山河智能装备股份有限公司
关于召开2026年第一次临时股东会的通知

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2026-004

山河智能装备股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东会届次：2026年第一次临时股东会

2、股东会的召集人：董事会

3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

4、会议时间：

（1）现场会议时间：2026年2月26日15:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026年2月26日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年2月26日9:15至15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。

6、会议的股权登记日：2026年2月10日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日下午15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师；

（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

8、会议地点：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号 山河智能总部大楼405会议室

二、会议审议事项

1、本次股东会提案编码表

■

2、议案1.00为关联交易，关联股东需回避表决。

3、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。

4、以上议案已经公司董事会审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

三、会议登记等事项

（一）登记方式：现场登记、或信函方式（包括电子邮件和快递方式）登记。公司不接受电话方式登记，采用信函方式登记的，登记时间以收到信函的时间为准。

（二）登记时间：2026年2月12日（9:00一11:30、13:30一16:00）

（三）登记地点：山河智能装备股份有限公司董事会办公室

（四）登记及出席要求：

自然人股东登记：自然人股东须持本人有效身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由委托代理人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人身份证进行登记。

上述材料除注明复印件外均要求为原件，对不符合要求的材料须于会议开始前补交完整。

（五）其他事项：

1、会议联系方式：

联系人：王剑、蔡媛元、易广梅

联系电话：0731-86407826

电子邮箱：ir@sunward.com.cn

联系地址：湖南长沙市星沙产业基地长龙街道凉塘东路1335号（信函上请注明“股东会”字样）

邮编：410100

2、参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、备查文件

1、公司第九届董事会第四次会议决议。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二六年二月六日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362097”，投票简称为“山河投票”。

2、对于非累积投票提案填报表决意见，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2026年2月26日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和 13:00一15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2026年2月26日9:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

山河智能装备股份有限公司

2026年第一次临时股东会授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人（本单位）出席山河智能装备股份有限公司2026年第一次临时股东会并对下列议案投票。

如果委托人未对以下议案做出具体表决指示，受委托人可以代为表决，其行使表决权的后果均为本人（本单位）承担。

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下打“√”）

■

委托人姓名或名称(签章)： 委托人持股数量：

委托人身份证号码： 委托人持股的性质：

或营业执照号码： 委托人股东账户：

受托人签名： 受托人身份证号：

委托书有效期限： 委托日期： 年 月 日

附注：1、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权；

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2026-003

山河智能装备股份有限公司

关于开展金融衍生品业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月4日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》。为满足公司及下属子公司进行套期保值业务的需求，建立健全风险防范机制、实现稳健经营，根据深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等相关规定，公司及下属子公司拟依据以下原则持续开展金融衍生品业务，不涉及关联交易。本议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。现将有关情况公告如下：

一、业务目的

公司及下属子公司开展的金融衍生品业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、汇率等风险，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

二、业务额度及业务资金

用于衍生金融产品的交易金额以公司国际业务量为依据，预计在未来十二个月内不超过人民币10亿元，期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过已审议额度，上述额度的有效期限为自股东会审议通过之日起 12 个月，在前述额度和期限内资金可循环滚动使用。开展金融衍生品业务的资金全部来源于公司自有资金，不涉及募集资金、银行信贷资金。

三、业务品种

公司及下属子公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品及其组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币及其组合。

四、开展金融衍生品交易的必要性

公司进口业务主要以美元、欧元、日元结算，终端收款除美元、欧元外，还涵盖境外当地国家小币种，外币存在币种与收付汇时间错配的问题。随着公司国际化发展战略的深入推进及深度参与“一带一路”建设，公司面临的汇率敞口风险也随之增加。为防范利率及汇率波动风险，降低利率汇率波动对公司利润的影响，减少汇兑损失，降低财务费用。公司及下属子公司开展的金融衍生品交易是以日常经营需要和防范利率汇率风险为前提，目的是减少利率汇率大幅度变动导致的预期风险，增加公司财务稳健性。

五、业务风险

1、市场风险：公司及下属子公司开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险；

2、流动性风险：因开展的衍生品业务均通过金融机构进行场外交易，存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；

3、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。

六、风险控制措施

1、规范衍生品交易的内部操作流程，明确审批权限，严格按规定开展业务。

2、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，避免选择复杂、高杠杆、投机性强的衍生品品种。

3、谨慎选择衍生品业务的交易对手，公司及下属子公司仅与具有合法资质的境内外大型商业银行开展衍生品交易业务，规避可能产生的法律风险。

4、定期组织业务人员学习金融衍生品相关知识、法律法规及操作规范，提升专业素养和风险识别能力。公司内部审计部门定期或不定期对交易流程及审批信息进行检查。

七、对公司的影响

为规避汇率波动带来的风险，公司及下属子公司开展金融衍生品业务。该业务匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生品交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响，符合公司长远发展及公司股东的利益。

八、授权事项

授权公司法定代表人及其授权人员在上述范围内行使金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。有效期自股东会审议通过本事项之日起 12个月内有效。

九、金融衍生品交易的会计核算原则

公司及下属子公司根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第39号一一公允价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

十、董事会意见

与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司及下属子公司通过外汇资金业务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增值。通过上述衍生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司及下属子公司开展金融衍生品业务是可行的，风险是可控的。

十一、备查文件

1、第九届董事会第四次会议决议。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二六年二月六日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2026-002

山河智能装备股份有限公司

关于2026年度日常关联交易预计的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月4日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于2026年度日常关联交易预计的议案》，关联董事付向东先生、申建云先生、黄仲波先生履行了回避表决，本议案已经独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议，与此议案有利害关系的关联股东广州万力投资控股有限公司、广州恒翼投资发展合伙企业（有限合伙）、何清华先生将在股东会回避表决。现将有关情况公告如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司根据生产经营需要，预计2026年公司及下属子公司将与关联方发生关联交易总金额为119,680万元。

（二）预计2026年度日常关联交易类别和金额

公司预计2026年度日常关联交易情况如下：

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注：“上年发生金额”未经审计，最终数据以审计报告为准。截至本公告披露日，公司与关联方尚未发生或发生关联交易金额较小，故暂未对本年度已发生金额进行统计。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

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注：实际发生金额未经审计，最终数据以审计报告为准。

三、关联交易方介绍

（一）主要关联方介绍及关联关系

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（二）主要关联方财务情况

主要关联方最近一个会计年度的财务数据如下：

■

主要关联方2025年三季度的财务数据如下：

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（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

关联方前期同类关联交易执行情况良好，且经营情况和财务状况正常，具备持续经营和服务的履约能力。

三、关联交易的主要内容

根据公司日常生产经营的实际需要，公司同关联方开展采购、销售、融资租赁等业务，关联交易价格均遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定具体交易价格。

公司根据实际经营情况，在上述日常关联交易预计额度内，公司及下属子公司与关联方签署相关协议，具体结算方式等按照协议约定执行。

四、关联交易对公司的影响

上述关联交易均为公司及下属子公司日常生产经营所需，交易定价公允，并严格按照相关规定履行批准程序，不构成对公司独立性的影响，不存在损害上市公司及其股东利益的情形，对公司的独立性无影响。

五、独立董事专门会议审议意见

公司2025年遵循市场原则，根据市场变化结合行业情况，适当调节销售生产进度，导致日常关联交易实际发生额与预计金额存在差异，属于正常经营行为。上述差异不会对公司日常经营产生影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

公司2026年度日常关联交易预计的事项，符合公司生产经营发展需要，关联交易定价参考市场价格确定，定价公允，关联交易合同是建立在平等自愿的基础上签署的，没有违反相关法律法规及公司相关制度的规定，不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生不利影响。因此，同意该议案。

六、董事会意见

公司2025年遵循市场原则，根据市场变化结合行业情况， 适当调节销售生产进度，导致日常关联交易实际发生额与预计金额存在差异，属于正常经营行为。上述差异不会对公司日常经营产生影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

公司2026年度日常关联交易额度预计是公司日常生产经营所需，符合公司实际需要，有利于促进公司稳定持续发展，交易金额预计客观、合理，定价公允，不存在损害公司和全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。本议案属于关联交易，关联董事付向东先生、申建云先生、黄仲波先生履行了回避表决。

七、备查文件

1、第九届董事会第四次会议决议；

2、第九届董事会独立董事专门会议第三次会议。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二六年二月六日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2026-001

山河智能装备股份有限公司

第九届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四次会议通知于2026年1月30日以通讯送达的方式发出，于2026年2月4日以通讯会议方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人。公司董事长付向东先生主持会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，会议合法有效。

本次会议经投票表决，通过如下决议：

一、会议以同意8票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于2026年度日常关联交易预计的议案》；

关联董事付向东先生、申建云先生、黄仲波先生履行了回避表决。

本议案已经公司第九届董事会独立董事专门会议第三次会议审议通过。

本议案需提交公司2026年第一次临时股东会审议。

【具体内容详见《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

二、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》；

本议案需提交公司2026年第一次临时股东会审议。

【具体内容及《关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告》详见《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

三、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于公司战略发展规划的议案》；

本议案已经公司第九届董事会战略委员会第一次会议审议通过。

四、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于制定〈内部审计章程〉的议案》；

【具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】

五、会议以同意11票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》。

公司拟定于2026年2月26日采用现场投票、网络投票相结合的方式召开2026年第一次临时股东会。

【会议通知刊登于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn】。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

董事会

二〇二六年二月六日