第一拖拉机股份有限公司2025年年度报告摘要

公司代码：601038 公司简称：一拖股份

第一节 重要提示

1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2、本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、公司全体董事出席董事会会议。

4、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司第十届董事会第三次会议审议通过公司2025年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.9746元（含税）。截至2025年12月31日，公司总股本1,123,645,275股，以此计算合计拟分派现金股利人民币22,187.50万元（含税）。

公司已于2025年9月实施2025年半年度现金分红，以总股本1,123,645,275股为基数向全体股东每10股派发现金红利0.6844元（含税）,合计派发现金红利7,690.23万元（含税）。包括中期已分配的现金红利，本年度公司预计派发现金分红金额合计为29,877.73万元（含税）。本年度公司不进行资本公积金转增股本。

截至报告期末，母公司存在未弥补亏损的相关情况及其对公司分红等事项的影响

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期公司主要业务简介

2.1主营业务

公司是国内领先的农业机械装备制造服务商，致力于做强做优农机产业链，积极探索智能农机技术与智慧农业技术融合发展路径，助力客户实现“增产、减损、降本、增效”。

公司聚焦大中型拖拉机及其核心零部件研发、制造，加快产品高端化、智能化、绿色化升级，持续完善智能驾舱、导航系统、全自动地头管理、精准作业、全维度作业监控与数据采集等智能功能，形成了系列化智能拖拉机核心产品矩阵，着力为用户提供覆盖农业生产全过程的智能农机成套解决方案，构筑了产业链竞争优势。

依托智能农机装备，公司正加快向智慧农业服务领域延伸，积极探索与智慧农业合作伙伴的协同，围绕农情信息综合监测系统、智慧农业管理平台、精准作业系统等方向，着力推动智能农机与智慧农业深度融合，加速构建为农业生产提供科学、高效数字化管理解决方案的能力，未来公司将持续为客户创造更大价值。

公司主要产品如下：

（1）拖拉机产品

公司拥有丰富的大中型轮式与履带式拖拉机产品组合，功率覆盖25-450马力，可广泛适应水田、旱田、林果、丘陵山地等多种作业场景和复杂地形，充分满足农业生产多样化需求。公司拖拉机产品具备国内领先的底盘控制技术，涵盖机械换挡、动力换挡和无级变速等技术路线，引领我国农机行业动力换挡和无级变速产品技术发展；具备先进的新能源混合动力产品技术，融合传统燃油动力与电力驱动的优势，传动效率高、能源消耗少，为农业生产带来全新解决方案；产品可配备基于高精度导航系统的智能驾驶技术，能够实现远程自动操作。

（2）柴油机及新型动力总成

公司坚持研发制造高性能非道路专用柴油机产品，排量从1.3L到12L，功率覆盖10kW到450kW，产品以拖拉机、收获机械等农业机械配套为主，也可为工程机械、船舶、发电机组等提供配套。通过与主机产品的高效匹配，在多场景、重负荷和高强度作业中展现出“质量稳、动力强、耐用性好”的卓越性能。为适应未来越来越严格的碳排放要求，公司致力于混合动力专用高效发动机研制，加快推进混合动力总成产业化。

（3）核心零部件产品

公司拥有完备的核心零部件自研自制能力，主要包括为农业机械产品配套的铸锻件、齿轮传动零部件、非道路车桥、变速箱、驾驶室/覆盖件等，与动力部件共同构成完整的农机产业体系。通过持续不断的关键核心零部件技术攻关、智能制造能力提升，能够充分保障公司主机产品转型升级与卓越的主机产品品质。

2.2主要运营模式

（1）研发模式

公司坚持自主创新+开放协同的研发模式，以国家级创新平台为支撑，构建自主可控的技术创新体系，聚焦高端智能、绿色高效农机装备，强化关键核心技术攻关，推动产学研用深度融合，形成从技术研发、产品创新到成果转化的全链条创新能力，引领我国农机装备高质量发展。

自主创新方面，公司采用规范的研发流程开展研发活动，研发项目分为战略规划类和市场需求类。战略规划类产品技术研发由本公司研发中心负责，系统攻关动力换挡、无级变速、新能源、智能控制等核心技术。子公司、专业厂侧重市场需求型产品研发，在成熟产品的基础上根据市场需求，对产品进行改进、完善、迭代，以满足不同细分市场的差异化需求。

开放协同方面，公司秉持开放包容的态度积极拓展国内外研发资源，在国内市场，公司与高等院校以及业内先进企业深度合作，充分利用和整合行业前沿资源，加速推动产品技术水平提升，加快产品从研发到市场化的熟化进程。在国际层面，公司与国际知名的技术团队合作，推进产品的开发与设计工作，融入并对接国际农机市场的标准与需求。

（2）采购模式

公司实施"战略集采+灵活分采"的采购体系。针对大宗通用物料，实施集采、集购，发挥规模效应；对差异化需求，授权各经营单元自主采购，兼顾效率与灵活性。

供应商管理方面，公司从准入评审、合作评价到优化退出实现闭环管控，坚持公开透明、集体决策，确保合作方依法合规、资质完备。成本控制上，公司搭建市场信息研判平台，通过波段采购、锁价建储等策略平抑价格波动；同步推进设计端降本，运用价值工程、规格整合等手段优化采购总成本。公司严守合规底线，与供应商签署廉洁及质量保证协议，推行准时化付款；并着力提升供应链韧性，依托信息化平台实现采购全流程数字化管控，构建安全、绿色、高效的供应链体系。

（3）生产模式

公司拥有轮式拖拉机柔性装配线智能制造能力和核心零部件制造体系,生产能力涵盖铸造、锻造、冲压、焊接、涂装、零部件加工、热处理、整机总装等产品生产全过程。公司拥有十余条自动化装配线、百余条具有柔性化、自动化的加工线，近千台数控加工设备，通过自动化、柔性化、信息化和数字化生产过程，能够满足不同用户的定制化产品需求。

同时公司以市场需求为导向，实行“订单式生产+市场预测”相结合的生产方式，通过从战略层到执行层的精益生产组织，不断完善“产、供、销、存”协同机制，并借助月度产销平衡实现淡旺季均衡生产。为快速响应市场，公司建立产销信息日常沟通与全过程履约管理，通过提前筹划主机与零部件储备以满足春耕等季节性需求，并依托主机准时化生产与物流拉动内外部供应链高效协同，确保订单收集、排产、装配入库到物流发运的无缝衔接，从而在保证交期与品质稳定的同时，实现对客户需求的敏捷响应。

（4）销售模式

公司农业机械产品主要通过经销模式销售，现已形成覆盖全国 31 个省、自治区、直辖市，以及中亚、拉美、非洲及“一带一路”沿线等海外区域的营销网络。动力机械及零部件产品主要面向主机生产企业提供配套服务，以直销模式为主，依托产品技术优势、质量稳定性及高效的供应链响应能力，与下游厂商建立长期稳定的合作关系。公司积极推行主机销售、服务保障、备配件供应一体化建设，提升经销商的综合服务能力，为客户提供更快速、更全面的技术支持与售后保障。

国内销售业务方面，公司采用现款现货与信用销售并行的销售政策。针对长期稳定合作、资信状况优良的优质经销商，公司授予相应信用额度，并通过年度动态评价与调整机制，结合合作履约情况、财务状况等关键维度持续优化信用支持方案，切实保障合作双方权益。为进一步赋能经销商渠道拓展与最终用户采购需求，公司构建了多元化金融支持体系，并积极联动社会各类优质金融机构，通过金融服务产品，为经销商及最终用户提供更丰富、更便捷的金融支持选项，助力渠道生态与终端市场共同成长。

海外销售业务方面，公司出口业务覆盖全球 100 多个国家和地区，已在主要目标市场建立相应的经销商体系与售后服务网络，可为境外用户提供全流程的销售及售后服务。公司海外业务主要采用预收货款及部分信用销售相结合的政策，通过与中国出口信用保险公司合作，对信誉度较好的海外经销商授予差异化信用额度，采用“预收定金+尾款”的结算方式，并对应收款项投保信用保险以降低赊销信用风险。

3、公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4、股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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注1：HKSCC NOMINEES LIMITED持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有；

注2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司人民币普通股。

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5、公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

详见本公司2025年年度报告“第三节、管理层讨论与分析”。

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-05

第一拖拉机股份有限公司

关于2025年度利润分配方案

及2026年中期利润分配授权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2025年度每股分配比例：每股派发现金红利0.19746元（含税，人民币，下同）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。

● 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

一、2025年度利润分配方案内容

（一）利润分配方案的具体内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年实现归属于上市公司股东的净利润为人民币81,195.35万元，截至2025年12月31日，母公司报表期末未分配利润为人民币293,043.09万元。经董事会决议，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东分派现金股利人民币0.19746元/股（含税），截至本公告披露日，公司总股本1,123,645,275股，以此计算合计拟分派现金股利人民币22,187.50万元（含税）。包括中期已分配的现金红利7,690.23万元，本年度公司现金分红总额29,877.73万元，占2025年归属于上市公司股东净利润的36.80%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交公司2025年度股东周年大会审议。

（二）是否可能触及其他风险警示情形

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公司最近三个会计年度累计现金分红金额高于最近三个会计年度年均净利润的30%，未触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

二、2026年中期利润分配授权安排

为更好地回馈投资者，增强股东回报的持续性，根据中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等规定，在保证公司正常经营及长远发展的前提下，提请股东会授权董事会制定并实施2026年中期现金分红方案。

三、公司履行的决策程序

公司于2026年3月26日召开第十届董事会第三次会议，审议通过了《公司2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》。公司2025年度利润分配方案符合公司《章程》规定的利润分配政策，同意将该议案提交公司股东会审议，并同意提请股东会授权董事会制定并实施中期利润分配事宜。

四、相关风险提示

公司拟定的2025年度利润分配方案及授权董事会决定2026年中期利润分配尚需提交公司2025年度股东周年大会审议批准后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-07

第一拖拉机股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

信永中和成立于2012年3月2日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，首席合伙人为谭小青先生。

信永中和具有财政部颁发的会计师事务所执业资格；具有财政部、中国证券监督管理委员会备案的从事证券服务业务会计师事务所资格；具有中国证券监督管理委员会获准从事H股企业审计资格。截至2025年12月31日，信永中和有合伙人257人，注册会计师1799人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超700人。

信永中和2024年度业务总收入40.54亿元，其中审计业务收入25.87亿元，证券业务收入9.76亿元。2024年度上市公司审计客户383家，年报审计收费4.71亿元，服务客户涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、建筑业等，其中与本公司同行业上市公司审计客户255家。

2.投资者保护能力

信永中和已按照相关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

（1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，判决信永中和就相应日期之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，承担0.5%的连带赔偿责任，金额为500余万元。信永中和已提起上诉，截至目前，案件尚在二审诉讼程序中。

（2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，判决信永中和承担5%的连带赔偿责任，金额为0.07余万元。截至目前，案件尚在二审诉讼程序中。

（3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，判决信永中和承担20%的连带赔偿责任，金额为0.15余万元。案件已结案。

3.诚信记录

信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施21次、自律监管措施8次和纪律处分1次。76名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚8次、监督管理措施21次、自律监管措施11次和纪律处分2次。

（二）项目信息

1.基本信息

签字项目合伙人：马传军先生，2001年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，1997年开始在信永中和从业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司超过3家。

质量复核合伙人：何勇先生，1995年获得中国注册会计师资质，1995年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过8家。

签字注册会计师：马静女士，2020年获得中国注册会计师资质，2017年开始从事上市公司审计，2017年开始在信永中和从业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司4家。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

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3.独立性

信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》、《中国注册会计师独立性准则第 1号-财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》对独立性要求的情形。

（三）审计收费

信永中和审计收费系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。2025年，公司向信永中和支付审计费用285万元，其中年度财务审计费220万元、中期报告审阅费30万元、内控审计费35万元。

2026年公司预计向信永中和支付审计费用286万元，其中年度财务审计费221万元、中期报告审阅费30万元、内控审计费35万元。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审核委员会审议意见

公司第十届董事会审计委员会对信永中和的基本情况、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为信永中和在担任公司2025年度财务、内控审计机构过程中较好地履行了外部审计机构的责任与义务，具备为上市公司提供审计工作的经验和能力，能够满足公司审计工作需求。

公司董事会审计委员会同意续聘信永中和为公司2026年度财务及内控审计机构，并同意将该议案提请董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2026年3月26日召开第十届董事会第三次会议，以9票同意，0票弃权，0票反对一致通过《关于聘任公司2026年度财务、内控审计机构的议案》。

（三）生效日期

本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-06

第一拖拉机股份有限公司

关于使用自有闲置资金购买存款类金融产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资种类：第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）拟利用自有闲置资金购买银行发行的低风险保本型存款类金融产品结构性存款。

● 投资金额：公司在任一时点持有的结构性存款余额不超过20亿元，有效期自公司董事会批准之日起不超过12个月，在上述额度内可滚动操作。

● 履行的审议程序：本事项已经公司第十届董事会第三次会议审议通过，无需提交股东会审议。

● 特别风险提示：公司使用自有闲置资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的结构性存款，投资风险可控，但受宏观经济、政策等因素的影响，投资收益可能出现波动，存在一定不确定性，敬请投资者注意投资风险。

一、投资情况概述

（一）投资目的

在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用季节性闲置资金，提高资金使用效率，增加资金运营收益。

（二）投资金额及资金来源

公司利用自有闲置资金购买结构性存款任一时点余额不超过20亿元。

（三）投资方式

1.投资产品：银行发行的保本型存款类金融产品结构性存款。

2.产品期限：单笔结构性存款期限不超过一年（含一年）。

（四）额度授权有效期

自董事会批准之日起不超过 12 个月。

二、审议程序

公司于 2026年3月26日召开第十届董事会第三次会议，审议通过了《公司2026年度以自有闲置资金购买存款类金融产品的议案》。

三、投资风险及风控措施

结构性存款为保本浮益型金融产品，安全性高、流动性好，能够保证投资本金安全，但投资收益受宏观经济、政策等因素影响存在一定不确定性。公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，针对产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品，严格履行投资决策程序。公司相关部门及时分析和跟踪产品变动情况，发现风险因素时将及时采取相应措施，控制投资风险。公司将根据相关规定履行信息披露义务。

四、对公司的影响

在确保公司日常经营及资金安全的前提下，公司使用自有闲置资金购买银行发行的低风险保本型存款类金融产品，不会影响公司正常业务运营及日常资金周转，有利于提高公司资金使用效率，增加收益水平，为公司和股东获取更好的投资回报。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：601038 证券简称：一拖股份

第一拖拉机股份有限公司

2025年度环境、社会和公司治理报告摘要

第一节重要提示

1、本摘要来自于第一拖拉机股份有限公司2025年度环境、社会和公司治理报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读第一拖拉机股份有限公司2025年度环境、社会和公司治理报告全文。

2、本环境、社会和公司治理报告经公司董事会审议通过。

第二节报告基本情况

1、基本信息

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2、可持续发展治理体系

（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为董事会、董事会战略投资及可持续发展委员会 □否

（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为公司每年编制环境、社会和公司治理报告，经董事会及董事会战略投资及可持续发展委员会审定后发布。 □否

（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为公司制定并执行《董事会战略投资及可持续发展委员会工作细则》，明确可持续发展治理架构。 □否

3、利益相关方沟通

公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否

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4、双重重要性评估结果

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注：1.《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》规定的议题对公司不具有重要性的有科技伦理、生态系统和生物多样性保护。

2.尽管生态系统和生物多样性保护议题未被识别为具有重要性，公司仍在报告中主动披露了相关管理实践。

3.公司未涉及生命科学、人工智能等科技伦理敏感领域的科学研究、技术开发等活动，科技伦理议题在报告附录二：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》索引表中进行解释说明。

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-08

第一拖拉机股份有限公司

关于对国机财务有限责任公司风险评估报告的公告

本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》等要求，审阅了国机财务有限责任公司（以下简称国机财务）的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料，对国机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、国机财务基本情况

（一）国机财务基本信息

国机财务经原中国银行业监督管理委员会批复，于2003年9月成立，属非银行金融机构。2024年8月29日取得北京市海淀区市场监督管理局换发的企业法人营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱街3号A座5层519、520、521、522、523、525、8层，法定代表人：赵建国，金融许可机构编码：L0010H211000001，统一社会信用代码：9111010810001934XA，注册资本：175,000万元。

目前营业执照载明的经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（二）国机财务股东名称、出资金额和出资比例

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二、 国机财务内部控制基本情况

（一）控制环境

1.治理结构

国机财务由中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团）及其所属25家成员企业出资组建，依据国家有关法律法规，自主开展国家金融监督管理总局规定的各项金融业务，以“依托集团资源，服务集团发展”为经营宗旨，以加强国机集团资金集中管理和提高资金使用效率为目的，坚持安全性、效益性、流动性的经营原则。

国机财务设立了股东会、董事会、监事会。国机财务《公司章程》及相关管理制度明确了股东会、董事会、监事会、总经理的职责权限，以及各自在风险管理中的责任。董事会下设提名委员会、法治建设与战略委员会、业绩考核与薪酬委员会、审计与风险控制委员会四个专业委员会。各专业委员会规范运作，对国机财务的重大决策进行研究、审议，为董事会决策提供支持。国机财务总部设在北京，设有11个职能部门，部门职责权限清晰。分公司1家，设在河南，已于2023年12月18日挂牌营业。国机财务组织结构图如下：

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2.内控体系组织架构

国机财务根据监管要求，结合公司实际制定《内部控制管理办法》,明确规定了公司党委、董事会、监事会、高管层、内控部门、审计部门以及相关部门在内部控制管理中的责任。公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用；“三会一层”分工明确、职责边界清晰，符合独立运作、有效制衡原则，保障内控体系有效运转。公司各部门职责划分明确，遵循“前中后台”分离原则，实现对主要业务的条块管理，形成有效衔接、相互牵制的管理机制，保证了不相容岗位的分离。内部控制管理中各管理主体责任以及责任追究标准清晰明确，为落实内控管理工作奠定良好基础。

3.内控体系建设情况

国机财务建立了覆盖各项业务和管理事项的较为完善的制度体系，制度在设计上遵循了不相容岗位相互分离、授权批准、预算控制、凭证与记录控制、独立稽核等控制原则，能较好地保证各项业务活动的合规合法，保证资产的安全和完整及财务数据的真实、准确和完整。每年均组织开展内控制度的梳理、更新工作，对原有制度进行修订、补充和完善，以保证内控制度的完备性和有效性。

国机财务完成内控体系建设后，形成了比较完整、有效、可持续的内部控制管理框架，遵循评价一改进一执行一再评价一改进一执行的循环模式，有效促进公司内控管理的不断完善和提高。每年通过开展内控评价、内部审计以及专项检查，发现内控缺陷，制定整改计划，健全控制机制。根据环境变化，定期将面临的主要风险按照影响程度、发生可能性进行重要性划分，评估分析各项风险的承受度，更新核心风险预警指标，并调整完善风险管理计划，提高风险管理的针对性和适应性，每年均开展风险评估工作，形成风险评估报告，报董事会审议。

（二）控制活动

1.信贷业务控制

信贷业务包括授信业务、自营贷款业务、票据贴现、票据承兑、委托贷款、非融资性保函等。信贷业务审批过程中的风险管理，重点对信贷业务政策制度遵循性审查、申报材料要件齐全性审查和申报材料内容完备性审查。政策制度遵循性审查，重点关注是否符合国家有关法律法规、行政规章、规范性文件和集团、公司政策制度的规定；申报材料要件齐全性审查、内容完备性审查，重点关注是否已经提供充足要件和理由证实所得结论的合理性。

2.结算业务控制

结算业务是指通过企业在国机财务内部账户的资金转移所实现收付的行为。结算业务分为：收款业务、付款业务、内部转账；其中收款业务为：成员单位主动上收、自动收款、代理收款；付款业务分为：线下付款、代理付款。国机财务严格遵守中国人民银行《支付结算办法》以及有关法规、政策、制度的规定为成员企业办理结算业务，遵循“谁的钱进谁的账、由谁支配”，恪守信用、履约付款的原则，并履行反洗钱相关义务，保证成员企业资金安全。

3.投资业务控制

根据监管要求，国机财务投资规模不超过资本净额的70%，投资范围限定在国债、金融债券、AAA级企业债券、货币型基金、债券型基金等风险较小、流动性较好的固定收益类产品。投资业务风险管理遵循定期评价、监测的原则。

4.外汇业务控制

2015年7月，国机财务经国家外汇管理局北京外汇管理部批准，取得对集团内成员企业的即期结售汇业务资格；同年9月取得银行间外汇交易中心会员资格。2022年8月23日经国家外汇管理局北京外汇管理部批准，取得了《关于国机财务有限责任公司开展跨国公司本外币一体化资金池试点业务的备案通知书》，可开展业务品种包括：外债额度集中、境外放款额度集中、经常项目资金集中收付业务、境外成员企业境外本外币集中收付业务。相关资质的取得有利于实现成员企业境内外资金融通，提高闲置资金使用效率；充分利用境外市场环境，降低整体融资成本；实现境内外资金归集及管理，保障资金安全；协助企业进行汇率风险管理工作；节约汇兑成本，降低汇率风险。

5.内部监督控制

国机财务通过内部审计、内控评价等内部监督手段验证风险管理的有效性，不断完善全面风险管理体系。国机财务将信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险等全面风险管理的重要内容纳入内部审计范畴，坚持风险导向，围绕上述主要风险展开专项审计。同时，通过内部控制评价，将公司整体全面风险管理内容纳入评价监督体系，审查评价主要风险管理的充分性和有效性。

（三）内部控制总体评价

国机财务内部控制环境较好，能够保证业务的平稳运行和内控制度的实施；能够有效控制风险，保证公司资产的安全、完整。公司现有的内控制度和措施覆盖了所有部门、业务和管理活动。经过不断总结和改进，在制度规范、业务操作和风险控制方面均较为完善，并得到了较好地贯彻执行。

三、国机财务经营管理及风险管理情况

（一）经营情况

单位：万元

■

（二）风险管理情况

自成立以来，国机财务始终秉持稳健经营的原则，严格遵守《公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《企业会计准则》《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规以及《公司章程》的相关规定，规范经营行为，强化内部管理。通过对国机财务风险管理的了解及评价，未发现与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷。

（三）监管指标

■

四、上市公司在财务公司存贷情况

截至2025年12月31日，本公司在国机财务的各项存款余额为241,921.81万元，占公司存款余额的29.41%，占国机财务吸收的各项存款余额的比例为5.08%；公司在国机财务的贷款余额为0万元。

公司与财务公司的存贷款业务均按照双方签订的《金融服务协议》执行，存贷款关联交易价格公允，交易发生额及余额均符合公司经营发展需要。公司在国机财务的存款安全性和流动性良好,未发生国机财务因现金头寸不足而延迟付款的情况。截至目前，公司不存在重大经营性支出计划，上述在财务公司的存贷款未影响公司正常生产经营。

五、持续风险评估措施

为保持规范运作并防控风险，公司制定了《关于在国机财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案》。公司认真查验国机财务《金融许可证》《营业执照》等资料，充分了解国机财务的机构设置、制度建设、运行状况等相关信息，加强风险评估管理。公司定期取得并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务报告，对国机财务的业务和风险状况进行了评估，每半年出具风险持续评估报告，报公司董事会审议通过并履行信息披露义务。

六、风险评估意见

基于上述分析与判断，公司认为：

（一）国机财务具有合法有效的《金融许可证》《营业执照》；

（二）国机财务建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好控制风险；

（三）未发现国机财务存在违反《企业集团财务公司管理办法》规定的情况，国机财务风险管理不存在重大缺陷，公司与国机财务之间发生的关联存、贷款等金融业务目前不存在风险问题。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临2026-04

第一拖拉机股份有限公司

第十届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第三次会议（以下简称本次会议）于2026年3月26日在河南省洛阳市建设路154号公司营业地以现场结合视频方式召开，会议通知已于2026年3月12日以电子邮件方式向全体董事发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长赵维林先生主持，公司部分高级管理人员列席会议，会议的召开符合《公司法》及公司《章程》《董事会议事规则》等有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《公司2025年度董事会工作报告》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

该议案尚需提请公司股东会审议批准。

（二）《公司董事会审计委员会2025年度履职报告》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份董事会审计委员会2025年度履职报告》。

（三）《公司2025年度经审计财务报告》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

公司第十届董事会审计委员会2026年第三次会议审议通过本议案，并同意将该议案提交董事会审议。

该议案尚需提请公司股东会审议批准。

（四）《公司2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的议案》

1.建议以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.9746元（含税），截至2025年12月31日，公司总股本1,123,645,275股，以此计算合计拟分派现金股利人民币22,187.50万元（含税）。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

2.为增强股东回报的持续性，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，建议提请股东会授权董事会制定并实施2026年中期现金分红方案。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

该议案尚需公司股东会审议批准。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份关于2025年度利润分配方案及2026年中期利润分配授权的公告》。

（五）《公司2025年年度报告及摘要、公司2025年度业绩公告》

同意公司2025年年度报告及摘要、公司2025年度业绩公告，并授权公司董事会秘书根据公司上市地《上市规则》的规定和要求进行信息披露。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

公司第十届董事会审计委员会2026年第三次会议审议通过本议案，并同意将该议案提交董事会审议。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份2025年年度报告》及摘要。

（六）《公司2025年度环境、社会和公司治理报告》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

公司第十届董事会战略投资及可持续发展委员会2026年第一次会议审议通过本议案，并同意将该议案提交董事会审议。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份2025年度环境、社会和公司治理报告》及摘要。

（七）《公司2025年度内部控制评价报告》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对

公司第十届董事会审计委员会2026年第三次会议审议通过本议案，并同意将该议案提交董事会审议。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份2025年度内部控制评价报告》。

（八）《公司关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告》

表决结果：4票同意，0票弃权，0票反对。

关联董事赵维林、魏涛、方宪法、杨建辉、孙峰回避表决。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份关于对国机财务有限责任公司风险评估报告的公告》。

（九）《关于公司2026年度财务预算的议案》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

（十）《关于公司2026年度融资规模的议案》

同意公司2026年融资规模最高不超过65亿元，其中贷款规模不超过15亿元，票据业务规模不超过50亿元。期限自董事会批准之日起至2027年3月31日止。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

（十一）《公司2026年度以自有闲置资金购买存款类金融产品的议案》

同意公司使用自有闲置资金购买银行发行的结构性存款和大额存单两类低风险保本型存款类金融产品，任一时点余额合计不超过人民币50亿元，其中：大额存单任一时点余额不超过30亿元，结构性存款任一时点余额不超过20亿元，在上述额度内可以滚动操作。额度有效期自董事会审议批准之日起不超过12个月。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份关于使用自有闲置资金购买存款类金融产品的公告》。

（十二）《公司2026年度工资总额预算的议案》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

（十三）《关于聘任公司2026年度财务、内控审计机构的议案》

董事会建议续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2026年度财务审计及内控审计机构，审计费用为年度财务审计费221万元、中期报告审阅费30万元、内控审计费35万元，聘期自公司2025年股东周年大会批准之日起至2026年股东周年大会召开日止。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

公司第十届董事会审计委员会2026年第三次会议审议通过本议案，并同意将该议案提交董事会审议。

该议案尚需提请公司股东会审议批准。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份关于续聘会计师事务所的公告》。

（十四）《关于修订公司〈决策事项及权限表〉的议案》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

（十五）《关于制定〈一拖股份市值管理制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份市值管理制度》。

（十六）《关于制定〈一拖股份2026年“提质增效重回报”行动方案〉的议案》

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《一拖股份2026年“提质增效重回报”行动方案》。

（十七）《关于提请召开公司2025年度股东周年大会的议案》

董事会决定召集公司2025年度股东周年大会，授权董事长在符合公司《章程》规定的情况下，酌情决定会议的召开时间、地点等事项。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

第一拖拉机股份有限公司董事会

2026年3月27日