股子公司管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。

（十二）审议通过《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《募集资金管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《募集资金管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。

（十三）审议通过《关于修订〈授权管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《授权管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《授权管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。

（十四）审议通过《关于修订〈董事会审计委员会实施细则〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《董事会审计委员会实施细则》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会审计委员会实施细则》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（十五）审议通过《关于修订〈董事会提名委员会实施细则〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《董事会提名委员会实施细则》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会提名委员会实施细则》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（十六）审议通过《关于修订〈董事会薪酬与考核委员会实施细则〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《董事会薪酬与考核委员会实施细则》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会薪酬与考核委员会实施细则》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（十七）审议通过《关于修订〈董事会战略委员会实施细则〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《董事会战略委员会实施细则》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会战略委员会实施细则》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（十八）审议通过《关于修订〈董事会秘书工作细则〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《董事会秘书工作细则》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会秘书工作细则》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（十九）审议通过《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《总经理工作细则》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《总经理工作细则》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十）审议通过《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《信息披露管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《信息披露管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十一）审议通过《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《内幕信息知情人登记管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《内幕信息知情人登记管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十二）审议通过《关于修订〈年报信息披露重大差错责任追究制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《年报信息披露重大差错责任追究制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十三）审议通过《关于修订〈重大信息内部报告制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《重大信息内部报告制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十四）审议通过《关于修订〈内部审计制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《内部审计制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《内部审计制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十五）审议通过《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《投资者关系管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《投资者关系管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十六）审议通过《关于修订〈董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十七）审议通过《关于修订〈突发事件应急处理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《突发事件应急处理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十八）审议通过《关于修订〈外部信息使用人管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《外部信息使用人管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（二十九）审议通过《关于修订〈证券投资交易管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《证券投资交易管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《证券投资交易管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（三十）审议通过《关于修订〈未来三年（2026年-2028年）股东回报规划〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟修订《未来三年（2026年-2028年）股东回报规划》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《未来三年（2026年-2028年）股东回报规划》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议，并经出席股东会的股东（包括股东代理人）

所持表决权的三分之二以上（含）通过。

（三十一）审议通过《关于制定〈舆情管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟制定《舆情管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《舆情管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（三十二）审议通过《关于制定〈市值管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟制定《市值管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《市值管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（三十三）审议通过《关于制定〈董事、高级管理人员离职管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟制定《董事、高级管理人员离职管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事、高级管理人员离职管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（三十四）审议通过《关于制定〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟制定《董事、高级管理人员薪酬管理制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事、高级管理人员薪酬管理制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东会审议。

（三十五）审议通过《关于制定〈互动易平台信息发布及回复内部审核制度〉的议案》

根据现行有效的法律法规、规范性文件等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会拟制定《互动易平台信息发布及回复内部审核制度》，具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《互动易平台信息发布及回复内部审核制度》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

（三十六）审议通过《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》

公司董事会提请于2026年1月29日召开公司2026年第一次临时股东会。具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《上海证券报》的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

三、备查文件

1、第五届董事会第三十六次会议决议。

特此公告。

罗欣药业集团股份有限公司董事会

2026年1月13日

证券代码：002793 股票简称：罗欣药业 公告编号：2026-007

罗欣药业集团股份有限公司

关于董事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会任期将于2026年1月30日届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《罗欣药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司按照相关法律程序进行董事会换届选举。现将具体内容公告如下：

2026年1月13日，公司召开第五届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》，经公司提名委员会资格审查，董事会同意提名刘振腾先生、刘振飞先生、韩风生先生为公司第六届董事会非独立董事候选人；提名郭云沛先生、左敏先生、许霞女士为公司第六届董事会独立董事候选人（候选人简历详见附件）。独立董事人数未低于公司董事会成员的三分之一，其中许霞女士为会计专业人士，独立董事候选人均已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书/培训证明。按照相关规定，三名独立董事候选人的任职资格和独立性须经深圳证券交易所备案审核无异议后，方可与其他三名非独立董事候选人一并提交公司股东会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。公司第六届董事会成员任期自股东会审议通过之日起三年。其中独立董事许霞、郭云沛分别自2020年4月23日、2021年5月19日起担任公司独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，独立董事连续任职不得超过六年，因此许霞、郭云沛如当选公司第六届董事会独立董事，其任期自公司股东会审议通过之日起分别至2026年4月22日、2027年5月18日止。

董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

为确保董事会的正常运作，在新一届董事就任前，公司第五届董事会全体成员将依照相关法律、法规和《公司章程》的规定继续履行董事勤勉尽责的义务和职责。公司对第五届董事会成员在任期内对公司经营发展所做出的贡献表示感谢！

特此公告。

罗欣药业集团股份有限公司董事会

2026年1月13日

附件：

第六届董事会非独立董事候选人简历

刘振腾先生：1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。刘振腾先生先后被评为“中国医药行业十大新锐人物”、“山东省技术创新和产学研合作先进个人”并担任健康未来企业家协会创始理事。2013年10月至今任职于山东罗欣药业集团股份有限公司，现任山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股”）董事，罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“罗欣药业”）第五届董事会董事长兼总经理。

截至本公告披露日，刘振腾先生为本公司实际控制人之一，持有罗欣控股4.24%的股权，通过罗欣控股间接持有本公司236,955,520股股份，刘振腾先生分别通过克拉玛依珏志股权投资管理有限合伙企业（以下简称“克拉玛依珏志”）、Giant Star Global (HK) Limited （以下简称“Giant Star”）间接持有本公司18股、4,689,648股股份。罗欣控股及其一致行动人克拉玛依珏志、Giant Star合计持有本公司241,645,186股股份。罗欣控股董事长、本公司实际控制人之一刘保起先生与刘振腾先生为父子关系，刘振腾先生与刘振飞先生为兄弟关系。除上述关系外，刘振腾先生与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。

刘振腾先生符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，未受过中国证监会及其他相关部门的行政处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规定的不得担任董事的情形。

刘振飞先生：1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2011年4月至今任职于山东罗欣药业集团股份有限公司，现任罗欣药业第五届董事会董事。

截至本公告披露日，刘振飞先生未持有本公司股份，罗欣控股董事长、本公司实际控制人之一刘保起先生与刘振飞先生为父子关系，刘振腾先生与刘振飞先生为兄弟关系。除上述情形外，刘振飞先生与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。

刘振飞先生符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规定的不得担任董事的情形。

韩风生先生：1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1996年8月至2001年11月任职于罗欣医药集团有限公司。2001年11月至今任职于山东罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“山东罗欣”），现任公司控股股东罗欣控股董事、罗欣药业第五届董事会董事。

截至本公告披露日，韩风生先生未直接持有公司股份，其通过认购公司2024年员工持股计划间接持有公司股份87.8358万股，其持有公司控股股东山东罗欣控股有限公司0.40%的股权。除上述任职情况以外，韩风生先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。

韩风生先生符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，未受过中国证监会及其他相关部门的行政处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规定的不得担任董事的情形。

第六届董事会独立董事候选人简历

郭云沛先生：1947年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级编辑，曾获得“全国百佳新闻工作者”等荣誉称号。2008年11月至今，任中国医药企业管理协会副会长、会长、名誉会长。2022年5月至今，任成都先导药物开发股份有限公司(688222)独立董事。2022年9月至今，任健民药业集团股份有限公司(600976)独立董事。现任罗欣药业第五届董事会独立董事。

截至本公告披露日，郭云沛先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。

郭云沛先生符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规定的不得担任董事的情形，并已获得独立董事资格证书。

左敏先生：1961年出生，四川大学（原华西医科大学）药学专业本科，复旦大学管理学硕士，正高级经济师。2013年至2023年，任上海医药集团股份有限公司执行董事及总裁，并在其若干附属公司担任董事职务；2020年至2024年，任上海生物医药产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）董事长；2021年至2024年，任上海生物医药前沿产业创新中心有限公司的董事长及总裁；2024年10月至今，任康宁杰瑞生物制药非执行董事；2025年7月至今，任成都海枫生物科技有限公司董事长；2025年11月至今，任康希诺生物股份公司（688185）独立非执行董事。现任罗欣药业第五届董事会独立董事。

截至本公告披露日，左敏先生未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。

左敏先生符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规定的不得担任董事的情形，并已获得独立董事培训证明。

许霞女士：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师、注册会计师、注册税务师、国际注册内部审计师。1990年7月至1993年12月，任江阴职工大学校办厂财务科长。1994年1月至1999年12月，任江阴民用建筑安装工程公司财务经理。2000年1月至2011年12月，先后任江苏中达新材料集团股份有限公司财务经理、财务总监助理、事业部副总经理。2012年1月至2019年3月，任华达汽车科技股份有限公司董事、财务总监、董事会秘书。2019年7月至今，任上海兴橙投资管理有限公司合伙人。2020年3月至今，任十堰市泰祥实业股份有限公司（301192）独立董事。2022年5月至今，任上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（688682）独立董事。现任罗欣药业第五届董事会独立董事。

截至本公告披露日，许霞女士未持有本公司股份，与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系。

许霞女士符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规定要求的任职条件，未受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规定的不得担任董事的情形，并已获得独立董事资格证书。

证券代码：002793 证券简称：罗欣药业 公告编号：2026-008

罗欣药业集团股份有限公司

关于为控股子公司银行借款提供

反担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产100%；公司及控股子公司担保金额超过上市公司最近一期经审计净资产50%，提请投资者充分关注担保风险。

一、反担保情况概述

根据业务发展和经营需要，公司控股子公司山东罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“山东罗欣”）之全资子公司罗欣药业（上海）有限公司（以下简称“上海罗欣”）向宁波银行上海金桥支行（以下简称“宁波银行”）贷款800万元，由上海浦东科技融资担保有限公司（以下简称“浦东科技”）提供担保。现根据需要，公司拟向浦东科技在上述额度内提供连带责任保证反担保。

公司于2026年1月13日召开第五届董事会第三十六次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为控股子公司银行借款提供反担保的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次反担保事项尚需提交公司股东会审议。

二、被担保方基本情况

公司名称：罗欣药业（上海）有限公司

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2014年6月25日

注册资本：60,000万元人民币

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区芳春路400号1幢3层

法定代表人：耿岩

统一社会信用代码：91310115301697358P

经营范围：一般项目：医学研究和试验发展（除人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用），技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；化工产品销售（不含许可类化工产品），专用化学产品销售（不含危险化学品）；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；仪器仪表销售；电子产品销售；化妆品零售；化妆品批发；日用百货销售；货物进出口，技术进出口。（除依法须经批准的项目外，经营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：第三类医疗器械销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

股权结构：公司持有山东罗欣99.65%股权，山东罗欣持有上海罗欣100%股权。

是否是失信被执行人：否

主要财务数据：

单位：万元

■

注：2024年度数据已经审计，2025年1-9月数据未经审计。

三、反担保权利人基本情况

公司名称：上海浦东科技融资担保有限公司

企业类型：其他有限责任公司

成立日期：2013年12月10日

注册资本：32764.44万人民币

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区春晓路439号9号楼

法定代表人：唐苏颖

统一社会信用代码：91310000086167257B

经营范围：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保，兼营诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资，以及经批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

股权结构：上海浦东科创集团有限公司持股63.3749%；上海科技创业投资有限公司持股36.6251%。

关联关系说明：公司与浦东科技无关联关系

是否是失信被执行人：否

主要财务数据：

单位：万元

■

注：2024年度数据已经审计。

四、反担保合同主要内容

公司控股子公司将在合理公允的合同条款下签订反担保协议，每笔反担保的期限和金额将根据最终签署的贷款合同确定。公司授权董事长或其授权人在前述担保额度内签署反担保合同及相关法律文件并办理相关法律程序。

五、董事会意见

本次公司为控股子公司上海罗欣银行借款提供反担保有利于满足上海罗欣日常生产经营和业务发展的资金需求。上海罗欣为公司合并报表范围内子公司，公司能够对其进行有效的监督和管理，本次反担保风险处于公司可控范围之内，不存在损害公司及股东利益的情形，董事会同意上述反担保事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次担保后，公司及控股子公司的担保额度总金额为187,600.00万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为135.72%；本次担保提供后公司及控股子公司对外担保总余额为115,233.44万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为83.36%；公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为800.00万元。

公司不存在逾期对外担保，无涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而承担损失的情形。

七、备查文件

1、第五届董事会第三十六次会议决议。

特此公告。

罗欣药业集团股份有限公司董事会

2026年1月13日

证券代码：002793 证券简称：罗欣药业 公告编号：2026-009

罗欣药业集团股份有限公司

关于召开2026年第一次临时

股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东会届次：2026年第一次临时股东会

2、股东会的召集人：董事会

3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

4、会议时间：

（1）现场会议时间：2026年1月29日14:00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年1月29日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年1月29日9:15至15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

6、会议的股权登记日：2026年1月22日

7、出席对象：

（1）截至2026年1月22日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东会。股东不能亲自到会，可书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书见附件2）。

（2）公司董事、高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、现场会议地点：上海市浦东新区东育路255弄4号前滩世贸中心一期A栋7层会议室。

二、会议审议事项

1、本次股东会提案编码

■

上述议案已经公司第五届董事会第三十六次会议审议通过，详情请见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《上海证券报》的《罗欣药业集团股份有限公司第五届董事会第三十六次会议决议公告》等相关公告。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所审核无异议，股东会方可进行表决。

本次股东会议案1.00、2.00、15.00为影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者单独计票。议案1.00、2.00两项议案需采用累积投票方式进行逐项表决投票，应选非独立董事人数为3人，应选独立董事人数为3人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

本次股东会议案3.00、4.00、5.00、6.00、14.00为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。议案15.00关联股东需回避表决。

三、会议登记等事项

1、登记方式：

（1）法人股东由法定代表人出席会议的，须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人资格的有效证明办理登记手续；授权委托代理人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书及代理人本人身份证办理登记手续。

（2）个人股东登记须持本人身份证或持股凭证。

（3）受个人股东委托出席会议的代理人，登记时须持代理人身份证、委托股东的身份证复印件、授权委托书或持股凭证。

（4）异地股东可以通过书面信函或传真方式登记（须提供有关证件复印件），异地股东信函登记以当地邮戳日期为准，不接受电话登记。

2、登记时间：2026年1月26日（星期一）8:00--17:00

3、登记地点：上海市浦东新区东育路255弄4号前滩世贸中心一期A栋7层罗欣药业证券事务管理部。

4、书面信函送达地址：上海市浦东新区东育路255弄4号前滩世贸中心一期A栋7层罗欣药业证券事务管理部，信函上请注明“罗欣药业2026年第一次临时股东会”字样。

5、会议联系方式

联系人：姜英

电话：021-38867666

传真：021-38867600

地址：上海市浦东新区东育路255弄4号前滩世贸中心一期A栋7层

邮编：200124

电子邮箱：IR@luoxin.cn

6、注意事项：

（1）出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场；

（2）股东会工作人员将于会议开始前10分钟结束实际与会人数统计，请出席现场会议的股东提前到场；

（3）出席会议股东的食宿、交通费用自理。

四、参加网络投票的具体操作程序

本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、第五届董事会第三十六次会议决议。

特此公告。

罗欣药业集团股份有限公司董事会

2026年1月13日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362793”，投票简称为“罗欣投票”。

2.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（如提案编码表的提案1.00，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事（如提案编码表的提案2.00，采用等额选举，应选人数为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、 通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2026年1月29日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2026年1月29日，9:15-15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深圳证券交易所互联网投票业务股东身份认证操作说明》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二:

罗欣药业集团股份有限公司

2026年第一次临时股东会授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席罗欣药业集团股份有限公司于2026年1月29日召开的2026年第一次临时股东会，并代表本人（或本单位）按以下方式行使表决权：

本次股东会提案表决意见表

■

委托人名称（盖章）：

委托人身份证号码（社会信用代码）：

（委托人为法人股东，应加盖法人单位印章。）

委托人股东账号： 持股数量：

受托人： 受托人身份证号码：

签发日期： 委托有效期：