(上接221版)

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本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

四、审议程序

2026年4月17日召开公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案的相关审批程序符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定要求。

五、专项意见说明

保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：

恒烁股份本次拟使用不超过人民币1亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，该事项已经公司董事会审议同意，履行了必要的审批程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等法律、法规以及规范性文件的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，符合公司业务发展的需求。

综上，本保荐机构对恒烁股份本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

六、上网公告附件

（一）《国元证券股份有限公司关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2026-008

恒烁半导体（合肥）股份有限公司

关于2025年度募集资金存放、管理

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255号）同意注册，公司首次向社会公众发行人民币普通股2,066.00万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币65.11元/股，募集资金总额为人民币1,345,172,600.00元，扣除发行费用人民币135,532,200.00元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币1,209,640,400.00元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年8月24日出具了（容诚验字 [2022]230Z0228号）验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用和结余情况

募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：上表中本年度使用金额包含公司超募资金永久补流转出的利息收入。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

本公司已与保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称国元证券）和存放募集资金的商业银行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》，以规范募集资金使用。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致；

注2：经公司第二届董事会第十三次会议和2025年第四次临时股东会审议通过《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超额募集资金合计57,985,459.27元（其中超募资金余额45,660,400.00元，利息收入12,325,059.27元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。本次使用剩余超募资金永久补充流动资金后，公司首次公开发行超募资金账户余额为人民币0元。截至2025年12月31日，上表中公司超募资金专户已完成注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况

公司2025年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年4月24日召开公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，拟使用不超过人民币1亿元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用。期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

2024年8月16日召开公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币80,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

2025年7月25日召开公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币60,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，安全性高、满足保本要求、流动性好的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以循环滚动使用。

截至2025年12月31日，公司尚存439,695,862.47元暂时闲置募集资金进行现金管理，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度，具体情况如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

■

募集资金现金管理明细表

单位：元 币种：人民币

■

注：上表中大额存单、结构性存款及收益凭证列示的金额系报告期末未到期的理财产品金额，对应产品利息需产品到期后予以确认。协议存款列示的金额系报告期末账户的存量资金余额。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年12月12日召开公司第二届董事会第十三次会议、2025年12月29日召开2025年第四次临时股东会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超额募集资金合计57,985,459.27元（其中超募资金余额45,660,400.00元，利息收入12,325,059.27元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。

超募资金使用情况明细表

单位：元 币种：人民币

■

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2022年9月16日，公司第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次会议分别审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用部分自有资金支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户进行置换。2025年度，公司使用募集资金等额置换自有资金金额为8,741.41万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

2024年12月27日公司召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，2025年1月13日召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目变更及延期的议案》，拟将募投项目“NOR闪存芯片升级研发及产业化项目”变更为“闪存芯片升级研发及产业化项目”，项目达到预定可使用状态日期由2025年1月延期至2027年7月、“通用MCU芯片升级研发及产业化项目”变更为“MCU芯片升级研发及产业化项目”，项目达到预定可使用状态日期由2025年1月延期至2028年1月、“CiNOR存算一体AI推理芯片研发项目”变更为“面向端侧AI的低功耗软硬件推理系统研发项目”，项目达到预定可使用状态日期由2025年1月延期至2028年1月，并对内部投资结构进行调整。上述项目的投资总额、募集资金拟投入金额、实施主体及实施地点均不涉及变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放、管理与实际使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了鉴证，并出具《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2026]230Z0703号）。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：

恒烁股份2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了恒烁股份2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

经核查，保荐机构认为：

恒烁股份2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及公司《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

本公司不存在两次以上融资的情况。

特此公告。

恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会

2026年4月18日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：上表中发展与科技储备项目列示为“其他”，该项目资金主要用于因随着公司规模持续扩大和市场不断开拓，需要充足的资金支撑公司产品的技术升级和迭代和经营性资金需求；

注2：公司本期实际从超募资金专户划转5,800.78万元用于永久补充流动资金，其中：超募资金本金4,566.04万元，已在本表“超募资金投向：永久补充流动资金”项目中填列；剩余为超募资金专户利息收入、手续费支出净额1,234.74万元，未纳入本表中本年度投入募集资金总额及承诺投资总额；

注3：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由于四舍五入造成的，并非计算错误。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元 币种：人民币

■

（）

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2026-010

恒烁半导体（合肥）股份有限公司

关于续聘2026年度会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

● 本事项尚需提交公司2025年年度股东会审议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

■

2、投资者保护能力

容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2.5亿元，职业保险购买符合相关规定。

近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：

2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案 [(2021)京74 民初111号]作出判决，判决华普天健咨询（北京）有限公司（以下简称“华普天健咨询”）和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚特普”）共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健咨询及容诚特普收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。

3、诚信记录

容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施12次、自律监管措施13次、纪律处分4次、自律处分1次。

101名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次（共2个项目）、监督管理措施20次、自律监管措施9次、纪律处分10次、自律处分1次。

（二） 项目信息

1、基本信息

■

2、诚信记录

上述人员最近三年因执业行为受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分的具体情况如下：

■

3、独立性

上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

2025年度的审计费用为人民币66万元。（其中财务报表审计费用为人民币56万元，内部控制审计费用为10万元）。2026年审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的审议意见

第二届董事会审计委员会第八次会议审议通过《关于制定2026年年度会计师事务所的选聘文件的议案》，针对2026年年度会计师事务所选聘的基本要求、具体评价要素、评分标准等相关内容制定了对应的选聘文件，对会计师事务所的胜任能力多维度细化评价标准。第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过了《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，同时在过去为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意将《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》提交董事会进行审议。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于2026年4月17日召开了第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。

（三）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2025年年度股东会审议，自股东会审议通过之日起生效，同时公司董事会提请股东会授权公司经理层签署相关服务协议等事项。

特此公告。

恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2026-011

恒烁半导体（合肥）股份有限公司

关于2024年限制性股票激励计划首次授予

部分第二个归属期符合归属条件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

● 限制性股票拟归属数量：17.0281万股

● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2026年4月17日召开的第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议、第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划批准及实施情况

（一）本次激励计划主要内容

1.股权激励方式：第二类限制性股票

2.授予数量：120万股，其中，首次授予96万股，预留授予24万股

3.授予价格：23.72元/股

4.激励人数：52人，其中，首次授予47人，预留授予29人（包含与首次授予部分重复的24人）

5.归属安排具体如下：

本次激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

■

本次激励计划预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

■

6.任职期限：激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

7.公司层面的业绩考核要求

本次激励计划首次授予的限制性股票对应的考核年度为2024年-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一，根据每年考核指标对应的完成情况确定公司层面归属比例。

首次授予的限制性股票各年度的业绩考核目标如下表所示：

■

■

注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据；

2、公司层面归属比例X向下舍入，并保留至百分比后两位小数；

3、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

预留授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标一致。

8、个人层面的绩效考核要求

激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象的绩效考核结果划分为“优秀”、“良好”、“合格”和“不合格”四个档次，届时依据限制性股票对应考核期的个人绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：

■

激励对象当期实际归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不得递延至下期。

（二）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1.2024年4月23日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》。

同日，公司召开的第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

公司于2024年4月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

2.2024年4月24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-016），根据公司其他独立董事的委托，独立董事文冬梅女士作为征集人就公司2024年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

3.2024年4月24日至2024年5月3日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2024年5月8日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-030）。

4.2024年5月13日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司于2024年5月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-031）。

5.2024年5月16日，公司召开的第一届董事会第二十六次会议与第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

6.2024年10月29日，公司召开的第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

7.公司于2024年10月30日至2024年11月8日在公司内部对2024年激励计划预留授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2024年11月22日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-068）。

8.2025年4月24日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

9.2025年5月29日，公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，首次授予部分第一个归属期已完成股份登记工作。

10.2025年10月29日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

11.2025年11月25日，公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，预留授予部分第一个归属期已完成股份登记工作。

12.2026年4月17日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议、第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项进行核实并发表了核查意见。

（三）本次激励计划的授予情况

公司于2024年5月16日向47名激励对象首次授予96万股限制性股票，2024年10月29日向29名激励对象授予预留的24万股限制性股票。

■

（四）本次激励计划限制性股票归属情况

截至本公告披露日，公司本次激励计划首次授予的限制性股票归属情况如下：

■

二、本次激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件说明

（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

2026年4月17日，公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关规定和公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件，符合归属条件的限制性股票合计17.0281万股，同意公司按照2024年激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

（二）本次激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件说明

1.根据归属时间安排，本次激励计划首次授予部分将进入第二个归属期

根据《激励计划（草案）》的相关规定，首次授予部分第二个归属期为“自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止”，激励对象可申请归属数量为获授限制性股票总数的30%。

本次激励计划首次授予日为2024年5月16日，因此首次授予部分第二个归属期为2026年5月18日至2027年5月14日。

2.首次授予部分第二个归属期符合归属条件的说明

激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

■

综上，本次激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件，首次授予的40名激励对象本次可归属17.0281万股限制性股票，公司将按照本次激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

2025年4月17日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2026-012）。

（四）董事会薪酬与考核委员会意见

董事会薪酬与考核委员会认为：公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件，本次符合归属条件的40名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票合计17.0281万股。本次归属安排和审议程序符合《管理办法》等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意公司为符合归属条件的40名激励对象办理归属相关事宜。

三、本次归属的具体情况

1.首次授予日：2024年5月16日。

2.归属数量：17.0281万股。

3.归属人数：40人。

4.授予价格：23.72元/股。

5.股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

6.激励对象名单及归属情况

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四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况

公司本次激励计划首次授予部分第二个归属期可归属的40名激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且本次激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已经成就。

因此，我们同意为本次符合条件的首次授予40名激励对象办理归属事宜，对应可归属的限制性股票数量为17.0281万股。上述事项符合相关法律法规、规范性文件等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、归属日及买卖公司股票情况的说明

公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

经自查，作为激励对象的公司高级管理人员周晓芳、唐文红因本次激励计划预留授予第一个归属期完成归属登记导致于2025年11月28日新增股份，此外，不存在卖出公司股票的情况。

六、限制性股票费用的核算及说明

公司根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估。公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

七、法律意见书的结论性意见

1. 截至本法律意见书出具日，公司就实施本次归属及本次作废已履行了现阶段应履行的法定程序，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定；

2. 公司激励计划首次授予部分已进入第二个归属期，且第二个归属期的归属条件已成就，本次归属安排符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；

3. 公司本次作废事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；

4. 公司尚需就本次归属及本次作废按照《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内履行相应的信息披露义务。

八、上网公告附件

（一）第二届董事会第十四次会议决议；

（二）董事会薪酬与考核委员会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单的核查意见；

（三）《北京国枫律师事务所关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票相关事项的法律意见书》。

特此公告。

恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2026-009

恒烁半导体（合肥）股份有限公司

关于2025年度利润分配及资本

公积转增股本方案的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，以资本公积向全体股东每股转增0.3股。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用账户持有公司股份后的股本总额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 如在利润分配及资本公积转增股本方案公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间公司总股本（扣除公司回购专用账户持有公司股份）发生变动的，公司拟维持每股转增比例不变，相应调整转增总额，并将另行公告具体调整情况。

● 公司不触及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《科创板股票上市规则》）第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

一、利润分配方案内容

（一）利润分配方案的具体内容

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币-99,493,886.89元，截至2025年12月31日，母公司期末可供分配利润为人民币-279,296,472.20元。经董事会决议，本次利润分配及资本公积转增股本方案如下：

1.根据《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司主要采取现金分红的利润分配政策，即公司当年度实现盈利，在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利润的，则公司应当进行现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。充分考虑到公司的整体盈利水平以及实际发展需求，为更好地维护全体股东的长远利益，经董事会决议，公司2025年度拟不派发现金红利，不送红股。本年度以现金为对价，采用集中竞价方式已实施的股份回购金额14,812,925.60元（不含印花税、交易佣金等交易费用），占本年度归属于上市公司股东净利润绝对值的比例为14.89%。其中，以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份并注销的回购金额0元。

2.公司拟以资本公积向全体股东每股转增0.3股。截至2025年年度报告披露日，公司总股本为83,005,689股，扣除回购专用证券账户中股份数826,890股后的股份数为82,178,799股，合计转增24,653,640股，转增后公司总股本增加至107,659,329股（具体以中国证券登记结算有限责任公司登记为准，如有尾差，系取整所致）。

公司通过回购专用账户所持有本公司股份826,890股，不参与本次资本公积金转增股本。

如在利润分配及资本公积转增股本方案公告披露之日起至实施权益分派股

权登记日期间，公司总股本（扣除公司回购专用账户持有公司股份）发生变动的，拟维持每股转增比例不变，相应调整转增总额，并将另行公告具体调整情况。

公司2025年度利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交2025年年度股东会审议。

（二）是否可能触及其他风险警示情形

鉴于公司本年度净利润为负值，且母公司报表可供股东分配的利润为负值，因此不触及《科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

二、2025年度不进行利润分配的情况说明

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》《公司章程》等有关规定，鉴于公司2025年度实现归属于母公司所有者的净利润及母公司期末可供分配利润为负，综合考虑公司经营发展、全体股东利益等因素影响，公司2025年度拟不分配利润，不派发现金红利，不送红股，以资本公积向全体股东每股转增0.3股。

三、公司履行的决策程序

公司于2026年4月17日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于2025年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，同意本次利润分配及资本公积转增股本方案，并同意将该议案提交公司2025年年度股东会审议。

四、相关风险提示

（一）本次利润分配及资本公积转增股本方案充分考虑公司业绩，符合公司经营需要及未来发展，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）公司2025年度利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交2025年年度股东会审议。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2026-007

恒烁半导体（合肥）股份有限公司

第二届董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次会议于2026年4月17日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2026年4月7日以通讯方式送达各位董事。本次会议应出席董事5人，实际出席董事5人。

会议由董事长、总经理XIANGDONG LU先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的董事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于2025年度总经理工作报告的议案》

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于2025年度董事会工作报告的议案》

本议案尚需提交2025年年度股东会审议。

（三）审议通过《关于2025年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》

本议案已经第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2025年度董事会审计委员会履职情况报告》。

（四）审议通过《关于2025年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会2025年度对会计师事务所履行监督职责情况报告的议案》

本议案已经第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会审计委员会2025年度对会计师事务所履行监督职责情况报告》和《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于2025年度会计师事务所的履职情况评估报告》。

（五）审议通过《关于2025年度独立董事履职情况报告的议案》

公司独立董事向公司董事会提交了《2025年度独立董事履职情况报告》，并将在公司2025年年度股东会上进行述职。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交2025年年度股东会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2025年度独立董事履职情况报告》。

（六）审议通过《关于独立董事独立性自查情况的议案》

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。

（七）审议通过《关于修订〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》

本议案已经第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交2025年年度股东会审议。

（八）审议通过《关于2025年年度报告及其摘要的议案》

本议案已经第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2025年年度报告》及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2025年年度报告摘要》。

（九）审议通过《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告的议案》

本议案已经第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-008）。

（十）审议通过《关于2025年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交2025年年度股东会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于2025年度利润分配及资本公积转增股本方案的的公告》（公告编号：2026-009）。

（十一）审议通过《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》

本议案已经第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交2025年年度股东会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于续聘2026年度会计师事务所的公告》（公告编号：2026-010）。

（十二）审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

本议案已经第二届董事会战略委员会第二次会议审议通过。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

（十三）审议通过《关于2025年度内部控制评价报告的议案》

本议案已经第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2025年度内部控制评价报告》。

（十四）审议通过《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定和公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件，符合归属条件的限制性股票合计17.0281万股，同意公司按照2024年限制性股票激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

本议案已经第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过。

经表决，4票同意，0票反对，0票弃权，1票回避（关联董事任军回避）。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2026-011）。

（十五）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定和公司2022年第四次临时股东大会、2024年第一次临时股东大会、2025年第三次临时股东会的授权，董事会同意作废处理2022年限制性股票激励计划47.025万股限制性股票、2024年限制性股票激励计划21.8219万股限制性股票、2025年限制性股票激励计划4.00万股限制性股票，合计作废处理72.8469万股限制性股票。

本议案已经第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过。

经表决，4票同意，0票反对，0票弃权，1票回避（关联董事任军回避）。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2026-012）。

（十六）审议通过《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交2025年年度股东会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》（公告编号：2026-013）。

（十七）审议《关于确认董事2025年度薪酬及2026年度董事薪酬方案的议案》

本议案已经第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议，全体委员回避表决，直接提交董事会审议。

本议案董事会全体董事回避表决，直接提交2025年年度股东会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于确认董事、高级管理人员2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的公告》（公告编号：2026-014）。

（十八）审议通过《关于确认高级管理人员2025年度薪酬及2026年度高级管理人员薪酬方案的议案》

本议案已经第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过。

经表决，3票同意，0票反对，0票弃权，2票回避（关联董事XIANGDONG LU、任军回避）。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于确认董事、高级管理人员2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的公告》（公告编号：2026-014）。

（十九）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2026-015）。

（二十）审议通过《关于召开公司2025年年度股东会的议案》

同意将《关于2025年度董事会工作报告的议案》《关于2025年度独立董事履职情况报告的议案》《关于修订〈董事、高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》《关于2025年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》《关于续聘2026年度会计师事务所的议案》《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》《关于确认董事2025年度薪酬及2026年度董事薪酬方案的议案》提交2025年年度股东会审议。

经表决，5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》（公告编号：2026-016）。

特此公告。

恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会

2026年4月18日