（上接57版）
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12、史连明
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（三）发行对象与发行人的关联关系
本次发行对象中，诺德基金管理有限公司（以下简称“诺德基金”）为发行人持股5%以上股东博奥生物集团有限公司的一致行动人天府清源控股有限公司控制的企业，因此认定诺德基金为发行人关联方。除前述情形外，诺德基金与发行人不存在其他关联关系，诺德基金与保荐人（主承销商）不存在关联关系。
诺德基金作为发行人关联方，其参与认购发行人本次发行的股票构成关联交易。发行人于2026年1月29日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司关联方拟参与认购向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》，本议案在提交董事会审议前已经独立董事专门会议全票审议通过。本次关联交易无需提交公司股东会审议。发行人已就本次关联交易履行了必要的审议程序。
经核查，诺德基金虽为发行人关联方，但不属于发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，不属于《承销管理办法》第三十九条及《实施细则》第三十二条规定的不得参与竞价的情形。
根据获配发行对象提供的申购材料及作出的承诺，经核查，本次发行认购对象中不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化产品等形式间接参与本次发行认购的情形。
（四）发行对象及其关联方与发行人最近一年交易情况及未来交易安排的说明
发行对象诺德基金参与认购公司向特定对象发行股票涉及关联交易已履行必要的决策程序及相关信息披露义务，详细情况请参阅登载于指定信息披露媒体的有关临时公告等信息披露文件。除前述事项外，发行对象诺德基金及其控股股东天府清源与公司最近一年不存在重大交易情况。除诺德基金外，其他发行对象与公司最近一年不存在重大交易情况。
截至本公告出具日，公司与发行对象不存在未来交易安排。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照公司章程及相关法律法规的要求，履行相应的决策程序，并作充分的信息披露。
三、本次发行前后前十名股东情况对比
（一）本次发行前公司前十名股东情况
本次发行前，截至2026年1月30日，公司前十名股东持股情况如下：
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（二）本次发行后公司前十名股东情况
本次发行新增股份登记完成后，截至2026年3月2日（新增股份登记日），公司前十名股东持股情况如下：
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（三）本次发行前后公司相关股东持股变化
本次发行后公司总股本增加，XIANPING LU等股东不参与认购本次发行的股份，其所持上市公司的权益被动稀释，被动触及《上市公司收购管理办法》中的披露标准。本次股本变动前后股东拥有公司权益的股份比例变化情况如下：
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（四）本次发行前后股份变动情况
本次发行完成后，公司将增加35,133,136股有限售条件的流通股，发行前后公司股本结构变动情况如下：
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四、管理层讨论与分析
（一）对公司股本结构的影响
本次发行完成后，上市公司控股股东、实际控制人仍为XIANPING LU，没有发生变化。本次发行不会导致上市公司控制权发生变化，本次发行完成后，上市公司股权分布符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。
（二）对公司资产结构的影响
本次发行完成后，上市公司的总资产及净资产将相应增加，上市公司的资金实力、抗风险能力和后续融资能力将得以提升。
（三）对公司业务结构的影响
本次发行的募集资金扣除发行费用后拟投向“创新药研发项目”、“彭州微芯原创新药制造基地（一阶段）项目”及补充流动资金，上述募投项目与公司主业紧密相关，公司的主营业务范围不会因本次发行发生变化，公司的业务结构亦不会因本次发行发生重大变化。
（四）对公司治理结构的影响
本次发行前，公司已严格按照法律法规，建立了完善的公司治理结构。本次发行后，公司的控股股东及实际控制人未发生变更，本次发行不会对公司现行法人治理结构产生重大影响，公司将继续加强和完善公司的法人治理结构。
（五）对公司董事、高级管理人员和科研人员结构的影响
本次发行不会对公司董事、高级管理人员和核心技术人员结构造成重大影响，若公司拟调整董事、高级管理人员和核心技术人员结构，将根据有关规定履行必要的法律程序和信息披露义务。
（六）对关联交易及同业竞争的影响
除因诺德基金认购公司本次向特定对象发行股票构成关联交易外，本次发行不会产生其他新的关联交易，也不会导致同业竞争。
若未来公司因正常的经营需要与发行对象及其关联方发生交易，公司将按照现行法律法规和公司章程的规定，遵照市场化原则公平、公允、公正地确定交易价格，并履行必要的批准和披露程序。
五、为本次向特定对象发行股票出具专业意见的中介机构情况
（一）保荐人（主承销商）
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（二）发行人律师
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（三）审计机构
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（四）验资机构
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特此公告。
深圳微芯生物科技股份有限公司
董事会
2026年3月4日
