四川和邦生物科技股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2026-021

债券代码：113691 债券简称：和邦转债

四川和邦生物科技股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：截至2026年3月31日，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）可转债“和邦转债”累计转股金额为845,000元，累计因转股形成的股份数量422,500股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0048%。

● 未转股可转债情况：截至2026年3月31日，尚未转股的“和邦转债”金额为4,599,155,000元，占可转债发行总量的99.9816%。

● 本季度转股情况：2026年1月1日至2026年3月31日，“和邦转债”转股金额为287,000元，因转股形成的股份数量为143,500股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2024]1233号同意注册，公司于2024年10月28日向不特定对象发行了4,600万张可转换公司债券，每张面值100.00元，发行总额460,000.00万元，债券期限6年，本次发行的票面利率：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。

经上海证券交易所自律监管决定书[2024]153号文同意，公司本次发行的460,000.00万元可转换公司债券于2024年11月19日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“和邦转债”，债券代码“113691”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“和邦转债”自2025年5月6日起可转换为本公司股份，转股价格为2.00元/股。

二、可转债本次转股情况

（一）“和邦转债”转股期自2025年5月6日起至2030年10月27日止。截至2026年3月31日，累计转股金额为845,000元，累计因转股形成的股份数量422,500股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0048%。其中，2026年1月1日至2026年3月31日，“和邦转债”转股金额为287,000元，因转股形成的股份数量143,500股。

（二）截至2026年3月31日，尚未转股的“和邦转债”金额为4,599,155,000元，占可转债发行总量的99.9816%。

三、股本变动情况

单位：股

■

四、其他

投资者如需了解“和邦转债”的具体情况，请查阅公司于2024年10月24日披露在上海证券交易所网站上的《四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：028-6205 0230

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2026年4月2日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2026-020

债券代码：113691 债券简称：和邦转债

四川和邦生物科技股份有限公司

关于提供担保的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 担保对象及基本情况

■

● 累计担保情况

■

一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

2026年3月25日，公司与交通银行股份有限公司乐山分行签订《保证合同》，为公司全资子公司乐山和邦农业科技有限公司（以下简称“和邦农科”）提供担保，保证方式为连带责任保证，保证人为债权人与债务人在2026年3月25日至2028年9月25日期间签订的全部主合同提供最高额保证担保，担保的主债权本金余额最高额为人民币10,000.00万元，保证期间为自该笔债务履行期限届满之日起，计至全部主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后三年止。本次担保不存在反担保。

2026年3月27日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司乐山支行签订《最高额保证合同》，为公司全资子公司和邦农科提供担保，保证方式为连带责任保证，本合同项下的被担保主债权为，债权人在自2026年3月27日至2029年3月27日止的期间内与债务人办理各类融资业务所发生的债权，主债权本金余额最高不超过人民币15,000.00万元，保证期间为自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后三年止。本次担保不存在反担保。

（二）内部决策程序

公司于2025年4月28日召开第六届董事会第二十四次会议、2025年5月26日召开2024年年度股东大会会议，审议通过《关于2025年度公司对外担保授权的议案》，公司对全资及控股子公司提供担保、子公司之间互相提供担保（包括银行贷款担保和其他对外融资担保）总额不超过60.00亿元。其中，向资产负债率为70%及以上的担保对象提供担保额度不超过12亿元；向资产负债率为70%以下的担保对象提供担保额度不超过48亿元（其中向武骏重庆光能有限公司提供担保的额度不超过18亿元），具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定媒体披露的相关公告。

二、被担保人基本情况

（一）乐山和邦农业科技有限公司基本情况

■

（二）被担保人失信情况

被担保人和邦农科非失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

公司与交通银行股份有限公司乐山分行签订《保证合同》，为公司全资子公司和邦农科提供担保，保证方式为连带责任保证，保证人为债权人与债务人在2026年3月25日至2028年9月25日期间签订的全部主合同提供最高额保证担保，担保的主债权本金余额最高额为人民币10,000.00万元，保证期间为自该笔债务履行期限届满之日起，计至全部主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后三年止。本次担保不存在反担保。

公司与上海浦东发展银行股份有限公司乐山支行签订《最高额保证合同》，为公司全资子公司和邦农科提供担保，保证方式为连带责任保证，本合同项下的被担保主债权为，债权人在自2026年3月27日至2029年3月27日止的期间内与债务人办理各类融资业务所发生的债权，主债权本金余额最高不超过人民币15,000.00万元，保证期间为自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后三年止。本次担保不存在反担保。

四、担保的必要性和合理性

公司为子公司提供担保是根据其现有开发项目及公司发展的资金需求做出，符合公司整体利益和发展战略。

五、董事会意见

2025年4月28日，公司第六届董事会第二十四次会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2025年度公司对外担保授权的议案》。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2026年3月31日，公司及公司子公司对外担保总额（担保总额指股东大会已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）为68.00亿元，占公司最近一期经审计净资产的36.51%；公司对全资及控股子公司、子公司间相互提供的担保总额为68.00亿元，占公司最近一期经审计净资产的36.51%。公司及公司子公司不存在逾期担保的情形，也不存在为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2026年4月2日

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2026-019

债券代码：113691 债券简称：和邦转债

四川和邦生物科技股份有限公司

关于集中竞价减持已回购股份的进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 回购股份的基本情况

为维护公司价值及股东权益，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月至6月、2024年6月至8月期间，通过集中竞价交易方式回购公司股份合计227,027,340股，占公司总股本的2.57%。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的相关公告（公告编号：2024-048、2024-061）。

● 减持计划的进展情况

公司于2026年1月30日披露了《四川和邦生物科技股份有限公司关于集中竞价减持公司已回购股份计划的公告》（公告编号：2026-007），公司计划自2026年3月2日至2026年9月1日期间，通过集中竞价交易方式减持前期已回购股份不超过176,630,744股（即不超过公司总股本比例的2%），减持价格按照市场价格确定。减持股份所得资金将用于补充公司正在推行项目所需的流动资金。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的相关公告。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》的相关规定，公司在采用集中竞价交易方式出售已回购股份期间，应当在每个月的前3个交易日内披露截至上月末的出售进展情况。

截至2026年3月31日，公司通过集中竞价交易方式减持已回购股份数量为23,400,000股，占公司总股本的比例为0.26%，成交均价为3.11元/股，现将有关减持进展情况公告如下：

一、减持主体减持前基本情况

■

注：由于公司“和邦转债”已进入转股期，本公告中涉及的比例计算以公司截至2026年3月31日总股本即8,831,672,728股为基数计算。

上述减持主体无一致行动人。

二、减持计划的实施进展

（一）因以下原因披露减持计划实施进展：

其他原因：根据回购股份处理的相关规定，在出售期间每个月的前3个交易日内披露截至上月末的出售进展情况。

■

（一）本次减持事项与公司此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（二）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（三）本所要求的其他事项

无。

三、减持计划相关风险提示

（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以 及相关条件成就或消除的具体情形等

在本次减持期间内，公司将根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等规定，视市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施本次减持计划，本次减持计划的实施存在不确定性。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

□是 √否

（三）其他风险

在减持期间内，公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等有关规定，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

四川和邦生物科技股份有限公司董事会

2026年4月2日