首创证券股份有限公司
关于董事任职的公告

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2026-007

首创证券股份有限公司

关于董事任职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2026年1月30日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）召开2026年第一次临时股东会，审议通过《关于选举蒋青峰先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》，蒋青峰先生当选为公司第二届董事会非独立董事。

根据相关法律法规及《首创证券股份有限公司章程》有关规定，蒋青峰先生自股东会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期自公司股东会审议通过之日起至第二届董事会任期届满时止。蒋青峰先生的任职经股东会审议批准后，须报中国证监会北京监管局备案。蒋青峰先生简历详见公司于2025年12月19日披露的《首创证券股份有限公司第二届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2025-055）相关内容。

特此公告。

首创证券股份有限公司

董 事 会

2026年1月31日

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2026-006

首创证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026年1月30日

（二）股东会召开的地点：北京市朝阳区安定路5号院13号楼北投投资大厦A座21层会议室

（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

本次会议的召集程序及表决方式符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》等公司规章制度的规定。本次股东会由公司董事会召集，董事长张涛先生主持。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

1.公司在任董事11人，列席11人（现场出席3人，通讯出席8人）

2.公司副总经理、董事会秘书何峰先生和公司其他部分高级管理人员、其他相关人员列席了本次股东会。

此外，公司聘请的律师等相关人员列席了本次股东会。

本次股东会的监票人由公司股东代表、法律顾问北京国枫律师事务所指定的见证律师共同担任。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1.议案名称：关于选举蒋青峰先生为公司第二届董事会非独立董事的议案

审议结果：通过

表决情况：

■

（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（持有公司股份的公司董事高级管理人员除外）

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（三）关于议案表决的有关情况说明

1.本次股东会审议的议案为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

2.本次股东会审议的议案不涉及逐项表决。

3.本次股东会审议的议案不涉及关联股东回避表决情形。

三、律师见证情况

1.本次股东会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

律师：刘斯亮、王思晔

2.律师见证结论意见：

本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

特此公告。

首创证券股份有限公司

董 事 会

2026年1月31日