北京海量数据技术股份有限公司

（上接133版）

13、2026年4月15日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过《公司回购注销部分限制性股票的议案》，律师等中介机构出具了相应报告。

二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格

（一）回购注销限制性股票的原因、数量

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司2023年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等规定及公司2023年第二次临时股东大会的授权，公司本次激励计划授予的激励对象中，3名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司拟对上述激励对象已获授但尚未解除限售的110,000股限制性股票进行回购注销。

（二） 限制性股票回购价格的说明

根据《激励计划》的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购数量及价格进行相应的调整。同时《激励计划》规定，若激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代收的，应作为应付股利在限制性股票解除限售时向激励对象支付，则尚未解除限售的限制性股票的回购价格不作调整。

公司第四届董事会第八次会议及公司2023年年度股东大会审议通过了《公司2023年度利润分配方案》，同意公司2023年度不进行权益分派。

公司第四届董事会第十二次会议及公司2024年年度股东大会审议通过了《公司2024年度利润分配方案》，同意公司2024年度不进行权益分派。

综上可得，公司无需对本次回购注销的限制性股票的回购价格进行调整，回购价格仍为9.05元/股。

（三）回购资金来源及授权事项说明

本次限制性股票回购注销，拟回购资金总额为995,500元，全部以公司自有资金支付。公司2023年第二次临时股东大会审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事项的议案》，本次回购注销、办理减少注册资本等回购相关事项已授权董事会全权办理，无需提交股东会审议。

三、本次回购注销完成后的股本结构变化情况

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公司本次拟回购的股份均为有限售条件的人民币普通股，本次回购注销完成后，公司股本总数将由293,720,710股减少为293,610,710股。

四、对公司业绩的影响

本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，竭尽全力为股东创造价值。

五、法律意见书的结论性意见

北京市通商律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销均已履行了现阶段必要的批准和授权，公司本次回购注销符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《激励计划》《考核管理办法》的相关规定；本次回购注销尚需完成限制性股票注销登记及办理相关工商变更登记，并按照信息披露的相关要求及时履行信息披露义务。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-008

北京海量数据技术股份有限公司

关于变更《公司章程》暨办理工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月15日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《公司关于变更〈公司章程〉暨办理工商变更登记的议案》，本次修订《公司章程》原因如下：

公司于2026年4月15日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《公司回购注销部分限制性股票的议案》，公司拟回购注销《2023年限制性股票激励计划》中的激励对象已获授但尚未解除限售的110,000股限制性股票。自此，公司总股本将由293,720,710股变更为293,610,710股，公司注册资本将由293,720,710元变更为293,610,710元。具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《公司回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2026-007）。

同时，公司依据《上市公司章程指引》，结合公司实际经营管理情况，对《公司章程》部分条款进行修订。

《公司章程》修订情况具体如下：

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除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。

该议案尚需提交公司股东会审议，并提请股东会同意董事会授权公司管理层办理本次变更相关的工商登记手续及相关事宜。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-009

北京海量数据技术股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，现将北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海量数据”）2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345号）核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）向8名特定投资者非公开发行A股25,752,890股，发行价格为人民币14.00元/股，本次非公开发行募集资金总额为人民币360,540,460.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币8,198,071.86元，实际募集资金净额为人民币352,342,388.14元。上述资金于2021年11月25日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第110C000812号《验资报告》。

2、2025年度募集资金使用金额及当前余额

截至2025年12月31日，非公开发行股票募集资金使用情况如下：

单位：万元

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注：1、本表及下文中各项目合计数值与各分项数值之和尾数如有不同均系四舍五入所致；

2、本表中“本年度募投项目支出”未包含尚待置换的相关人员薪酬合计1,293.67万元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定了《海量数据募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

1、募集资金三方监管协议情况

根据上海证券交易所及有关规定的要求，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的合法权益，公司于2021年12月23日同保荐机构中信建投证券与北京银行股份有限公司学知支行、中国光大银行股份有限公司北京分行，并于2021年12月24日同保荐机构中信建投证券与中信银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京通惠支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”）。上述签署的《监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《监管协议》得到了切实履行。

2、募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

单位：万元

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三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

2020年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附表1：《2020年非公开发行募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2025年10月21日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《公司关于使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，董事会同意公司使用自有资金支付募集资金投资项目人员工资、社会保险、公积金等薪酬相关费用，并从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户。保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了同意的核查意见。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年4月17日召开第四届董事会第八次会议审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币24,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品，在上述额度范围内资金可滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内有效。

公司于2025年4月16日召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币15,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品，在上述额度范围内资金可滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起十二个月内有效。

保荐机构均出具了《中信建投证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额为210.06万元，具体情况如下：

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（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

公司不存在超募资金的情况。

（六）节余募集资金使用情况

2020年非公开发行股票募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

公司于2025年6月26日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《公司关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将募投项目“数据库技术研发升级建设项目”和“数据库安全产品建设项目”达到预定可使用状态时间延期至2026年10月，详见公司于2025年6月27日在上海证券交易所网站披露的《海量数据关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2025-035）。

四、2025年度变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《管理办法》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性文件及《管理制度》等规定使用募集资金，并真实、准确、完整、及时、公平的履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证并出具了专项报告，认为：海量数据公司董事会编制的2025年度专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了海量数据公司2025年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构认为：海量数据2025年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一持续督导》等法律法规和公司制度的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

附表1：

2020年非公开发行募集资金使用情况对照表

单位：万元

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证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-010

北京海量数据技术股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 委托理财投资类型：安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。

● 委托理财金额：不超过人民币8,000万元，在上述额度范围内，资金可滚动使用。

● 履行的审议程序：已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，保荐机构发表了同意意见，本事项无需提交公司股东会审议。

● 特别风险提示：公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

一、使用募集资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理目的

基于股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，进一步提高资金收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。

（二）投资金额

公司拟以闲置募集资金进行现金管理额度为不超过人民币8,000万元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。

（三）资金来源

本次现金管理的资金全部来源于公司暂时闲置的2020年非公开发行股票募集资金。

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345号）核准，公司于2021年11月向特定投资者非公开发行股票25,752,890股，发行价格为人民币14.00元/股，本次非公开发行募集资金总额为人民币360,540,460.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币8,198,071.86元，实际募集资金净额为人民币352,342,388.14元。上述资金于2021年11月25日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第110C000812号《验资报告》。

截至2025年12月31日，募集资金使用情况如下表：

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（四）投资方式

公司将严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品，且该投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

现金管理的投资产品符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）等相关规定。

（五）投资期限

自董事会审议通过之日起六个月内有效，购买的单个理财产品或结构性存款期限不得超过六个月。

二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的审议程序

公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币8,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。董事会授权公司董事长在上述额度及期限范围内行使该项决策权及签署相关法律文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司与拟提供理财产品的理财机构不存在关联关系，本项投资不构成关联交易。保荐机构发表了同意意见，本事项无需提交公司股东会审议。

三、风险分析及风控措施

（一）风险分析

公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

（二）风控措施

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。拟采取的具体措施如下：

1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品，总体风险可控。

2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。

3、公司独立董事、审计委员会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，对6个月内委托理财的投资范围、额度及期限等合理预计，并履行相应的审批程序和披露义务。

四、对公司的影响

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在不影响募集资金投资项目正常实施进度的情况下，在资金安全、投资风险得到有效控制的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在直接或变相改变募集资金用途的行为。

根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一金融工具列报》《企业会计准则第39号一公允价值计量》等相关规定及其指南的规定，公司将购买的理财产品进行相应的核算处理，反映在资产负债表及损益表相关科目。具体以年度审计结果为准。

五、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东的利益，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规的规定。保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-011

北京海量数据技术股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行委托

理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 委托理财投资类型：安全性高、流动性好、风险性低的理财产品。

● 委托理财金额：不超过人民币45,000万元，在上述额度范围内，资金可滚动使用。

● 履行的审议程序：已经公司第四届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交股东会审议。

● 特别风险提示：公司使用闲置自有资金进行委托理财，所投资产品为安全性高、流动性好的低风险理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

一、使用自有资金进行委托理财的基本情况

（一）委托理财目的

为提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，增加流动资金收益率，在保证公司运营资金需求和资金安全的前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币45,000万元的闲置自有资金进行委托理财。

（二）投资金额

公司及子公司拟以闲置自有资金进行委托理财额度为不超过人民币45,000万元，在决议有效期内该资金额度可滚动使用。

（三）资金来源

本次委托理财的资金来源于公司或子公司暂时闲置自有资金。

（四）投资方式

在保证流动性和资金安全的前提下，公司及子公司可使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的理财产品。投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

公司将谨慎考察、确定委托对象和理财产品，目前尚未选定受托方及具体产品。公司拟选定的受托方保证与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。委托理财的投资产品需符合《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关制度的规定。

（五）投资期限

自股东会审议通过之日起十二个月内有效。

二、本次使用暂时闲置自有资金进行委托理财的审议程序

公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《公司关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用额度不超过人民币45,000万元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的理财产品。公司与拟提供理财产品的理财机构不存在关联关系，本项投资不构成关联交易。本议案尚需提交公司股东会审议，并提请股东会同意董事会授权公司董事长在审议通过的额度及期限范围内行使该项决策权及签署相关法律文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

三、风险分析及风控措施

（一）风险分析

公司使用闲置自有资金进行委托理财，所投资产品为安全性高、流动性好的低风险理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。

（二）风控措施

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。拟采取的具体措施如下：

1、在保证流动性和资金安全的前提下，委托理财的产品仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的理财产品，总体风险可控。

2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。

3、公司独立董事、审计委员会有权对委托理财情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，对12个月内委托理财的投资范围、额度及期限等合理预计，并履行相应的审批程序和披露义务后，后续进展无需进行单独披露，在定期报告中就报告期内理财产品投资整体情况进行披露。

四、对公司的影响

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司及子公司使用自有资金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的委托理财，有利于获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

根据财政部《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一金融工具列报》《企业会计准则第39号一公允价值计量》等相关规定及其指南的规定，公司将购买的理财产品进行相应的核算处理，反映在资产负债表及损益表相关科目。具体以年度审计结果为准。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-012

北京海量数据技术股份有限公司

关于使用自有资金方式支付

募投项目部分款项并以

募集资金等额置换的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月15日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司对“数据库技术研发升级建设项目”及“数据库安全产品建设项目”2025年10月至2026年3月期间自有资金投入资金进行等额置换，金额共计2,259.68万元，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见，上述事项无需提交公司股东会审议。现就相关情况公告如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345号）核准，公司非公开发行A股25,752,890股，发行价格为人民币14.00元/股，本次非公开发行募集资金总额为人民币36,054.05万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币819.81万元后，实际募集资金净额为人民币35,234.24万元。上述募集资金已于2021年11月25日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第110C000812号《验资报告》。募集资金已全部存放于经董事会批准开立的募集资金专户。公司已与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。

二、募投项目的基本情况

根据《北京海量数据技术股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》披露的募投项目及募集资金使用计划，并结合公司实际募集资金净额，经公司第三届董事会第十一次会议决议调整，本次非公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

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注：因公司募集资金净额低于计划投入的募集资金金额，公司对募集资金投资项目拟投入的募集资金金额进行了调整。

三、使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的原因

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的相关规定，募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自有资金支付后六个月内实施置换。公司募投项目支付的款项中包括人员工资、社会保险、公积金等薪酬相关费用，鉴于以下原因需要使用部分自有资金先行支付：

1、根据中国人民银行相关规定，人员工资、奖金的支付应通过公司基本存款账户办理。若以募集资金专户直接支付募投项目涉及的人员薪酬，会出现公司通过不同账户支付人员薪酬的情况，不符合银行相关规定的要求。

2、根据国家税务总局、社会保险及税金征收机关的要求，公司每月社保费用的汇缴及各项税费的缴纳等均通过银行托收的方式进行，同时考虑到员工住房公积金由公司账户统一划转，通过多个银行账户支付在操作上存在不便，需以自有资金先行垫付。

公司在募投项目实施期间以自有资金先行垫付上述相关支出，再从募集资金专户支取相应款项转至公司自有资金账户，等额置换上述已支付的款项，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

四、使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的具体操作流程

为提高公司募集资金使用效率、保障募投项目正常推进，公司计划在募投项目实施期间，根据实际情况并经内部相关审批后使用自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金，具体操作流程如下：

1、根据募投项目建设进度，由相关经办部门提出付款申请流程，按公司规定的资金审批程序逐级审核，公司财务部门根据审批后的付款申请流程，以自有资金先行进行款项支付。

2、公司财务部门根据募投项目分别建立明细台账及汇总表，按月汇总使用自有资金支付的募投项目资金明细表。

3、公司财务部门在六个月内将以自有资金先行支付的募投项目款项从对应的募集资金专用账户等额转入公司自有资金账户中，并及时通知保荐机构。

4、保荐机构有权定期或不定期对公司采取现场核查、书面问询等方式行使监管权，对公司使用自有资金支付募投项目所需资金的情况进行监督。

五、对公司生产经营的影响

公司使用自有资金先行支付募投项目所需资金后以募集资金等额置换，合理优化募投项目款项支付方式，有利于提高运营管理效率，保障募投项目的顺利推进，符合公司及全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向的情形。

六、相关审议程序

（一）董事会审议情况

公司于2026年4月15日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，董事会同意公司使用自有资金支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户。

上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。

（二）保荐机构意见

中信建投证券股份有限公司认为： 公司使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序。公司使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，不影响公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向及损害公司及股东利益的情形，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。对公司使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项无异议。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-013

北京海量数据技术股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次会计政策变更是按照中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布的《企业会计准则解释第19号》进行的相应变更，不会对公司的财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。

● 本次会计政策变更事项属于国家统一的会计制度要求的会计政策变更，该议案无需提交董事会、股东会审议。

一、会计政策变更概述

2025年12月5日，财政部发布了《企业会计准则解释第19号》（财会〔2025〕32号），就“非同一控制下企业合并中补偿性资产的会计处理”、“处置原通过同一控制下企业合并取得子公司时相关资本公积的会计处理”、“采用电子支付系统结算的金融负债的终止确认”、“金融资产合同现金流量特征的评估及相关披露”以及“指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具的披露”等情况进行了规定。该解释自2026年1月1日起施行。

由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按以上文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。

二、会计政策变更的具体情况

（一）会计政策变更的性质

本次会计政策变更属于根据国家统一的会计制度要求进行变更。

（二）会计政策变更时间

公司按照上述文件规定的施行日期起开始执行变更后的会计政策。

（三）本次变更前后的会计准则

1、本次变更前采用的会计准则

本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

2、本次变更后采用的会计准则

本次变更后，公司按照财政部发布的《企业会计准则解释第19号》规定执行，其余未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

三、会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及以前年度的追溯调整，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-014

北京海量数据技术股份有限公司

关于调整公司组织架构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月15日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规规定及《公司章程》的相关规定，公司已不再设置监事会，并已将“股东大会”表述统一规范为“股东会”。同时，为适应公司战略规划需要和实际生产经营，明确权责体系，提升运营效率，进一步优化公司治理体系，公司计划对内部组织结构进行完善调整，并授权管理层负责组织架构调整后的具体实施及进一步细化等相关事宜。

本次组织架构调整是对公司内部管理结构的调整，不会对公司生产经营活动产生重大影响。调整后的公司组织架构详见附件。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

附件：

■

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-015

北京海量数据技术股份有限公司

关于续聘2026年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”或“致同所”）为公司2026年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。

● 该事项尚需提交公司股东会审议。

一、拟续聘会计师事务所的情况

（一）机构信息

1.基本信息

会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：1981年

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层

首席合伙人：李惠琦

执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469

截至2025年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人244名，注册会计师1,361名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。

致同所2024年度业务收入26.14亿元，其中审计业务收入21.03亿元，证券业务收入4.82亿元。2024年年报上市公司审计客户297家，主要行业包括制造业；信息传输、软件和信息技术服务业；批发和零售业；电力、热力、燃气及水生产供应业；交通运输、仓储和邮政业，收费总额3.86亿元；2024年年报挂牌公司客户166家，主要行业包括制造业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；批发和零售业；文化、体育和娱乐业；租赁和商务服务业，审计收费4,156.24万元；本公司同行业上市公司/新三板挂牌公司审计客户29家。

2.投资者保护能力

致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，职业保险购买符合相关规定。2024年末职业风险基金1,877.29万元。

致同所近三年已审结的与执业行为相关的民事诉讼均无需承担民事责任。

3.诚信记录

致同所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、行政监管措施19次、自律监管措施13次和纪律处分3次。执业人员无因执业行为受到刑事处罚，81名执业人员因执业行为受到处理处罚，其中行政处罚6批次、行政监管措施20次、自律监管措施11次、纪律处分6次。

（二）项目成员信息

1.基本信息

项目合伙人：倪军，1998年成为注册会计师，1998年开始从事上市公司审计，2001年开始在致同所执业，近三年签署上市公司审计报告3份。

签字注册会计师：周芬，2016年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2017年开始在致同所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告2份。

项目质量控制复核人：樊文景，2008年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2019年开始在致同所执业，近三年复核上市公司审计报告2份。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施和自律监管措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

致同所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

2025年度审计费用60万元（不含审计期间交通食宿费用），其中财务报表审计费用50万元，内部控制审计费用10万元。审计费用系根据公司业务规模及分布情况协商确定。

公司2026年度财务报表审计及内部控制审计业务的费用金额，董事会提请股东会授权公司董事会，并由公司董事会授权经营层根据致同所的实际工作情况及公允合理的定价原则最终确定。

二、拟续聘会计师事务所履行的决策程序

（一）董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会对致同会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为致同会计师事务所在对公司2025年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。董事会审计委员会同意续聘致同会计师事务所为公司2026年度审计机构。

（二）董事会审议和表决情况

2026年4月15日，公司召开第四届董事会第十九次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避审议通过了《公司续聘2026年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所为公司2026年度审计机构。

（三）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并提请股东会授权董事会，并由公司董事会授权经营层根据市场情况及工作量确定2026年度审计费用，自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-016

北京海量数据技术股份有限公司

2025年度“提质增效重回报”行动

方案评估报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》及《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新国九条”）的要求，北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，制定了“提质增效重回报”行动方案，具体内容详见公司于2025年4月18日在指定信息披露媒体披露的《海量数据2025年度“提质增效重回报”行动方案》（公告编号：2025-022）。现将执行情况报告如下：

一、坚持创新驱动高质量发展，专注做好数据库

2025年，公司继续秉承“专注做好数据库”的发展理念，锚定高质量发展路线，聚焦于国产数据库产品的研发、销售和服务。营业收入实现显著增长，最终实现收入5.12亿元，同比增长37.47%，其中核心基石业务“数据库自主产品和服务”业务增长表现尤为突出，实现收入2.63亿元，同比增长87.92%。归母净亏损同比收窄超25%。

报告期内，公司以“技术创新”和“市场驱动”为双轮引擎，一方面立足技术根基，紧跟新兴技术和市场需求，在产品研发和行业落地两个维度持续深化技术革新与产品优化；另一方面通过系统整合资源、技术及市场三大核心要素，进一步提高公司整体运营效率和市场竞争力，以市场拓展为牵引，实现业务快速增长。公司锚定“内核自研、技术融合、智能驱动、生态共荣”方向，在多个技术维度取得实质性突破：自主数据库产品兼具关系型与向量型联合查询能力，深度契合非结构化数据爆发式增长趋势与多模态检索需求，为人工智能应用提供数据存储与语义搜索支撑；核心产品海量数据库Vastbase已在党政、制造、金融、通信、能源、交通、医疗、教育等重点行业积累丰富实践案例，并成功攻克制造、金融行业核心系统替代深水区；生态版图进一步拓展，Vastbase系列产品与1600余家合作伙伴的4500多款产品完成兼容适配，建成涵盖底层运行环境至上层应用的全栈生态图谱；形成以关系型数据库Vastbase G100、向量数据库Vastbase V100、高安全自主可控数据库Vastbase M100为核心；包括迁移工具exBase、开发工具VDS、管理工具VastEM、云管工具vCloud在内的生态工具为辅助的全产品谱系。

二、增强创新能力，积极培育新质生产力

人工智能、云计算等新兴技术的快速发展融合应用，推动数据库行业迎来深度技术变革，对产品性能、功能及应用边界提出更高要求。公司作为国产数据库基础软件领域的高质量发展企业，始终以技术创新为核心引擎，整合优质研发资源聚焦核心技术攻关，锚定“内核自研、技术融合、智能驱动、生态共荣” 核心方向，持续打磨一体化、智能化通用型数据库产品，实现全栈技术能力跨越式提升，不断夯实公司自研数据库核心竞争力。

报告期内，公司保持高水平的研发投入，深化产学研协同创新，联合清华大学、北京清华工业开发研究院申报的“数据智能北京市重点实验室”成功获批，核心定位是打造AI时代安全可信、智能高效的新一代数据基础设施。自主数据库产品再升级，整合了向量引擎能力，使得自主数据库产品兼具关系型与向量型联合查询能力，深度契合非结构化数据爆发式增长趋势与多模态检索需求，为人工智能应用提供数据存储与语义搜索支撑；充分利用多核CPU能力，突破存储过程执行、复杂查询、数据写入等关键性能瓶颈，同时有效提升主备数据同步性能、复杂事务交易场景性能及同构数据库跨库查询能力；推出滚动升级方案，实现升级过程无缝切换、用户侧完全无感知，解决传统升级导致的业务中断问题。实现了核心数据库产品在智能化、高性能、高可用及全生命周期管理领域的协同突破，提升了多元场景下的产品竞争力。

三、持续优化公司治理，提升规范运作水平

公司严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法律法规及相关规定，制定《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等制度文件，形成较为完善的公司治理制度体系，构建权责明确、有效制衡、运作高效的公司治理组织架构，通过股东会、董事会及其附属委员会与经营管理层的规范运作，持续提升公司规范运作水平，切实保障公司和股东利益。2025年，公司共召开3次股东会、7次董事会会议，4次审计委员会会议，4次薪酬与考核委员会会议，1次独立董事专门会议，审议通过了定期报告、股权激励、修改内控制度等议案，确保公司决策科学、规范、合法，全面提升治理水平。

四、加强资本市场交流沟通，提升公司透明度

公司以投资者需求为导向，严格落实信息披露监管要求，切实履行信息披露义务，持续提升信息披露内容的可读性及有效性。同时，公司构建了丰富多元的投资者沟通渠道，扩大投资者交流覆盖面，深入了解投资者诉求并及时作出针对性回应，加强资本市场对公司价值的认可。

2025年，公司秉持信息披露及时、公平、真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂的原则，切实保护投资者的知情权，严格按照监管法规有关要求，切实履行上市公司信息披露义务，累计披露定期报告4份、临时报告74份，确保所有投资者平等、及时地获取公司信息，保障投资者合法权益。公司坚持多平台、多方式、多渠道、多层次的良性互动机制，积极回应投资者关切。公司通过参与券商策略会，分享公司业务动态；通过定期召开报告业绩说明会，围绕定期报告内容，就公司财务状况、经营成果等关键信息与投资者展开交流；同时，通过投资者热线电话、电子邮件、股东会、上证e互动等方式，及时接收、处理投资者咨询，搭建起线上沟通桥梁。公司通过“线上+线下”的途径与投资者保持密切交流，促进市场对公司投资价值的充分了解，提高公司市场认同度。

五、牢固树立投资者回报意识，共享企业发展成果

近年来，虽然公司自研数据库产品销售收入保持高速增长，但由此带来的收益仍不足以覆盖研发及市场投入等费用总额，导致公司净利润为负，同时考虑到公司正处于研发投入和业务拓展的重要阶段，当前以及未来发展需要保持充足的资金，结合公司实际经营需求和未来发展需要，公司2025年度未进行利润分配。留存未分配利润主要用于满足公司日常经营发展及流动资金需要，保障公司持续、稳定、高质量发展，增强抵御风险的能力，维护全体股东的长远利益。

公司将继续秉持以投资者为本的核心理念，抓住国产数据库行业发展机遇期，全力提升公司经营质量，争取尽快恢复公司分红能力。公司将统筹好业绩增长与股东回报的动态平衡，落实打造长期可持续的股东价值回报机制。在符合《公司章程》等分红政策规定的情况下，公司将按照《公司章程》规定的标准实施现金分红回馈投资者；同时，公司加强现金分红政策研究，积极探索一年多次分红、股份回购等多元化分红机制，让投资者伴随企业的成长，共享公司高质量发展的成果。

六、强化“关键少数”责任，树立合规底线意识

公司高度重视控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员等“关键少数”的履职规范和风险防控，密切跟踪相关方承诺履行情况，不断强化相关方的责任意识和履约意识。2025年，公司组织“关键少数”积极参加上海证券交易所、上市公司协会及证监局等监管机构组织举办的各类培训，进行多渠道的监管政策研究学习，及时传达监管动态和法规信息，持续提升上述人员的履职能力和风险意识，确保“关键少数”能够迅速响应并适应不断变化的监管环境；公司建立与“关键少数”常态化沟通机制，督促“关键少数”等信披义务人履行信息披露义务，同时通过独立董事、董事会专门委员会及内审部门等多维度对资金占用、违规担保、关联交易等重点领域强化监督管控。

七、其他情况说明

综上，公司2025年度“提质增效重回报”行动方案的各项内容均在按计划实施。公司将持续履行上市公司责任和义务，积极传递公司价值，维护公司良好市场形象。

本公告所涉及的公司规划、发展战略等系非既成事实的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，未来可能会受到政策调整、国内外市场环境等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-017

北京海量数据技术股份有限公司

2026年度“提质增效重回报”行动

方案

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》及《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称“新国九条”）的要求，积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，持续提高上市公司质量、增强投资者回报、提升投资者获得感，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，公司结合自身经营情况和发展战略，制定了2026年度“提质增效重回报”行动方案，具体内容如下：

一、提升经营质量，专注做好数据库

2026年，公司将紧抓国产数据库行业发展的重大机遇，坚守“专注做好数据库”的核心战略，紧扣用户需求，持续夯实技术优势、积极拓展市场、深化生态建设，实现公司技术创新能力、产品销售规模与市场竞争地位的全方位提升。公司将聚焦自研数据库，深耕全栈数字生态领域创新发展，锚定“内核自研、技术融合、智能驱动、生态共荣”方向攻坚核心技术，持续迭代产品以适配多元用户需求与新兴应用场景，强化核心竞争力，培育发展新动能。公司将进一步织密和夯实营销服务网络，加快用户响应速度，提升用户服务体验，同时加强与产业链上下游生态合作伙伴的技术适配与深度合作，助力市场销售，提升公司数据库产品的市场占有率。公司将进一步丰富和完善激励与培训制度，深化人才的引进与培养机制，激发员工的积极性和创造性。公司将进一步发挥上市公司的融资平台作用，强化资本运作，完善生态布局，扩大产业规模。未来，公司将以“人财物”三板斧为核心经营思想，推动技术、市场、生态、人才、资本多维度协同发展，稳固公司国产数据库技术领航企业的行业地位，推进公司业务升级迈上新台阶，开启高质量发展新征程。

二、增强创新能力，积极培育新质生产力

2026年度，公司将以前沿技术攻关与市场需求为双轮驱动，持续提升核心产品的易用性和用户体验。2026 年，公司将依规完成募集资金投入，推动数据库基础能力升级、多模态能力建设的落地见效。在夯实数据库性能、高可用性、安全性、兼容性等基础特性的前提下，紧扣 AI 大模型、IoT 物联网 / 工业互联网、产业数智化等新兴业务场景需求，深化传统技术与新兴技术的融合创新，重点研发数据库多模态数据处理引擎，强化时序、空间等多类型数据的一体化处理能力，适配 RAG 检索增强生成、工业海量传感数据高并发写入、多模态数据联合查询等核心需求，全面构建智能化、一体化的新一代国产数据库产品。项目结项后，公司将持续开展后续研发攻关，持续迭代产品能力以匹配各行业数智化升级的动态需求，通过提升产品性能、完善产品线、提高自主产品营收占比，持续夯实技术核心优势，稳步提升整体经营质量。

三、持续优化公司治理，提升规范运作水平

公司治理结构完善、内部控制健全。2026年，公司将按照《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上市公司信息披露管理办法》等规章制度的要求，完成内控制度的更新和优化，确保制度指导的有效性，提高风险管控能力。公司将持续完善法人治理结构，提高规范运作水平，平稳调整治理架构，保障审计委员会的正常履职；公司将继续落实独立董事制度改革的要求，充分发挥独立董事的专业性，定期评估独立董事的独立性，确保他们能够独立、公正地履行职责，提高董事会决策水平，为中小投资者权益保护、资本市场健康稳定发展等方面起到积极作用；公司将持续推进“标准化”、“数字化”、“简单化”三化融合，细化重点领域关键环节管控举措，打造合规运行体系，提升全面风险管理水平。

四、强化“关键少数”责任，树立合规底线意识

2026年，公司将进一步加强监管法规及动态的持续跟踪和宣贯机制，积极组织“关键少数”参加上市公司协会、交易所、证监局等机构开展的证券市场法律法规及专业知识培训，确保“关键少数”准确理解相关法律法规及业务规则，提升专业履职能力，不断提升责任意识；此外，公司将保持与“关键少数”常态化沟通机制的畅通，督促“关键少数”等信披义务人及时履行信息披露义务，严防严控非经营性资金占用、内幕交易、违规担保、股票交易违规等资本市场违规案件的发生，有效督促“关键少数”履职尽责；同时，公司证券事务部持续加强监管政策研究学习，以每月不少于1次的频次以监管动态简报、典型案例解析等形式实时传递监管动态和法规信息，切实提升“关键少数”的风险意识。

五、牢固树立投资者回报意识，共享企业发展成果

公司严格按照相关法律法规制定利润分配政策，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序和机制完备、合规、透明，中小股东的合法权益能够得到充分维护。公司自2017年上市以来，公司积极回报股东，严格按照《公司章程》的规定实施分红政策：“公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%，或公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的60%”，每个盈利年度均实施了现金分红，且分红比例符合政策要求。2022年度以来，公司大力推进自研数据库的研发及市场投入，归母净利润出现亏损，未能进行现金分红。

公司将继续秉持以投资者为本的核心理念，抓住国产数据库行业发展机遇期，全力提升公司经营质量，争取尽快恢复公司分红能力。公司将统筹好业绩增长与股东回报的动态平衡，落实打造长期可持续的股东价值回报机制。公司将按照《公司章程》规定的标准实施现金分红回馈投资者；同时，公司加强现金分红政策研究，积极探索一年多次分红、股份回购等多元化分红机制，让投资者伴随企业的成长，共享公司高质量发展的成果。

六、加强投资者交流沟通，提升公司透明度

2026年，公司继续秉持信息披露及时、公平、真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂的原则，切实保护投资者的知情权，严格按照监管法规有关要求，切实履行上市公司信息披露义务，确保所有投资者平等、及时地获取公司信息，保障投资者合法权益。公司坚持多平台、多方式、多渠道、多层次的良性互动机制，通过投资者热线电话、电子邮件、股东会、上证e互动、业绩说明会等多种方式促进市场对公司投资价值的充分了解，提高公司市场认同度。

公司将继续以投资者需求为导向，严格落实信息披露监管要求，切实履行信息披露义务，持续提高信息披露质量。同时，公司将进一步探索丰富多元的投资者沟通方式，扩大投资者交流覆盖面，深入了解投资者诉求并及时作出针对性回应，加强资本市场对公司价值的认可。

七、风险提示

本“提质增效重回报方案”是基于公司目前的实际情况而制定，不构成公司对投资者的实质承诺，未来可能会受到政策调整、国内外市场环境等因素影响，具有一定的不确定性，敬请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-018

北京海量数据技术股份有限公司

关于董事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司按程序进行董事会换届选举工作。现将本次董事会换届选举情况说明如下：

一、董事会换届选举情况

根据《公司章程》的有关规定，公司第五届董事会将由7名董事组成，其中非独立董事4名（含职工代表董事1名）、独立董事3名。

公司于2026年4月15日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于换届选举公司第五届董事会非独立董事的议案》《关于换届选举公司第五届董事会独立董事的议案》。经公司董事会提名委员会审核，公司董事会同意提名肖枫先生、何小栋先生、郭罡先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，同意提名常晓磊先生、崔小乐先生、刘经纬先生为公司第五届董事会独立董事候选人，其中刘经纬先生为会计专业人士，上述董事候选人简历详见附件。

上述议案尚需提交公司2025年年度股东会审议，董事候选人经股东会选举通过后将与公司职工代表大会选举的职工董事共同组成公司第五届董事会，任期三年，自股东会审议通过之日起计算。

二、其他情况说明

公司董事会提名委员会已对第五届董事候选人的任职资格进行审核，认为本次董事候选人的教育背景、专业能力、工作经历和职业素养等方面符合《公司法》《公司章程》等法律法规规定的任职资格和条件，且均与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在上海证券交易所规定的不得担任上市公司董事的情形。此外，独立董事候选人均具备担任上市公司独立董事的任职条件和独立性要求。独立董事候选人声明与承诺及提名人声明与承诺详见公司同日于指定信息披露媒体披露的相关文件。

为确保董事会的正常运作，在股东会选举产生新一届董事会之前，公司第四届董事会仍将继续依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定继续履行职责。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司董事会

2026年4月17日

附件：第五届董事会董事候选人简历

1.非独立董事候选人

肖枫：1975年9月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国科学技术大学计算机专业本科。现任北京海量数据技术股份有限公司总裁、董事。曾任华为技术有限公司客户经理、NCR(中国)有限公司数据仓库事业部区域经理、甲骨文(中国)软件系统有限公司服务支持总监、北京海量数据技术股份有限公司副总裁。截至本公告披露日，肖枫先生持有公司股份1,443,416股，占公司总股本的0.49%。

何小栋：1978年2月出生，中国国籍，无永久境外居留权，华中科技大学计算机科学与技术专业本科。现任广州海量数据库技术有限公司研发部总监，曾任方欣科技有限公司研发总监、广州海量数据库技术有限公司研发部经理。截至本公告披露日，何小栋先生持有公司股份275,000股，占公司总股本的0.09%。

郭罡：1981年8月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国科学技术大学电子工程与信息科学系硕士。现任北京海量数据技术股份有限公司产品研发部经理。曾任科大讯飞研究员，SUN中国工程研究院研发工程师，Pivotal(中国）/Vmware（中国）首席工程师、主任工程师，拓数派首席技术官。截至本公告披露日，郭罡先生不持有本公司股份。

2.独立董事候选人

常晓磊：1975年出生，中国国籍，无永久境外居留权，清华大学计算机本科、经管硕士，高级工程师。现任北京清华工业开发研究院副院长，曾任深圳清华大学研究院创新总监、力合科创集团总经理助理、深圳力合报业大数据中心总经理。截至本公告披露日，常晓磊先生不持有本公司股份。

崔小乐：1975年3月出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京航空航天大学博士，北京大学深圳研究生院教授。现任北京海量数据技术股份有限公司独立董事，广州方邦电子股份有限公司独立董事，深圳市辰卓科技股份有限公司独立董事，曾任深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事。截至本公告披露日，崔小乐先生不持有本公司股份。

刘经纬：1975年6月出生，中国国籍，无永久境外居留权，对外经济贸易大学会计学博士。现任北京对外经济贸易大学出版社有限责任公司财务负责人。截至本公告披露日，刘经纬先生不持有本公司股份。

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2026-019

北京海量数据技术股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年5月7日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2025年年度股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年5月7日 14 点 00分

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