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（二）债务融资工具的品种及发行规模上限

公司债务融资工具总规模控制在公司财务杠杆不高于上市券商平均水平范围内，并应符合相关法律法规及监管规定对具体债务融资工具发行上限的相关要求。具体债务融资品种及规模情况如下：

1.主要债券融资品种

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备注：(1)上述债务融资工具的发行规模上限均按发行后待偿还余额计算。

(2)本次债务融资工具的授权额度包含本次决议前已发行但未偿还的债务融资工具规模。

(3)根据《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告[2021]第10号），短期融资券与证券公司其他短期融资工具待偿还余额之和不超过净资本的60%。其他短期融资工具是指期限在1年以内（含1年）的融资工具。

(4)根据《证券公司收益凭证发行管理办法》（中证协发[2024]243号），上一年度分类评价结果为A类、B类、C类及以下的证券公司，待偿还收益凭证余额应分别不超过公司净资本的60%、50%、40%。

(5)公司债券发行规模上限中，80亿元额度为公司已发行但尚未到期额度，100亿元为2026年拟向中国证监会申报额度。

(6)上表中“不超过”均含本数。

2.其他债务融资品种

其他债务融资品种，包括同业拆借、法人账户透支、债券回购、债券借贷（包含央行互换便利）、证金公司转融通、债权收益权转让及回购，公司实施其他债务融资须满足外部监管规定、公司章程及公司相关制度规定。

（三）债务融资工具的授权

提请股东会授权董事会并同意董事会授权经营管理层，在实施债务融资时，根据相关法律法规、发行时的市场情况、特点以及公司资金需求等情况确定以下事项：

1.发行的具体品种和金额：根据各类债务融资工具授权额度的剩余情况、授权有效期确定。本议案所涉及的公司债务融资工具均不含转股条款。

2.融资期限：债务融资工具的期限均不超过5年(含)，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。

3.融资方式：公司根据业务需要，按相关规定报中国证监会、中国人民银行等相关部门审批或备案，以一次或多次或多期、公开或非公开的形式发行或借入。

4.融资利率及融资工具发行价格及计算和支付方式。

5.融入资金用途：用于补充公司流动资金，满足公司运营需要，调整公司债务结构，补充净资本，支持公司业务发展或项目投资等，具体用途应合法合规，不得超出监管规定的募集资金使用范围。

6.依法确定符合认购条件的投资者。

7.确定发行债务融资工具上市相关事宜。

8.依法确定担保及其它信用增级安排。

9.根据每次融资的实际情况组织办理以下事项：向监管机构提出债务融资工具的发行审核申请；决定中介机构、受托管理人、清算管理人等债务融资工具发行相关机构的聘请；签署、执行、修改、完成与债务融资工具发行相关的所有协议和文件；按相关法律法规及公司证券上市地的交易所上市规则进行相关信息披露；办理与债务融资工具发行或上市有关的其它全部事项等。

（四）授权有效期

1.上述授权自股东会审议通过后生效，有效期至公司股东会审议通过新的年度债务融资及授权议案时止。

2.公司此前历次股东会决议通过的各债务融资工具相关授权自本议案通过之日废止。

（五）偿债保障措施

为确保债务融资的按期足额偿付，公司制定了多项有效的偿债保障措施：

1.建立有效的流动性风险管理体系；

2.稳健的盈利能力是偿付债务的财务保障；

3.不断优化公司资产结构及高流动性的金融资产；

4.畅通多元化的外部融资渠道及融资能力；

5.提请公司股东会授权董事会在出现预计不能按期偿付债务融资工具本息时，将至少采取如下措施：

（1）不向股东分配利润；

（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（4）主要责任人不得调离。

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会发展战略与ESG委员会审议通过。

本议案需提交公司股东会审议。

二十一、审议通过《关于审议公司2026年度债务融资可能涉及关联交易的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会审计委员会以及董事会独立董事专门会议审议通过。

本议案需提交公司股东会审议。

二十二、审议通过《关于审议公司2026年度自有资金业务规模的议案》

会议同意公司根据现有资产、负债、损益等财务状况，结合净资本、流动性等风险资源充足情况，确定2026年度公司自有资金业务规模：

（一）授权公司经理层根据中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定，结合市场情况在以下额度内确定或调整公司自营投资业务规模和信用交易业务规模。

（二）公司2026年度自营权益类证券及其衍生品投资规模不超过公司净资本的80％，自营非权益类证券及其衍生品投资规模不超过公司净资本的400％。

（三）公司2026年度信用业务规模（以自有资金投入额计算，包括融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务等）不超过公司净资本的300%，其中，股票质押式回购交易业务规模不超过公司净资本的80%。

上述授权自董事会审议通过后生效，有效期至公司董事会审议通过新的年度自有资金业务规模议案时止。

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会风险控制委员会审议通过。

二十三、审议通过《关于审议公司2026年度风险偏好、风险容忍度和重大风险限额的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会风险控制委员会审议通过。

二十四、审议通过《关于审议公司2026年乡村振兴帮扶和公益捐赠资金额度及重大项目的议案》

会议同意以下事项：

（一）同意公司2026年乡村振兴帮扶资金额度820万元。帮扶资金投向用于漾濞县定点帮扶，“一司一县”东川、禄劝两区县帮扶，与红塔期货公司协同开展帮扶三个主要方面；

（二）同意2026年帮扶漾濞县计划中金额超80万元的两个项目：投入帮扶资金245万元，实施顺濞镇“产业引领”助农增收项目；投入帮扶资金110万元，实施顺濞镇新村村生态防火通道建设项目。

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

二十五、审议通过《关于审议公司未来三年（2026-2028年）股东回报规划的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会发展战略与ESG委员会及董事会审计委员会审议通过。

本议案需提交公司股东会审议。

二十六、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司战略管理办法〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会发展战略与ESG委员会审议通过。

二十七、审议通过《关于修订〈红塔证券股份有限公司总裁工作细则〉的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

二十八、审议通过《关于审议公司2024年度工资总额决算及2025年度工资总额预算的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会提名及薪酬委员会审议通过。

二十九、审议通过《关于审议公司2025年度薪酬制度执行情况报告的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会提名及薪酬委员会审议通过。

三十、审议通过《2025年度高级管理人员履职情况专项说明》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会提名及薪酬委员会审议通过。

三十一、审议通过《2025年度董事履职情况专项说明》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案已经董事会提名及薪酬委员会审议通过。

三十二、审议通过《关于审议公司2025年度董事会工作报告的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东会审议。

三十三、审议通过《关于审议公司2025年度独立董事述职报告的议案》

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东会审议。

三十四、审议通过《关于提请召开公司2025年度股东会的议案》

会议同意召开公司2025年度股东会，公司2025年度股东会召开的具体时间和地点授权董事长决定。

表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日公告的《红塔证券股份有限公司关于召开2025年度股东会的通知》。

会议还审阅了《红塔证券股份有限公司董事会审计委员会2025年度履职情况报告》《红塔证券股份有限公司董事会发展战略与ESG委员会2025年度履职情况报告》《红塔证券股份有限公司董事会提名及薪酬委员会2025年度履职情况报告》《红塔证券股份有限公司董事会风险控制委员会2025年度履职情况报告》《红塔证券股份有限公司2025年度董事会决议执行情况的报告》《红塔证券股份有限公司2025年度战略检视及规划期评估报告》《红塔证券股份有限公司2025年度合规管理有效性评估报告》《红塔证券股份有限公司2025年度反洗钱和反恐怖融资报告》《红塔证券股份有限公司2025年度洗钱风险管理工作专项稽核审计报告》，全体董事对上述报告无异议。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-015

红塔证券股份有限公司

关于召开2025年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

会议召开时间：2026年04月22日（星期三）15:00-16:30

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

投资者可于2026年04月15日（星期三）至04月21日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱investor@hongtastock.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月28日发布公司2025年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年度经营成果、财务状况，公司计划于2026年04月22日（星期三）15:00-16:30举行2025年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对2025年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2026年04月22日（星期三）15:00-16:30

（二）会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

（三）会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

三、参加人员

董事长：景峰先生

董事、总裁：沈春晖先生

独立董事：刘永强先生、罗美娟女士、李毅翔女士、王伊琳女士、廖珂先生

董事会秘书：毕文博先生

财务总监：周捷飞先生

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2026年04月22日（星期三）15:00-16:30，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2026年04月15日（星期三）至04月21日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱investor@hongtastock.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电话：0871-63577113

邮箱：investor@hongtastock.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2026年3月27日

证券代码：601236 证券简称：红塔证券

红塔证券股份有限公司

2025年度可持续发展报告摘要

第一节重要提示

1、本摘要来自于可持续发展报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读可持续发展报告全文。

2、本可持续发展报告经公司董事会审议通过。

第二节报告基本情况

1、基本信息

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2、可持续发展治理体系

（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为__董事会发展战略与ESG委员会__ □否

（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为_每年，董事会审阅___ □否

（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为_本公司持续加强内控监督，对可持续发展目标设定、战略执行、目标实现进展情况进行有效管理___ □否

3、利益相关方沟通

公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否

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4、双重重要性评估结果

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注：公司依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号一一可持续发展报告（试行）》等相关规定，评估认为“污染物排放”“科技伦理”“生态系统和生物多样性保护”议题对公司不具有财务重要性或影响重要性。