(上接117版)

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先进逻辑芯片与存储芯片的技术演进，对高纯工艺介质供应系统提出了纳米级颗粒控制、亚ppm级水分残留控制及多路气体精确配比等严苛要求。TSV（硅通孔）、混合键合等异构集成技术的规模化应用，要求化学品输送系统具备更高的洁净度与流量精度。公司的超高纯工艺介质供应系统能够匹配先进制程的前道工艺及先进封装的工艺要求，通过流体系统设计与模拟仿真技术的迭代，确保从晶圆前道制程到TSV、混合键合等三维异构集成全制造流程中工艺介质的纯度与输送稳定性。

（2）宏观政策引导与产业生态优化

国家层面对半导体产业链安全的战略重视持续升温，"十五五"规划明确将集成电路装备列为重点攻关方向，《国家集成电路产业发展推进纲要》及《信息化标准建设行动计划》等文件持续释放政策红利，强调"自主可控、高端突破"的发展主线。国家集成电路产业投资基金三期的重点投向从制造端向设备、关键零部件等上游环节延伸，为集成电路产业各环节的研发与产业化提供了长期资本支撑。地方层面，长三角、京津冀、成渝双城经济圈等半导体产业集群加速形成，通过建设专业园区、设立地方产业基金、提供设备首台套补贴等方式，为本土半导体工艺设备企业创造了贴近客户的验证环境与规模化应用场景。

（3）国产替代加速推进

当前我国在半导体设备进口方面仍面临一定挑战。2025年中国半导体市场规模持续扩大，但高端设备自给率仍有较大提升空间。面对国际地缘政治持续紧张，对华设备出口限制收紧，关键设备“卡脖子”问题突出，多种半导体核心工艺设备国产化率低于10%。在此背景下，本土供应商必须通过持续加大自主研发投入、积极吸纳专业人才等手段，实现技术水平的快速迭代升级，加速提高半导体核心工艺设备的自主可控。

（4）产业集中度稳步提升

近年来国内集成电路和泛半导体行业的发展呈现出与发达国家相似的格局，即技术领先企业的竞争优势愈发明显，市场份额不断向头部企业集中，产业集中度稳步提升。高等级市场集中度较高、低等级市场相对分散的竞争格局日益清晰。头部本土供应商凭借丰富的大型项目经验，其在行业中的领先地位得到进一步巩固。产业集中度的提高，使得优势企业拥有更充足的利润空间和更强的动力投入到前沿技术研究和新产品开发中。

3.2 半导体设备零组件

半导体工艺设备核心零组件作为产业链的关键环节，对设备的精度、效率和稳定性起着决定性作用。随着先进制程技术的不断推进，半导体设备向更高精度、更高性能方向发展，核心零组件的技术门槛和附加值也随之提升。

然而，全球半导体设备零组件市场的竞争格局高度分散，海外供应商凭借长期技术积累和品牌优势，占据市场主导地位。我国半导体设备零组件产业虽然在国家政策支持下取得了一定进展，但整体仍处于追赶阶段。本土企业面临技术瓶颈、资金压力和市场认可度低等挑战。随着国内半导体产业的快速发展和国产替代的迫切需求，本土企业迎来发展机遇。部分国内企业通过持续研发投入和技术创新，在一些关键零部件领域取得突破，逐步实现国产化替代。

展望未来，随着全球半导体产业持续扩张和技术升级，半导体设备零组件市场有望保持稳定增长。中国半导体设备零组件的国产化率将持续提升，在全球市场中占据更为重要的地位。

3.3 气体和先进材料

（1）行业规模持续扩大

随着我国先进制造业的迅速发展，电子气体和先进材料市场需求量明显增长，其市场规模将保持高速增长。2025年，人工智能算力基础设施的扩张与先进制程技术的迭代，持续拉动高端电子材料的消耗强度；同时，新能源、新材料等战略性新兴产业的快速发展，为电子气体开辟了广阔的跨行业应用空间。在市场供需结构深度调整的背景下，技术壁垒高、定制化程度深的高端电子材料需求依然旺盛，具备全品类供应与综合服务能力的企业通过产品结构调整与下游应用拓展，推动行业整体规模在高质量发展中持续攀升。

（2）本土供应商竞争力持续提升

近年来，随着国内一批专业化的电子特种气体生产企业的快速发展，国内电子特种气体市场逐渐由国外垄断实现了部分国产化替代。同时电子大宗气体的发展也非常迅猛，本土供应商的竞争地位正在不断提高。公司作为国内为数不多能够量产电子特种气体、大宗气体和先进材料的厂商，通过多年的研发和技术积累，已经得到了下游客户的认可并逐步提高市场份额。随着潍坊大宗气项目、铜陵前驱体基地等产能陆续释放，公司的保供能力与产品覆盖面进一步增强。

（3）国产替代需求迫切

当前电子气体市场整体以海外供应商占主导，而近年来国内电子气体产业正加速崛起，本土供应商竞争地位稳步增强，国内专业电子气体企业经过快速发展，在部分领域已经打破海外垄断，实现国产化替代。据相关研究机构分析结果显示，电子特气国产化已迫在眉睫，国内电子特气市场，特别是高端电子特种气体国内自给率非常低，但随着技术进步、需求拉动、政策刺激等多重因素的影响，特种气体国产化势在必行。同时，大宗气体产业也增长迅速，国产化趋势愈加明显，本土企业市场份额逐步扩大。

（4）行业竞争趋向多元化

在半导体制程中，掺杂、刻蚀、化学气相沉积等环节均需使用大量的电子气体和先进材料。市场上新的行业进入者不断出现，气体从业者出现多种业务类型，各自形成不同的竞争优势。客户出于对供应稳定、成本控制、安全管理等方面的考虑，逐步更倾向于由一家供应商完成多种产品或服务的采购，这对电子气体公司所覆盖的产品种类、服务模式等综合服务能力提出了更全面的要求。公司通过“气体+设备+服务”的业务组合，能够满足客户对供应链一站式服务的需求。

3、公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4、股东情况

4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

■

存托凭证持有人情况

□适用 √不适用

截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5、公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

敬请查阅公司2025年年度报告第三节“管理层讨论与分析”之“二、经营情况讨论与分析”相关内容。

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2026-020

转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东会召开日期：2026年5月8日

● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2025年年度股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年5月8日 15点00分

召开地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年5月8日

至2026年5月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东会审议议案及投票股东类型

■

注：本次股东会还将听取公司《2025年度独立董事述职报告》

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述全部议案已经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，相关公告已于2026年4月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。公司将在2025年年度股东会召开前，在上海证券交易所网站登载本次股东会会议资料。

2、特别决议议案：8

3、对中小投资者单独计票的议案：2、3、4、5、6、7、8

4、涉及关联股东回避表决的议案：6、7、8

应回避表决的关联股东名称：与本议案有关联关系的股东应当回避表决

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票。公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务（即“一键通”），委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据使用手册（下载链接:https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一）会议登记方式

1、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明身份的有效证件或证明；委托代理他人出席会议的，还应出示代理人本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件1）。

2、机构股东应由法定代表人/执行事务合伙人或者委托的代理人出席会议。法定代表人/执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、机构股东单位的法定代表人/执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书（加盖公章）。

3、接受以信函或传真的方式登记，信函或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附上上述所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东会”字样。

（二）现场登记时间：2026年5月8日，9:30-12:00，13:00-14:55。

（三）现场登记地点：上海市闵行区春永路55号正帆科技。

六、其他事项

1、会议联系方式

联系地址：上海市闵行区春永路55号正帆科技

联系部门：证券事务部

联系电话：021-54428800-6223

电子邮箱：ir@gentech-online.com

传真：021-54428811

2、本次股东会预计需时半日，与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东会往返交通、食宿费及其他有关费用自理。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2026年4月18日

附件1：授权委托书

授权委托书

上海正帆科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年5月8日召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2026-017

转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

2025年“提质增效重回报”行动方案

评估报告暨2026年“提质增效重回报”

行动方案

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，推动公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，大力提高公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和高质量发展，公司于2025年4月29日披露了2025年度“提质增效重回报”行动方案，通过持续加强自身价值创造能力，切实履行上市公司的责任和义务，回报投资者信任，维护公司在资本市场形象，共同促进资本市场平稳健康发展。

2025年度，公司切实履行并持续评估行动方案的具体举措，现将2025年度“提质增效重回报”行动方案的实施和效果评估情况及2026年度“提质增效重回报”行动方案报告如下：

一、聚焦公司主业，保持业务稳步发展

正帆科技长期以来致力于服务中国集成电路、泛半导体、新材料和新能源等先进制造业以及生物制药等高科技产业，向客户提供制程关键系统、核心工艺材料与零组件、专业运维管理的“三位一体”服务。公司秉承着以客户为中心的核心理念，致力于为集成电路及泛半导体等高科技产业客户提供平台式综合服务。近年来，通过持续的技术创新与产能优化布局，公司凭借非设备类业务的增长势头，推动业务结构不断升级完善。

报告期内，面对复杂多变的市场环境，公司董事会和管理层积极应对，扎实做好公司日常生产经营。2025年，公司实现营业收入49亿元，同比下降10%；归属于母公司所有者的净利润1.36亿元，同比下降74%。公司收入和净利润下滑的主要原因包括：报告期内，受部分下游行业资本开支节奏放缓、市场竞争加剧及部分项目延期交付等因素影响，公司收入与毛利承受阶段性压力。

随着行业景气度回升，公司将持续推动制程关键系统、半导体设备零组件、气体和先进材料业务的效益释放，叠加对成本和费用的精细化管控，预计公司2026年盈利能力有望改善。

2026年，公司将主要从以下方面着力继续提升自身的竞争力：

1.发挥内部协同作用，推进半导体零部件/材料平台功效释放

随着汉辽宁汉京半导体材料有限公司（以下简称“汉京半导体”）2025年完成并表，2026年将重点推进协同效应释放与产能爬坡：推动汉京半导体的石英/SiC耗材与鸿舸半导体设备（上海）有限公司的Gas Box模组业务，在客户资源、技术认证与供应链层面形成协同效应，提升对客户的综合服务能力；加速汉京半导体产线产能利用率提升，推动高纯石英、碳化硅部件在先进制程领域的规模化应用。同时，推进可转债募投项目建设，推动合肥高纯氢气项目、潍坊高纯大宗项目产能持续爬坡，加速铜陵二期项目的量产准备工作及客户导入。

2.坚定出海战略，强化海外市场拓展力度

2025年海外业务拓展已初见成效。2026年公司将持续推进出海战略，依托制程关键系统与设备、气体及先进材料的完整产品体系，在东南亚、中东、北美等新能源高需求地区建立本地化销售网络与服务团队，扩大光伏、新材料等先进制造业领域的海外市场份额；同时逐步推进半导体行业客户的技术认证与项目落地，实现海外业务规模与质量的同步提升。

3.推进同源技术跨行业外溢，开辟可持续增长新赛道

基于超高纯流体控制、微污染控制、精密材料加工等底层技术的泛用性，公司将持续向新能源、新材料等先进制造业拓展业务边界。在新能源和新材料领域，重点向固态电池硅碳负极材料、氢能装备、精细化工、科研实验室需求以及其他方向拓展。通过技术平台的模块化改造与工艺参数适配，实现半导体级技术向新兴产业的降维应用，在分散单一行业周期风险的同时，积累新的技术know-how与客户资源，构建多极增长格局，为公司长期发展注入可持续动能。

4.持续提升组织效能，支撑多元化业务协同运营

围绕多元化业务架构，公司将系统性提升组织效能以匹配战略扩张需求。管理机制层面，优化跨事业部协同机制，建立客户资源、供应链与技术平台的共享中台，打破信息孤岛，实现各业务板块的高效协同；数字化层面，深化AI中台与CRM、ERP、MES等核心业务系统的集成应用，通过数据互通实现精准排产、智能库存管理与预测性维护，降低运营成本；人才与激励层面，完善适配公司业务特性的绩效考核体系，强化运营效率、客户服务质量与长期价值创造导向，持续实施股权激励与员工持股计划，确保核心管理团队与技术研发骨干的稳定性，为业务发展提供组织保障。

二、坚持科技创新，提高核心竞争力

持续研发提升产品竞争力是企业取得成功的关键之一，公司始终坚持以创新研发为主，提高自主创新能力，已形成六项底层核心技术，报告期内，公司完成并购汉京半导体，新增两项核心技术，碳化硅加工技术和火加工技术。

2025年度，公司研发费用占营业收入的6.68%，截至报告期末，公司已累计获得知识产权数量合计560项，其中发明专利107项，实用新型专利339项，外观专利29项，软件著作权85项。

2026年，公司将继续坚持加大研发投入，通过深入了解终端客户需求，不断提升产品的关键性能以满足客户更新迭代的工艺技术需求，持续提高公司综合研发能力，增厚公司技术储备，为公司的持续发展提供强有力的保障。

三、积极回报投资者

公司高度重视股东回报，严格执行利润分配政策，通过股份回购、利润分配等方式，致力于为投资者带来长期、稳定的投资回报。公司自上市以来严格执行并落实公司制定的分红回报规划，积极回报投资者，2023年-2025年累计现金分红合计192,145,967.56元，占最近三个会计年度平均净利润355,130,392.25元的54.11%，其中2025年现金分红金额待股东会审议通过后实施。

2026年，公司将继续统筹好公司发展、业绩增长与股东回报的动态平衡，结合公司实际经营情况、发展战略规划以及行业发展趋势，制定科学、持续、稳定的投资回报规划与机制，从维护全体股东尤其是中小股东的利益出发，努力实现公司价值和股东利益最大化。

四、完善公司治理，促进规范运作

公司高度重视公司治理结构的健全和内部控制体系的有效性，将持续完善法人治理和内部控制制度，建立以股东会、董事会和下设委员会及经营管理层为主体结构的经营与决策管理体系，形成了权责明确、各司其职、各尽其责、相互制衡、相互协调的法人治理结构，保护公司及全体股东的利益。为进一步促进公司规范运作，2025年11月28日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于取消监事会、修订〈公司章程〉的议案》《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》。公司根据相关规定，提升规范运作水平，结合公司实际情况，公司对《公司章程》等多项公司治理制度进行了修订、制定。

在今后的工作中，公司将结合自身实际情况，及时对公司内部治理相关制度进行梳理更新，提升公司制度执行的有效性。同时，公司将保持与实控人、控股股东、董事、高级管理人员等关键少数的密切沟通，监督相关方承诺履行情况，加强对相关人员进行法律法规相关培训。

五、人才成就未来，构建人才战略

公司多年来一直坚持自己独特的企业基因，倡导努力创造条件成就高潜质员工的成功。公司创造一切条件帮助高潜质人才快速成长并获取最大个人价值。公司持续推行和完善包括期权计划、员工持股计划等在内的各项激励机制，鼓励优秀员工把自己的利益与公司的长远利益捆绑在一起，为共同的目标而奋斗。公司的激励机制，不仅助推了大量内部员工的成长，还吸引了大量外部高级人才的加入，为公司持续创新和快速发展带来不竭的源泉。公司将继续按照未来发展战略目标，加强人力资源储备、专业队伍建设和人才引进，提升管理水平强化考核与激励机制，提高公司人才竞争力。

六、加强投资者关系管理，提高信息披露质量

公司通过召开业绩说明会、上证e互动及投资者热线等途径积极与广大投资者沟通，同时公司高度重视投资者关系管理，董事长、总经理以及高管团队通过投资者现场调研、举办线上投资者交流会、反路演交流会等各种形式不断向各类投资者传递公司投资价值。

公司高度重视信息披露工作，严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的有关规定，认真做好信息披露工作，公司将继续提升对信息披露的重视程度，加强对信息披露相关法律法规的研习，从投资者视角出发，持续提高信息披露质量；2025年，公司在发布定期报告后，及时采取图文简报、召开3次业绩说明会等可视化形式，对定期报告和临时公告进行解读，便于投资者理解，并持续通过自愿性公告、e互动问答、投资者关系热线、IR邮箱等途径加强与广大投资者的沟通交流，听取投资者的意见建议，并在法规允许的范围内做出及时回应。

七、总结

2025年度，公司积极实施“提质增效重回报”行动方案，有力推动了自身高质量发展。公司始终围绕主营业务这一核心，持续对运营管理进行优化，全方位提升经营质量。同时，大力加强投资者关系的管理与维护工作，切实保障了投资者的合法权益。2026年度，公司将继续专注主业，提升公司核心竞争力，通过规范的公司治理积极回报投资者，切实履行上市公司责任和义务，回报投资者信任，维护公司良好市场形象。

本报告是基于目前公司的实际情况而做出的判断，未来可能会受到政策调整、市场环境等因素影响，具有一定的不确定性，敬请投资者注意相关风险。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2026-010

转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

第四届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日以现场结合通讯方式召开了第四届董事会第二十次会议。本次会议通知于2026年4月7日以电话和邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长YU DONG LEI（俞东雷）先生主持，会议应参加董事7人，实际参加董事7人，公司高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合有关法律法规和《上海正帆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，会议决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经全体董事表决，形成决议如下：

1.审议通过《关于董事会2025年度工作报告的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案尚需提交股东会审议。

2.审议通过《关于总经理2025年度工作报告的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

3.审议通过《关于公司2025年年度报告及其摘要的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2025年年度报告》及其摘要。

4.审议通过《关于公司2025年度利润分配预案的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过，本议案尚需提交股东会审议，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2025年度利润分配预案的公告》。

5.审议通过《关于公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

6.审议通过《关于公司2025年度内部控制评价报告的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2025年度内部控制评价报告》。

7.审议通过《关于公司2026年第一季度报告的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2026年第一季度报告》。

8.审议通过《2025年度审计委员会履职情况报告》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过。

9.审议通过《2025年度会计师事务所履职情况评估报告》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过。

10.审议通过《2025年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过。

11.审议通过《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过，本议案尚需提交股东会审议，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构的公告》。

12.审议通过《2025年度独立董事述职报告》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案尚需提交股东会听取。

13.审议通过《关于对独立董事独立性自查情况的专项报告》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

14.审议通过《关于公司2026年度向银行申请综合授信额度的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

15.审议通过《关于公司2026年度对外担保额度预计的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案尚需提交股东会审议，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2026年度对外担保额度预计的公告》。

16.审议通过《关于开展金融衍生品交易业务的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于开展金融衍生品交易业务的公告》。本议案尚需提交股东会审议。

17.审议通过《关于〈开展外汇衍生品交易业务可行性分析报告〉的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

18.审议《关于修订董事、高级管理人员薪酬管理制度的议案》

表决情况：0票同意，0票反对，0票弃权，7票回避。

因与本议案无关联关系的董事人数不足3人，董事会一致同意将本议案提交股东会审议。本议案已经薪酬与考核委员会审议，全体委员回避表决，直接提交董事会审议，本议案尚需提交股东会审议。

19.审议《关于确认2025年度董事薪酬并拟定2026年度薪酬方案的议案》

表决情况：0票同意，0票反对，0票弃权，7票回避。

根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，同时结合公司所处行业和地区的薪酬水平，对公司2025年度董事薪酬执行情况进行确认，公司2025年度董事薪酬详见公司《2025年年度报告》。

根据有关规定，结合公司现阶段经营情况，同时参考公司所处行业及地区的

薪酬水平，拟定公司2026年度董事薪酬方案，具体如下：

1、参照公司所处地区及经营情况、同行业上市公司独立董事薪酬水平及公

司实际情况，2026年度公司独立董事津贴仍为人民币16万元（含税）/人/年，由公司统一代扣并代缴个人所得税。

2、公司非独立董事薪酬标准按其在公司所任具体职务核定，按公司薪酬管理制度领取薪酬。

因与本议案无关联关系的董事人数不足3人，董事会一致同意将本议案提交股东会审议。本议案已经薪酬与考核委员会审议，全体委员回避表决，直接提交董事会审议，本议案尚需提交股东会审议。

20.审议通过《关于确认2025年度高级管理人员薪酬并拟定2026年度薪酬方案的议案》

表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权，1票回避。董事史可成回避表决。

根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，同时结合公司所处行业和地区的薪酬水平，对公司2025年度高级管理人员薪酬执行情况进行确认，公司2025年度高级管理人员薪酬详见公司《2025年年度报告》。

根据有关规定，结合公司现阶段经营情况，同时参考公司所处行业及地区的

薪酬水平，拟定公司2026年度高级管理人员薪酬方案，具体如下：

高级管理人员薪酬标准按其在公司所任具体职务核定，按公司薪酬管理制度领取薪酬。

本议案已经薪酬与考核委员会审议通过。

21.审议通过《关于回购注销公司第二期员工持股计划部分未解锁股份并减少公司注册资本的议案》

表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权，1票回避。董事史可成回避表决。

本议案已经薪酬与考核委员会审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销公司第二期员工持股计划部分未解锁股份并减少公司注册资本的提示性公告》。本议案尚需提交股东会审议。

22.审议通过《关于2025年“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2026年“提质增效重回报”行动方案的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2025年“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2026年“提质增效重回报”行动方案》。

23.审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

本议案已经审计委员会审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

24.审议通过《关于提请召开2025年年度股东会的议案》

表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。

根据有关法律、法规及《公司章程》的规定，本次董事会部分议案需经股东会审议，同意召开2025年年度股东会，具体召开日期、地点及内容详见公司公告。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2026-011

转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

关于2025年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.10元（含税），不以公积金转增股本，不送红股。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 本次利润分配预案已经公司第四届董事会第二十次会议、第四届审计委员会第九次会议审议通过，尚需提交公司2025年年度股东会审议。

● 公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

一、利润分配预案内容

（一）预案的具体内容

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于母公司股东的净利润为136,300,437.22元；截至2025年12月31日，母公司报表中未分配利润为903,028,854.37元。经公司第四届董事会第二十次会议决议，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至2026年4月10日，公司总股本为294,131,191股，以此计算合计拟派发现金红利29,413,119.10元（含税）。公司本年度不送红股，不进行资本公积转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度。

本年度公司现金分红29,413,119.10元，以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的回购（以下简称“回购并注销”）金额0元，本年度现金分红和回购并注销金额合计29,413,119.10元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例21.58%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（二）是否可能触及其他风险警示情形

公司本年度净利润为正值且母公司报表年度末未分配利润为正值，本次利润分配预案不触及《股票上市规则》第12.9.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

■

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

本年度公司实现归属于上市公司股东的净利润136,300,437.22元，拟分配的现金红利总额为29,413,119.10元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为21.58%，本年度现金分红比例低于30%，具体原因分项说明如下：

（一）公司所处行业及其特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力及资金需求

公司主要业务为向集成电路、泛半导体、新材料和新能源等先进制造业、以及生物制药等高科技产业及先进制造业客户提供制程关键系统、核心工艺材料与零组件和专业运维管理的三位一体综合服务。公司所处行业具有科技含量高、产品研发周期长和学科复杂综合交叉等特点。为保障对人才培育、技术创新等方面的可持续发展，公司需要维持较高水平的研发投入。

同时，基于公司的发展战略，公司将在非设备类业务基础上进一步开发和扩展业务，不断夯实公司三位一体的综合服务能力，从公司日常生产经营、业务发展等方面考虑，需要留存一定的资金储备。

（二）上市公司留存未分配利润的预计用途以及收益情况

公司本次利润分配预案是结合公司战略发展规划、当前的经营状况、未来的资金需求等因素做出的合理安排。2025年末公司留存未分配利润将转入下一年度，主要用于研发投入、生产经营等方面，以保持公司的技术领先优势，帮助公司抓住行业发展机遇。

公司将一如既往地重视以现金分红的形式对股东进行回报，严格按照相关法律法规，并综合考虑与利润分配相关的各种因素影响，积极执行公司利润分配的相关制度，与广大股东共享公司成长和发展的成果。

（三）公司是否按照中国证监会相关规定为中小股东参与现金分红决策提供了便利

公司已按照中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等相关规定为中小股东参与现金分红决策提供了便利。公司股东会以现场会议形式召开，并提供网络投票的方式为股东参与股东会决策提供便利。

（四）公司为增强投资者回报水平拟采取的措施

未来公司将努力做好业务经营，取得更高的盈利水平，优先以现金分红形式回报投资者，严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司发展的成果，更好地维护全体股东的长远利益。

三、履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2026年4月17日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》，同意将该预案提交公司2025年年度股东会审议。

（二）审计委员会意见

公司于2026年4月17日召开第四届审计委员会第九次会议，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案的议案》。公司审计委员会认为：

公司2025年度利润分配预案的拟定符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情况。审计委员会同意公司2025年度利润分配预案，并将该利润分配预案提交董事会审议，本议案尚需提交公司股东会审议。

四、相关风险提示

（一）本次利润分配预案综合考虑了公司目前发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2026年4月18日

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2026-015

转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

关于开展金融衍生品交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正帆科技”）2026年拟开展的金融衍生品交易业务，开展金融衍生品交易的总额不超过1,000万美元（含）或其他等值外币货币（额度范围内资金可循环使用）。

● 公司拟开展的金融衍生品交易业务主要为远期结售汇和外汇期权业务。

● 公司于2026年4月17日召开第四届董事会第二十次会议和第四届审计委员会第九次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，该议案尚需提交股东会审批，额度有效期为自公司股东会审议通过之日起12个月内。具体情况如下：

一、交易情况概述

（一）交易目的

公司一直以来均有开展国际业务，美元是公司的主要结算币种之一。为了提高公司应对外汇波动风险的能力，减少外汇汇率对公司经营成果的影响，增强公司财务稳健性，公司拟开展金融衍生品交易业务。

公司拟开展的金融衍生品交易业务主要为远期结售汇和外汇期权业务，以匹配公司的国际业务，充分利用金融衍生品交易对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率波动对公司的影响，实现以规避风险为目的的资产保值。

（二）交易金额

公司办理金融衍生品业务，交易预计额度为1,000万美元（含）或其他等值外币货币，授权期间为自股东会通过之日起12个月。上述额度在期限内可循环滚动使用。公司拟开展的金融衍生品交易，在期限内任一时点占用的金融机构授信额度不超过上述额度。

（三）资金来源

公司拟开展的金融衍生品交易的资金来源主要为自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。

（四）交易方式

公司将按照衍生品套保原则和汇率风险中性管理原则，根据合同需要灵活选择外汇远期、外汇期权、外汇掉期等结构相单透明、流动性强、风险可认知、市场有公开参考价格、不超过12 个月的外汇衍生工具，不从事复杂嵌套、与不可控因素挂钩的外汇衍生工具交易。交易对手为具有金融衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的国内和国际性金融机构。公司拟开展的金融衍生品业务，仅限于公司目前生产经营所使用的主要结算外币货币。业务品种包括但不限于远期结售汇（定期、择期）、外汇结构性远期、外汇结构性掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等业务及以上业务组合。

（五）交易期限

本次金融衍生品交易业务授权期间为自股东会通过之日起12个月。董事会提请股东会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，同时授权公司财务部在上述额度范围内负责金融衍生品业务的具体办理事宜。

二、交易风险分析与风控措施

（一）交易风险分析

1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成金融衍生品交易业务亏损的市场风险。

2、内部控制风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。

3、流动性风险：因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品，可能给公司带来一定损失，需向银行支付差价的风险。

4、技术风险：由于无法控制和不可预测的系统故障、网络故障、通讯故障 等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

6、操作风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于操作人员未及时、充分地理解衍生品信息，或未按规定程序进行操作而造成一定 风险。

（二）公司采取的风险控制措施

1、公司制定了《金融衍生品交易业务管理制度》，对金融衍生品交易业务的额度、品种范围、审批权限、内部审核流程、交易管理及内部操作流程，责任部门及责任人、风险控制及信息披露等作出明确规定。公司将严格按照《金融衍生品交易业务管理制度》的规定对各个环节进行控制，同时加强相关人员的专业知识培训，提高套期保值从业人员的专业素养。

2、金融衍生品交易业务以获取无风险收益、提高股东回报为原则，最大程度规避汇率波动带来的风险，并结合市场情况，适时调整策略。

3、公司仅与具有合法资质的大型商业银行等金融机构开展金融衍生品交易业务，规避可能产生的法律风险。

4、在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

5、公司独立董事、董事会审计委员会有权进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，费用由公司承担。

三、交易对公司的影响及相关会计处理

公司根据《企业会计准则第22 号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算和会计处理，反映资产负债表及损益表相关项目。公司开展金融衍生品交易业务满足《企业会计准则》规定的运用套期保值会计方法的相关条件。

四、审计委员会意见

审计委员会认为：公司开展金融衍生品交易业务主要是为了减少外汇波动带来的不良影响，符合公司业务发展需求。公司制定了相应的业务管理制度，建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展金融衍生品交易业务的相关决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。审计委员会同意公司关于开展金融衍生品交易业务的事项。

五、保荐人意见

经核查，保荐机构认为：正帆科技开展金融衍生品交易业务有利于降低汇率波动对经营业绩的影响，实现以规避风险为目的的资产保值。正帆科技开展金融衍生品交易业务事项已经公司第四届董事会第二十次会议和第四届审计委员会第九次会议审议通过，符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，本次事项尚需提交公司股东会审议。

综上，保荐人对正帆科技开展金融衍生品交易业务事项无异议。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司

董事会

2026年4月18日

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2026-018

转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

关于使用暂时闲置募集资金进行

现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

2026年4月17日，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二十次会议和第四届审计委员会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保可转换公司债券募投项目建设及公司正常经营的前提下，使用额度最高不超过人民币25,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等），投资产品应当符合安全性高并满足保本要求，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权财务负责人行使该项投资决策权并组织实施，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）对本事项出具了明确的核查意见。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342号），公司于2025年3月18日向不特定对象发行了10,410,950张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，募集资金总额为人民币104,109.50万元，扣除不含税发行费用人民币1,473.35万元，募集资金净额为人民币102,636.15万元。上述募集资金已于2025年3月24日到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年3月24日对本次发行的募集资金到位情况进行了验证，并出具了容诚验字【2025】200Z0035号的《验资报告》。

公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司及子公司已与保荐人国泰海通证券股份有限公司及存储募集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额为104,109.50万元，扣除发行费用后的募集资金净额投资于以下项目：

■

截至2025年12月31日，公司累计已使用募集资金投入项目62,524.95万元（不含部分募投项目结项后的节余资金及利息转出3,269.00万元），剩余募集资金余额37,257.23万元。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

由于募投项目建设需要一定周期，公司的募集资金存在暂时闲置的情形。本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募投项目建设及公司正常经营的前提下，公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的投资产品，以增加公司收益。

（二）投资产品品种

公司拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等），不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的理财产品。单项产品期限最长不超过12个月，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

本次拟使用最高不超过人民币25,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内资金可以滚动使用。

（四）决议有效期

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

（五）实施方式

在额度范围内，公司董事会授权财务负责人行使该项投资决策权并组织实施。现金管理应当通过公司募集资金专项账户或者公开披露的产品专用结算账户实施。

（六）关联关系说明

公司拟投资品种的发行主体是商业银行，与公司不存在关联关系。

（七）信息披露

公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

（八）现金管理收益分配

公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。

四、对公司日常经营的影响

公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目建设及公司正常经营的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募投项目建设和募集资金的正常使用，亦不会对公司的生产经营活动造成不利影响。公司对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司拟投资安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，并不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）安全性及风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

2、公司董事会授权财务负责人行使该项投资决策权并组织实施。公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

3、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

4、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

六、履行的程序

2026年4月17日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届审计委员会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目建设及公司正常经营的前提下，使用额度最高不超过人民币25,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。

七、保荐人核查意见

保荐人认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会和审计委员会审议通过。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐人对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司

董事会

2026年4月18日

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2026-012

转债代码：118053 转债简称：正帆转债

上海正帆科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用

情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”或“正帆科技”）董事会对2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明如下：

一、募集资金基本情况

1.募集资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342号），公司于2025年3月18日向不特定对象发行了10,410,950张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，募集资金总额为人民币1,041,095,000.00元，扣除不含税发行费用人民币14,733,490.33元，募集资金净额为人民币1,026,361,509.67元。上述募集资金已于2025年3月24日到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年3月24日对本次发行的募集资金到位情况进行了验证，并出具了容诚验字【2025】200Z0035号的《验资报告》。

2.募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：

单位：人民币元

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的规定。

（二）募集资金监管协议情况

(下转119版)