兆易创新科技集团股份有限公司关于参与投资私募股权投资基金的公告
证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-016
兆易创新科技集团股份有限公司关于参与投资私募股权投资基金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 与私募基金合作投资的基本情况：兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“兆易创新”或“公司”）拟作为有限合伙人以自有资金出资人民币40,000万元认购上海石溪兆易智芯创业投资合伙企业（有限合伙）（拟定名，以实际注册登记为准）（以下简称“基金”或“合伙企业”）约25.87%的基金份额（基金尚处于募集阶段，基金总认缴出资额及公司持有基金份额比例以最终募集完成情况为准）
● 本次交易不构成关联交易，未构成重大资产重组
● 本次交易已经公司第五届董事会第九次会议审议通过，本次交易未达到股东会审议标准。
● 相关风险提示：
1.基金尚处于筹划设立阶段，合伙协议尚未签署，后续能否顺利完成签署存在不确定性。
2.基金尚未完成工商注册登记，且需进行中国证券投资基金业协会的备案等相关程序后方可从事相关投资活动，实施情况和进度存在不确定性。
3.基金具有投资周期长、流动性较低等特点，投资过程中可能受到政策法规、经济环境、市场变化、投资标的经营管理等诸多因素的影响，可能存在因行业环境发生重大变化或决策失误等原因，导致投资收益不及预期或不能及时有效退出的风险。敬请各位投资者理性投资，注意投资风险。
一、合作情况概述
（一）合作的基本概况
为助力公司把握集成电路等行业发展机遇，通过与专业投资机构深度合作，拓宽公司在前沿技术领域的产业布局，公司拟作为有限合伙人以自有资金出资人民币40,000万元认购北京石溪清流私募基金管理有限公司（以下简称“管理人”、“普通合伙人”或“执行事务合伙人”）发起设立的上海石溪兆易智芯创业投资合伙企业（有限合伙）（拟定名，以实际注册登记为准）。基金认缴出资额为人民币154,600万元，公司拟以自有资金认缴出资人民币40,000万元，约占基金认缴出资总额的25.87%（基金尚处于募集阶段，基金总认缴出资额及公司持有基金份额比例以最终募集完成情况为准）。公司拟就上述投资事项与普通合伙人及其他基金合伙人签署《上海石溪兆易智芯创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）及相关法律文件。
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（二）本次投资事项已于2026年3月3日召开的公司第五届董事会第九次会议审议通过，董事会同意授权公司经营层具体办理本次投资私募股权投资基金全部相关事宜。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次投资事项属于董事会决策权限，无需提交公司股东会审议。
（三）本次投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合作方基本情况
（一）私募基金管理人/普通合伙人/执行事务合伙人
1.北京石溪清流私募基金管理有限公司基本情况
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2.最近一年又一期财务数据（如有）（如必须填写，请确认是否统一为审计数据，分别的具体时点）
单位：万元
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3.关联关系或其他利益关系说明
基金管理人与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不存在关联关系或相关利益安排，不存在一致行动关系，亦不存在以直接或间接形式持有公司股份的情形。
（二）有限合伙人
1.上海国投先导集成电路私募投资基金合伙企业（有限合伙）基本情况
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2.东莞信托有限公司基本情况
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3.横琴粤澳深度合作区产业投资基金（有限合伙）基本情况
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4.吕大龙
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5.银河源汇投资有限公司基本情况
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6.深圳精智达技术股份有限公司基本情况
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7.南通华达微电子集团股份有限公司基本情况
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8.浙商证券投资有限公司基本情况
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9.浙江出版集团投资有限公司基本情况
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三、与私募基金合作投资的基本情况
（一）合作投资基金具体信息
1.基金基本情况
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2.管理人/出资人出资情况
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注1：上表中认缴出资比例四舍五入均保留2位小数，导致合计数值与各分项数值之和存在尾数差异。
注2：各方实际持有本基金的份额比例以最终募集完成情况为准。
（二）投资基金的管理模式
1.管理及决策机制
基金由普通合伙人担任基金管理人，对基金投资、行政、日常运营进行管理。
基金管理人组建设立投资决策委员会，负责就基金项目投资、退出相关事项作出决策。投资决策委员会由四名委员组成，其中管理人有权委派两名委员，由管理人邀请两名外部人士担任投资决策委员会成员，其中一名为兆易创新的李红女士。投资决策委员会审议事项须获得不少于四分之三（3/4）的委员同意方为有效通过。
2.各投资人的合作地位和主要权利义务
本基金的普通合伙人为北京石溪清流私募基金管理有限公司，普通合伙人对本基金债务承担无限连带责任。
公司及其他合伙人为有限合伙人，除适用法律和规范另有规定，有限合伙人以其认缴出资为限根据合伙协议的约定对基金债务承担有限责任。
3.管理费
投资期内，年度管理报酬应为基金实缴出资额的2%；退出期内，年度管理报酬应为基金尚未收回的投资本金的1.9%；延长期、清算期内不收取管理费。
4.利润分配安排方式
基金按照“整体先回本后分利”的原则，基金源自项目投资收入的可分配现金按照下列顺序进行分配：
（1）首先，实缴出资额返还。按照实缴出资比例分配给全体合伙人，直至每名合伙人收到的累计分配金额达到各合伙人的实缴出资额；
（2）其次，有限合伙人优先回报分配。如有余额，按照实缴出资比例分配给各有限合伙人，直至各有限合伙人收到的累计分配额达到按照单利8%的回报率计算所得的优先回报。优先回报的计算期间为该有限合伙人每一期实缴出资之日起至该有限合伙人收回该部分资金之日止；
（3）再次，普通合伙人追补。如有余额，则向普通合伙人进行分配，直至普通合伙人累计获得的分配额等于本第（3）段与上述第（2）段优先回报之和的20%；
（4）最后，超额收益分配。如有余额，则80%按照相对实缴出资比例分配给各有限合伙人，20%分配给普通合伙人。
（三）投资基金的投资模式
1.投资策略
基金将主要对集成电路等行业的未上市企业进行投资，其中投资于集成电路领域的投资额不低于基金认缴出资总额的百分之七十（70%）。投资阶段为早期企业、中小企业和高新技术企业。
2.投资方式与计划
基金主要通过直接投资的方式开展相关投资活动。投资方式包括但不限于股权投资、有明确转股条件的可转换债权投资、为特定项目或项目组合设定的专项基金、临时投资及其他符合适用法律的投资方式。
基金进行组合投资。基金对单个被投资企业及与其实质从事相同业务的关联方的股权投资金额（包括可转债方式转化为股权投资后的投资金额）不得超过基金投资时的认缴出资总额的20%。
3.盈利模式
通过直接或间接的股权投资等投资行为或从事与投资相关的活动，实现基金的资本增值，为合伙人实现投资回报。
4.退出机制
基金投资退出的方式包括但不限于：
（1）基金被投资企业在中国境内或境外直接或间接首次公开发行上市后出售部分或全部被投资企业或其关联上市公司股票退出；
（2）基金直接出让被投资企业股权、出资份额或资产实现退出；
（3）被投资企业解散、清算后，基金就被投资企业的财产获得分配；
（4）基金就被投资企业的权益向合伙人进行非现金分配。
（四）关键股东、人员持有基金份额或任职情况
公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员均不参与本次投资认购基金份额，未在基金以及基金管理人中任职。
四、协议的主要内容
（一）合同主体与投资金额
公司拟作为有限合伙人与普通合伙人及其他有限合伙人共同签署合伙协议。
基金认缴出资额为人民币154,600万元，公司拟以自有资金认缴出资人民币40,000万元，约占基金认缴出资总额的25.87%（基金尚处于募集阶段，基金总认缴出资额及公司持有基金份额比例以最终募集完成情况为准）。
（二）出资方式与出资安排
所有合伙人之出资方式均为人民币现金出资。
各合伙人认缴的基金出资分三期缴付实缴出资，首期出资为各合伙人认缴出资额的40%，第二期和第三期出资为各合伙人认缴出资额的30%。当基金已投资金额达到前期累计实缴出资中的70%时，执行事务合伙人可向有限合伙人发出下一期的缴款通知。除另有约定外，执行事务合伙人应提前二十个工作日向全体有限合伙人发出缴款通知，有限合伙人应在缴款通知的期限内缴付出资。
（三）违约责任
合伙人违反基金合伙协议的，应当依法承担违约责任。
（四）争议解决方式
因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，如无法通过友好协商解决，则应提交上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁。
（五）协议生效条件
合伙协议于全体合伙人共同有效签署之日起生效。
五、对上市公司的影响
公司通过本次对外投资可借助专业投资机构的行业经验和资源优势，更好地把握新技术、新领域的发展动态和投资机遇，进一步深化产业布局，并促进公司主营业务发展，提升综合竞争实力，符合公司整体经营发展战略目标。
本次投资的资金来源为公司自有资金，本次投资不会影响公司主营业务的正常开展，不会对公司财务及经营状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、风险提示
1.基金尚处于筹划设立阶段，合伙协议尚未签署，后续能否顺利完成签署存在不确定性。
2.基金尚未完成工商注册登记，且需进行中国证券投资基金业协会的备案等相关程序后方可从事相关投资活动，实施情况和进度存在不确定性。
3.基金具有投资周期长、流动性较低等特点，投资过程中可能受到政策法规、经济环境、市场变化、投资标的经营管理等诸多因素的影响，可能存在因行业环境发生重大变化或决策失误等原因，导致投资收益不及预期或不能及时有效退出的风险。敬请各位投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
兆易创新科技集团股份有限公司董事会
2026年3月4日
