上海海优威新材料股份有限公司
关于“海优转债”预计满足赎回条件的
提示性公告

证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2026-005

转债代码：118008 转债简称：海优转债

上海海优威新材料股份有限公司

关于“海优转债”预计满足赎回条件的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年1月22日至2026年2月11日已有10个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（即60.84元/股），若未来15个交易日内，公司股票有5个交易日的收盘价不低于当期转股价的130%（含130%），将触发《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中规定的有条件赎回条款。若触发条件，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“海优转债”，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否赎回，并及时履行信息披露义务。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014号文同意注册，公司于2022年6月23日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民币69,400万元，发行数量694万张，每张面值为人民币100元。本次发行的可转换公司债券期限为六年，自2022年6月23日至2028年6月22日。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕181号文同意，公司本次发行的可转换公司债券于2022年7月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“海优转债”，债券代码“118008”。

根据相关法律法规规定及《募集说明书》的约定，海优转债自2022年12月29日起可转换为本公司股份，初始转股价格为217.42元/股。

因公司实施2022年年度权益分派方案，自2023年6月6日起，转股价格调整为217.30元/股，具体内容详见公司于2023年5月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施2022年年度权益分派调整“海优转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-056）。

公司于2024年7月11日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开公司第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格的议案》，同意将“海优转债”转股价格自2024年7月15日起由217.30元/股向下修正为109.82元/股。具体内容详见公司于2024年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于下修“海优转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-070）。

因公司实施2024年半年度权益分派方案，自2024年11月5日起，转股价格调整为109.70元/股，具体内容详见公司于2024年10月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施2024年半年度权益分派调整“海优转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-093）。

公司于2024年12月10日召开2024年第五次临时股东大会审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开公司第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格的议案》，同意将“海优转债”转股价格自2024年12月12日起由109.70元/股向下修正为69.98元/股。具体内容详见公司于2024年12月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于向下修正“海优转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-118）。

公司于2025年4月21日召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开公司第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于向下修正“海优转债”转股价格的议案》，同意将“海优转债”转股价格自2025年4月23日起由69.98元/股向下修正为46.80元/股。具体内容详见公司于2025年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于向下修正“海优转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-028）。

二、可转债赎回条款与预计触发情况

（一）募集说明书约定的赎回条款

根据公司《募集说明书》，“海优转债”的赎回条款如下：

1、到期赎回条款

在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的115%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。

2、有条件赎回条款

在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

当期应计利息的计算公式为：

IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。若在前述三十个交易日内发生过除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）赎回条款预计触发情况

自2026年1月22日至2026年2月11日，公司股票已有10个交易日的收盘价不低于“海优转债”当期转股价格的130%（即60.84元/股），若未来15个交易日内，公司股票有5个交易日的收盘价不低于当期转股价的130%（含130%），将触发“海优转债”的有条件赎回条款，届时，公司有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“海优转债”。

三、风险提示

公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“海优转债”赎回条款后确定本次是否赎回“海优转债”，并及时履行后续审议程序和信息披露义务，敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

上海海优威新材料股份有限公司董事会

2026年2月12日

证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2026-006

转债代码：118008 转债简称：海优转债

上海海优威新材料股份有限公司

第二期员工持股计划出售完毕暨终止的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

■

一、第二期员工持股计划基本情况

（一）上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月8日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议及2022年2月22日召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈上海海优威新材料股份有限公司第二期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司分别于2022年2月9日、2022年2月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

（二）2022年3月15日，公司披露了《上海海优威新材料股份有限公司关于第二期员工持股计划完成股票购买的公告》：公司第二期员工持股计划已完成股票购买，购买数量46,500股，占当时公司总股本的0.0553%。前述购买股票的锁定期自前述公告披露之日起12个月，即2022年3月15日至2023年3月14日。具体内容详见公司于2022年3月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于第二期员工持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2022-031）。

二、第二期员工持股计划股票的出售情况

截至本公告披露日，第二期员工持股计划所持有的公司股票已全部出售完毕。本次员工持股计划严格遵守股票市场交易规则以及中国证监会、上海证券交易所关于信息披露敏感期不得买卖股票的规定，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

三、本期员工持股计划后续安排

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》及公司《第二期员工持股计划》等相关规定，第二期员工持股计划实施完毕并终止，同时将对相关资产进行清算和分配等工作。

特此公告。

上海海优威新材料股份有限公司

董事会

2026年2月12日